2

3

1. Einleitung...................................................................................................................................8

2. Grundstrukturen der Vorschriften des Kreislaufwirtschafts- und Abfallgesetzes und

der Nachweisverordnung zur Führung von Registern und Nachweisen...................................9

3. Spezielle abfallrechtliche Vorschriften.....................................................................................10

1. § 25 Abs. 2 bis Abs. 6 (Freiwillige Rücknahme) Grundzüge................................................. 11

1.1 § 25 Abs. 2.......................................................................................................................11

1.2 § 25 Abs. 3 behördliches Verfahren zur Befreiung von Nachweispflichten ......................12

1.3 § 25 Abs. 4 ........................................................................................................................12

1.4 § 25 Abs. 5 (auch i.V.m. § 25 Abs. 3 Satz 2 und Abs. 4 Satz 1) - Wirkungen des

Befreiungsbescheides ....................................................................................................... 13

1.5 § 25 Abs. 6 Feststellungsbescheid...................................................................................14

2. § 42 Registerpflichten.............................................................................................................. 14

2.1 § 42 Abs. 1 bis Abs. 3

Kreis der Registerpflichtigen......................................................14

2.2 § 42 Abs. 4 Vorlage des Registers auf behördliche Anordnung .......................................15

2.3 § 42 Abs. 5 Aufbewahrungsfristen.................................................................................15

3. § 43 Nachweispflichten............................................................................................................16

3.1 § 43 Abs. 1 ........................................................................................................................16

3.2 § 43 Abs. 2 Entfall von Nachweispflichten bei der Eigenentsorgung.................................17

3.3 § 43 Abs. 3 Entfall von Nachweispflichten bei verordneter Rücknahme oder

Rückgabe von Abfällen......................................................................................................18

4. § 44 Anordnungen im Einzelfall..............................................................................................19

4.1 § 44 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 behördliche Ausdehnung der Pflichten zur Führung

von Registern und Nachweisen.........................................................................................19

4

4.2 § 44 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 behördliche Verpflichtung zur Vorlage von weiteren

Belegen und Dokumenten.................................................................................................19

4.3 § 44 Abs. 1 Satz 2 Anordnung oder Zulassung der Führung von Registern und

Nachweisen in elektronischer Form oder elektronisch......................................................20

4.4 § 44 Abs. 2 Einschränkung der Anordnungsbefugnis der Behörde..................................21

5. § 61 Abs. 2 Nrn. 7 bis 11 Bußgeldvorschriften bei Verstößen gegen Register- und

Nachweispflichten................................................................................................................... 21

5.1 Regelungsstruktur............................................................................................................21

5.2 § 61 Abs. 2 Nrn. 7 bis 10 Verstöße gegen die Registerführungspflichten ........................21

5.3 § 61 Abs. 2 Nr. 11 Verstöße gegen die Nachweispflichten ................................................22

1. § 1 Anwendungsbereich..........................................................................................................24

1.1 § 1 Abs. 1 Abfallwirtschaftsbeteiligte, die zur Führung von Registern und

Nachweisen verpflichtet sind.............................................................................................24

1.2 § 1 Abs. 4 Grenzüberschreitende Verbringung..................................................................26

2. § 2 Kreis der Nachweispflichtigen und Form der Nachweisführung........................................26

2.1 § 2 Abs. 1 ..........................................................................................................................26

2.2 § 2 Abs. 2 ..........................................................................................................................27

3. Teil 2: §§ 3 bis 22 allgemeine Grundlagen ..............................................................................27

3.1 Vorabkontrolle ...................................................................................................................28

3.2 Verbleibskontrolle ..............................................................................................................30

4. Teil 2 Abschnitt 1 Nachweis über die Zulässigkeit der vorgesehenen Entsorgung..................31

4.1 § 3 Entsorgungsnachweis .................................................................................................31

4.2. § 4 Eingangsbestätigung..................................................................................................36

4.3 § 5 Bestätigung des Entsorgungsnachweises...................................................................36

4.4 § 6 Handhabung nach Entscheidung ................................................................................43

4.5 § 7 Freistellung und Privilegierung....................................................................................44

5

4.6 § 8 Anordnung, Widerruf ...................................................................................................50

4.7 § 9 Sammelentsorgungsnachweis.....................................................................................51

5. Teil 2 Abschnitt 2 Nachweisführung über die durchgeführte Entsorgung ................................55

5.1 § 10 Begleitschein .............................................................................................................55

5.2 § 11 Ausfüllung und Handhabung der Begleitscheine.......................................................56

5.3 §§ 12 und 13 Übernahmeschein und Sammelbegleitschein bei der

Sammelentsorgung ...........................................................................................................56

6. Teil 2 Abschnitt 3 Sonderfälle ..................................................................................................58

6.1 § 14 Entsorgung durch Dritte, Verbände und Selbstverwaltungskörperschaften ..............58

6.2 § 15 Verwertung außerhalb einer Entsorgungsanlage ......................................................58

6.3 § 16 Kleinmengen.............................................................................................................59

7. Teil 2 Abschnitt 4 Elektronische Nachweisführung ..................................................................59

7.1 § 17 Grundsatz..................................................................................................................60

7.2 § 18 Kommunikation..........................................................................................................64

7.3 § 19 Signatur, Übermittlung...............................................................................................67

7.4 § 20 Koordinierung............................................................................................................71

7.5 § 21 Ausnahmen...............................................................................................................73

7.6 § 22 Störungen des Kommunikationssystems .................................................................74

8. Teil 3 Registerführung über die Entsorgung von Abfällen........................................................77

8.1 § 23 Kreis der Registerpflichtigen......................................................................................77

8.2 § 24 Führung der Register.................................................................................................78

8.3 § 25 Dauer der Registrierung, elektronische Registrierung...............................................84

9. Teil 4 Gemeinsame Bestimmungen.........................................................................................86

9.1 § 26 Befreiung, Anordnung von Nachweis- und Registerpflichten ....................................86

9.2 § 27 Nachweisführung in besonderen Fällen....................................................................88

9.3 § 28 Vergabe von Kennnummern......................................................................................88

6

9.4 § 29 Ordnungswidrigkeiten................................................................................................91

10. Teil 5 Schlussbestimmungen.................................................................................................92

10.1 § 30 Übergangsbestimmungen für geltende Nachweise.................................................92

10.2 § 31 Übergangsbestimmungen zur elektronischen Nachweisführung ............................92

1. § 2 Abs. 3 Satz 4 Elektro- und Elektronikgerätegesetz (ElektroG)..........................................95

1.1 Reichweite der gesetzlichen Freistellung der Entsorgung von Elektroaltgeräten..............95

1.2 Zwischenlager ...................................................................................................................95

1.3 Einrichtungen zur Sammlung ............................................................................................96

2. Klärschlammverordnung (AbfKlärV) und Bioabfallverordnung (BioAbfV)...............................96

3. Altfahrzeug-Verordnung (AltfahrzeugV)...................................................................................96

4. Batterieverordnung (BattV), gültig bis 30.11.2009...................................................................97

I Formblätter zur Vorabkontrolle..................................................................................................98

1. Formblatt: Deckblatt Entsorgungsnachweise DEN............................................................98

2. Formblatt: Verantwortliche Erklärung VE...........................................................................99

3. Formblatt: Deklarationsanalyse DA.................................................................................101

4. Formblatt: Annahmeerklärung AE ................................................................................... 101

5. Formblatt: Behördenbestätigung BB...............................................................................102

6. Formblatt: Deckblatt Antrag DAN ....................................................................................103

II Formblätter zur Verbleibskontrolle (Begleitschein und Übernahmeschein)............................103

1. Formblatt Begleitschein.....................................................................................................103

2. Formblatt Übernahmeschein.............................................................................................106

7

Ausfüllhinweise zum „Ergänzenden Formblatt“.........................................................................110

8

Mit dem Gesetz zur Vereinfachung der abfallrechtlichen Überwachung vom 15.07.2006 (BGBl I

S. 1619, ber. 27.09.2007, BGBl I S. 2316) und mit der Verordnung zur Vereinfachung der ab-

fallrechtlichen Überwachung vom 20.10.2006 (BGBl I S. 2298, ber. 27.09.2007, BGBl I S.2316)

sind die Vorschriften im Kreislaufwirtschafts- und Abfallgesetz und in der Nachweisverordnung

zur Führung von Nachweisen grundlegend novelliert worden.

Hauptziel dieser Novellen ist die Einführung einer grundsätzlichen Pflicht der an der Entsor-

gung von nachweispflichtigen (vor allem gefährlichen) Abfällen mitwirkenden Abfallwirtschafts-

beteiligten (Rdnr. 3) (Erzeuger, Besitzer, Beförderer, Einsammler und Entsorger von Abfällen)

zur nur noch elektronischen Führung von Nachweisen ab 01.04.2010. Damit sollen die Effi-

zienz der abfallrechtlichen Überwachung gesteigert, ihre Kosten gesenkt und insgesamt ein

Beitrag zum nachhaltigen Bürokratieabbau geleistet werden.

Die vorliegende Vollzugshilfe enthält eine in sich abgeschlossene Erläuterung der sich auf die

Führung von Registern und Nachweise beziehenden Bestimmungen des Kreislaufwirtschafts-

und Abfallgesetzes (§ 25 Abs. 2 bis Abs. 6 KrW-/AbfG , §§ 42 bis 44 KrW-/AbfG, Bußgeldvor-

schriften der § 61 Abs. 2 Nrn. 7 bis 11 KrW-/AbfG) und der Nachweisverordnung. In dieser

Vollzugshilfe sind in Teil II enthaltene Paragrafen ohne Angabe der Norm Paragrafen des

Kreislaufwirtschafts- und Abfallgesetzes (KrW-/AbfG) und in Teil III der Vollzugshilfe enthaltene

Paragrafen ohne Angabe der Norm Paragrafen der Nachweisverordnung (NachwV).

Diese Vollzugshilfe löst die bisherige als LAGA-Mitteilung 27 veröffentlichte „Musterverwal-

tungsvorschrift zur Durchführung der §§ 25 Abs. 2, 42 - 47, 49 und 51 des Kreislaufwirtschafts-

und Abfallgesetzes, der Nachweisverordnung und der Transportgenehmigungsverordnung“,

Stand 19.08.2002, ab. Die sich nur auf die abfallrechtliche Transportgenehmigung beziehen-

den Teile der bisherigen Musterverwaltungsvorschrift (Abschnitte 5 bis 7 von Teil 1, Teil III,

Abschnitte 5 und 6 von Teil IV und Anhänge G bis I) wurden angesichts der mittelfristig anste-

henden Novellierung des Abfalltransportrechts infolge des In-Kraft-Tretens der neuen Richtlinie

2008/98/EG über Abfälle vom 19.11.2008 nicht mehr aktualisiert.

9

An der Entsorgung von Abfällen sind der Erzeuger oder Besitzer der Abfälle, der Beförderer

oder Einsammler der Abfälle und der Entsorger der Abfälle beteiligt. Diese Personen werden in

der Vollzugshilfe als „Abfallwirtschaftsbeteiligte“ bezeichnet.

§§ 42 bis 44 KrW-/AbfG legen fest,

-

welche Abfallwirtschaftsbeteiligten zur Führung von Registern und Nachweisen ver-

pflichtet sind,

-

die inhaltlichen Grundzüge der Pflichten zur Führung von Registern und Nachweisen.

Inhaltliche Einzelheiten der Pflichten zur Führung von Registern und Nachweisen sind in der

Nachweisverordnung näher bestimmt worden.

Von Pflichten zur Führung von Registern und Nachweisen sind von vorneherein private Haus-

haltungen ausgenommen (§ 42 Abs. 6, § 43 Abs. 4 KrW-/AbfG). Diese Ausnahme gilt aber

nicht für andere Abfallwirtschaftsbeteiligte (Randnr. 3), die bei der Entsorgung von Abfällen aus

privaten Haushaltungen mitwirken.

§ 2 Abs. 1 NachwV verweist wegen der Frage, ob überhaupt an der Entsorgung von Abfällen

Beteiligte zur Führung von Nachweisen nach Maßgabe von §§ 3 bis 22 NachwV verpflichtet

sind, auf § 43 Abs. 1 und § 44 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 KrW-/AbfG. Die Vorschriften der §§ 3 bis 22

NachwV, die die Einzelheiten zur Führung von Nachweisen regeln, gelten somit nur dann,

wenn die in diesen Vorschriften genannten Adressaten nach § 43 Abs. 1 oder auf Grund einer

nach § 44 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 KrW-/AbfG erlassenen behördlichen Anordnung zur Führung von

Nachweisen verpflichtet sind.

§ 23 NachwV verweist wegen der Frage, ob überhaupt bestimmte an der Entsorgung Beteilig-

te zur Führung von Registern nach Maßgabe von §§ 24 und 25 NachwV verpflichtet sind, auf

die Vorschriften der § 42 und § 44 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 KrW-/AbfG. Die Vorschriften der §§ 24

und 25 NachwV, die die Einzelheiten zur Führung von Registern regeln, sind somit nur dann

anzuwenden, wenn eine Registerführungspflicht nach § 42 oder auf Grund einer nach § 44

Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 KrW-/AbfG erlassenen behördlichen Anordnung besteht.

Zur vollständigen Ermittlung des Inhalts von Registerführungspflichten und Nachweisführungs-

pflichten reicht es aus, nur die Vorschriften der Nachweisverordnung heranzuziehen. Zur Er-

mittlung des Inhalts dieser Pflichten bedarf es keiner zusätzlichen, in Vorschriften der Nach-

weisverordnung nicht vorgesehenen Heranziehung der Bestimmungen der §§ 42 und 43 KrW-

/AbfG.

Die Bußgeldbewehrungen für Verstöße gegen in der Nachweisverordnung im einzelnen gere-

10

gelte Pflichten zur Führung von Registern und Nachweisen finden sich größtenteils in § 61

Abs. 2 Nrn. 7 bis 11 KrW-/AbfG (i.V.m. §§ 42 und 43 KrW-/AbfG und der Nachweisverord-

nung); ergänzende Bestimmungen finden sich in § 29 NachwV (i.V.m. § 61 Abs. 2 Nr. 14 KrW-

/AbfG).

Diese Vollzugshilfe enthält nur Erläuterungen zu den Bestimmungen des Kreislaufwirtschafts-

und Abfallgesetzes und der Nachweisverordnung zur Führung von Nachweisen und Registern

und zu anderweitigen abfallrechtlichen Regelungen, in denen diese Bestimmungen modifiziert

worden sind. So enthalten § 2 Abs. 3 Satz 4 Elektro- und Elektronikgerätegesetz (ElektroG)

und § 4 Abs. 5 Altfahrzeug-Verordnung (AltfahrzeugV) Befreiungen von Nachweispflichten, die

sich aus § 43 Abs. 1 KrW-/AbfG ergeben. § 7 Abs. 10 Klärschlammverordnung (AbfKlärV) und

§ 11 Abs. 4 Bioabfallverordnung (BioAbfV) enthalten Befreiungen von Registerpflichten, die

sich aus § 42 KrW-/AbfG ergeben (vgl. im Einzelnen Randnrn. 443 bis 453).

Die in anderen abfallrechtlichen Vorschriften (z.B. in der Bioabfallverordnung) geregelten

Pflichten zur Führung von speziellen Dokumentationen und Belegen wie z.B. zur Untersuchung

von bestimmten Arten von Abfällen vor deren Entsorgung oder zur Führung von Lieferscheinen

bei solchen Abfällen bleiben unberührt und sind nicht Gegenstand dieser Vollzugshilfe.

11

§ 25 Abs. 2 verpflichtet Hersteller oder Vertreiber, die nach Gebrauch von Erzeugnissen

verbleibende - gefährliche oder nicht gefährliche - Abfälle freiwillig zurücknehmen, dies der zu-

ständigen Behörde vor Beginn der Rücknahme anzuzeigen.

In § 25 Abs. 3 bis Abs. 5 wird im Einzelnen die Möglichkeit der zuständigen Behörde geregelt,

Herstellern und Vertreibern, die

Abfälle zurücknehmen, auf deren Antrag hin eine

Befreiung von Nachweispflichten auszusprechen. Diese Befreiung wirkt zu Gunsten aller in die

Rücknahme dieser Abfälle eingebundener Abfallwirtschaftsbeteiligter (Randnr. 3).

Zuständige Behörde für die Entgegennahme der Anzeige nach § 25 Abs. 2 ist nach § 3 Abs. 1

Nr. 3 der Verwaltungsverfahrensgesetze der Länder die Behörde, in deren Zuständigkeitsbe-

reich eine zurücknehmende juristische Person oder Vereinigung ihren Sitz oder natürliche Per-

son ihren gewöhnlichen Aufenthalt (Geschäftssitz) hat.

In der Anzeige sollten angegeben werden: Name und Anschrift des Herstellers/Vertreibers; im

Fall der Vertretung durch einen Bevollmächtigten (z. B. durch IHK oder Verbände) Art und Um-

fang der Vertretung; Abfallarten und Abfallschlüssel, das Gebiet, aus dem zurückgenommen

beziehungsweise in dem eingesammelt wird; Beschreibung der Rücknahmelogistik; Entsor-

gungsanlagen, Anschriften, Entsorgernummern, Kurzbeschreibung des Behandlungsverfah-

rens.

12

Der Befreiungsbescheid kann sich nach dem Wortlaut von § 25 Abs. 3 Satz 1 nur auf solche

gefährlichen Abfälle beziehen, die aus Erzeugnissen stammen, die vom Hersteller/Vertreiber

als Antragsteller auch tatsächlich hergestellt oder vertrieben worden sind. Darüber hinaus ist

es erforderlich, dass die zurückzunehmenden Abfälle zu wesentlichen Anteilen aus gebrauch-

ten Erzeugnissen des Herstellers oder Vertreibers bestehen.

Eine behördliche Befreiung von Nachweispflichten setzt nach dem Wortlaut von § 25 Abs. 3

Satz 1 zwingend einen ausdrücklichen Antrag des Herstellers oder Vertreibers voraus. Dieser

Antrag kann allerdings nach § 25 Abs. 3 Satz 3 mit der in § 25 Abs. 2 geregelten Anzeige der

freiwilligen Rücknahme von gefährlichen Abfällen verbunden werden.

Aus der Verwendung des Wortes „soll“ in § 25 Abs. 3 Satz 1 ergibt sich, dass die Behörde ei-

nem Antrag eines Herstellers oder Vertreibers bei Erfüllung der Befreiungsvoraussetzungen im

Regelfall entsprechen soll, also nur bei Vorliegen besonderer Umstände zur Ablehnung eines

solchen Antrages berechtigt ist.

Mit der in § 25 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 genannten Voraussetzung, dass die freiwillige Rücknahme

zur Erfüllung von Pflichten der Produktverantwortung erfolgt, ist die in § 22 Abs. 2 Nr. 5 ge-

nannte Produktverantwortung des Hersteller/Vertreibers gemeint, die die Rücknahme der nach

Gebrauch von Erzeugnissen verbleibenden Abfällen und deren nachfolgende Entsorgung um-

fasst. Der Antragsteller muss also nachweisen, dass er die Entsorgung von gefährlichen Abfäl-

len, die aus von ihm hergestellten oder vertriebenen Erzeugnissen stammen, tatsächlich ver-

antwortet und zu diesem Zweck die Abfälle selbst entsorgt oder ihre Entsorgung durch eine

echte Beauftragung von Entsorgern veranlasst und kontrolliert.

Nach § 25 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 müssen ferner durch die freiwillige Rücknahme von gefährlichen

Abfälle

n

die Ziele der Kreislaufwirtschaft im Sinne der §§ 4 und 5 gefördert werden. § 5 Abs. 2

sieht einen Vorrang der - ordnungsgemäßen und schadlosen - Verwertung von Abfällen vor der

Beseitigung vor, wobei eine hochwertige Verwertung anzustreben ist. § 5 Abs. 3 bis 6 regeln

hierbei im einzelnen, unter welchen Voraussetzungen dieser Vorrang entfällt.

§ 25 Abs. 4 Satz 2 sieht die Möglichkeit der zuständigen Behörde vor, ihren Bescheid zur Be-

freiung von Nachweispflichten mit Nebenbestimmungen, insbesondere Auflagen, zu versehen.

Solche Auflagen können außer den Hersteller bzw. Vertreiber auch die übrigen Abfallwirt-

13

schaftsbeteiligten (Randnr. 3) verpflichten, die durch diesen Bescheid nach § 25 Abs. 5 von

Nachweispflichten befreit werden. Regelmäßig aufgenommen werden sollten:

-

eine Auflage zum Mitführen einer Kopie des Freistellungsbescheides im Abfallbeförde-

rungsfahrzeug, die Kontrollbefugten auf Verlangen vorzulegen ist,

-

eine Verpflichtung des Herstellers bzw. Vertreibers, in bestimmten Zeitabständen den

Knotenstellen der betroffenen Bundesländer mitzuteilen, welche Abfallarten und Men-

gen in den jeweiligen Ländern eingesammelt worden sind.

Eine Freistellung nach § 25 Abs. 3 kann gemäß § 25 Abs. 4 Satz 2 in Ausübung pflichtgemä-

ßen Ermessens mit der Auflage versehen werden, dass der begünstigte Hersteller/Vertreiber

bestimmte, die freiwillige Rücknahme betreffende Mengenmeldungen über das Webportal un-

ter der Internet-Adresse

online einstellt.

Im Freistellungsbescheid sollte ausdrücklich darauf hingewiesen werden, dass von der nach §

25 Abs. 3 ausgesprochenen Befreiung von Nachweispflichten die Andienungs- und Überlas-

sungspflichten im Sinne von § 13 Abs. 4 i. V. m. den entsprechenden landesrechtlichen Rege-

lungen unberührt bleiben.

Die Freistellung von Nachweispflichten gilt nach § 25 Abs. 3 Satz 1 grundsätzlich „bis zum Ab-

schluss der Rücknahme“, wobei der „Abschluss der Rücknahme“ in § 25 Abs. 3 Satz 2 präzi-

siert wird. Hieraus ergibt sich, dass alle vom Befreiungsbescheid erfassten gefährlichen Abfälle

grundsätzlich ab der Abfall-Anfallstelle über etwaige Zwischenlager bis zur ersten Behand-

lungsanlage zur weiteren Entsorgung von Nachweispflichten freigestellt sind.

Zugleich ist jedoch in § 25 Abs. 3 Satz 2 vorgesehen, dass die Freistellungsbehörde den Zeit-

punkt, bis zu dem die freiwillige Rücknahme als abgeschlossen gilt und demnach die Befreiung

von Nachweispflichten wirksam sein soll, auch früher als in dieser Vorschrift vorgesehen fest-

legen kann, beispielsweise schon mit dem Transport der Abfälle ins erste Zwischenlager.

Der an den zurücknehmenden Hersteller/Vertreiber gerichtete Befreiungsbescheid befreit ge-

mäß § 25 Abs. 5 Satz 1 und Abs. 4 Satz 1 bundesweit alle Abfallwirtschaftsbeteiligten

(Randnr. 3), die in die freiwillige Rücknahme von gefährlichen Abfällen durch den freigestellten

Hersteller/Vertreiber eingebunden sind, von Nachweispflichten. Diese Rechtswirkung des Be-

freiungsbescheides tritt ohne seine Bekanntmachung an die Abfallwirtschaftsbeteiligten ein.

14

Der Befreiungsbescheid gilt nur für die im Bescheid ausdrücklich benannten Entsorgungsanla-

gen und Abfallarten.

Der Feststellungsbescheid nach § 25 Abs. 6, der ebenfalls vom Abfälle freiwillig zurückneh-

menden Hersteller/Vertreiber beantragt werden kann und nur diesem gegenüber zu erlassen

ist, kommt nur dann in Betracht, wenn

-

freiwillig zurückgenommene Abfälle nicht gefährlich und somit nicht nachweispflichtig

sind und daher eine Befreiung von Nachweispflichten entbehrlich ist oder

-

wenn ein Hersteller oder Vertreiber, der gefährliche Abfälle zurücknimmt, zwar keine

Befreiung von Nachweispflichten, wohl aber einen Feststellungsbescheid begehrt.

In entsprechender Anwendung der Bestimmungen des § 25 Abs. 3 Satz 1 und Abs. 4 kann die

Erfüllung der Pflichten der Produktverantwortung bei der freiwilligen Rücknahme von gefährli-

chen wie nicht gefährlichen Abfällen festgestellt werden.

Die Bedeutung des Feststellungsbescheides erschließt sich aus § 13 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 a:

Werden Abfälle bei Abfallerzeugern freiwillig zurückgenommen, die solche Abfälle nach § 13

Abs. 1 an sich dem öffentlich-rechtlichen Entsorgungsträger zu überlassen haben, so entfällt

diese Überlassungspflicht gemäß § 13 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1a u.a. nur bei Vorliegen eines Fest-

stellungsbescheides im Sinne von § 25 Abs. 6 (oder einer Befreiung von Nachweispflichten

nach § 25 Abs. 3).

§ 42 Abs. 1 bis Abs. 3 übernehmen die Registerpflichten der entsprechenden EG-Richtlinie

n

über Abfälle. Es werden allgemeine Regelungen über das Ob einer Registerpflicht und das Wie

ihrer Erfüllung getroffen. Einzelheiten zu den Registerpflichten und -inhalten sind auf der

Grundlage des § 45 in den §§ 23 bis 25 NachwV geregelt.

Es gelten folgende Registerpflichten:

Für gefährliche Abfälle haben Erzeuger, Besitzer, Beförderer, Einsammler und Entsorger stets

ein Register zu führen. Dies gilt auch dann, wenn sie ausnahmsweise (zum Beispiel bei verord-

neter oder freiwilliger Rücknahme) keine Nachweispflicht gemäß § 43 Abs. 1 trifft.

Für nicht gefährliche Abfälle haben grundsätzlich nur die Entsorger Register zu führen. Dort ist

die Entsorgung

Abfälle zu dokumentieren. Für Erzeuger, Besitzer, Beförderer und Ein-

sammler dieser Abfälle kann eine solche Registerpflicht nur im Einzelfall gemäß § 44 Abs. 1

15

Satz 1 Nr. 1 angeordnet werden.

Zu beachten ist, dass die Entsorger gemäß § 42 Abs. 2 Satz 1 grundsätzlich verpflichtet sind,

auch die nicht gefährlichen Abfälle, die bei der Lagerung und Behandlung von Abfällen als

Output anfallen, bei ihrer Abgabe als Zweiterzeuger (vgl. § 3 Abs. 5, zweite Alternative) zu re-

gistrieren.

Die Behörde kann von Registerpflichtigen die Vorlage des Registers oder einzelner Angaben

hieraus gemäß § 42 Abs. 4 fordern; die Vorlage darf auch ohne besonderen Anlass, etwa zum

Zwecke einer Stichprobe, verlangt werden.

Register erfüllen die an sie gestellten Anforderungen, wenn sie unter Beachtung der sich aus §

24 NachwV ergebenden Fristen und Inhalte vollständig geführt sind.

Die Aufbewahrungsfristen sind auf der Grundlage von § 45 sowie unter Beachtung von § 42

Abs. 5 abschließend in § 25 Abs. 1 NachwV geregelt und einheitlich auf grundsätzlich drei Jah-

re festgelegt worden.

16

§ 43 Abs. 1 trifft allgemeine Regelungen über das Ob einer Nachweispflicht bei Abfällen und

das Wie ihrer Erfüllung. Einzelheiten zu diesen Nachweispflichten und ihrer Erfüllung sind auf

der Grundlage des § 45 in Teil 2 der NachwV (§§ 2 bis 22 NachwV) geregelt.

Gemäß § 43 Abs. 1 bestehen

folgende

:

-

Im Hinblick auf

Abfälle haben Erzeuger, Besitzer, Beförderer, Einsammler

und Entsorger sowohl der zuständigen Behörde als auch den anderen an der Entsor-

gungskette Beteiligten die ordnungsgemäße Entsorgung dieser Abfälle nachzuweisen.

Dies hat im Wege der Vorab- sowie der Verbleibskontrolle zu erfolgen.

-

In Bezug auf die

Abfälle bestehen nicht schon von Gesetzes we-

gen unmittelbar greifende Nachweispflichten. Diese können nur gemäß § 44 Abs. 1

Satz 1 Nr. 1 durch behördliche Anordnung entstehen.

von den in § 43 Abs. 1 vorgesehenen Pflichten zur Führung von Nachweisen bei

gefährlichen Abfällen ergeben sich aus

-

§ 43 Abs. 4: für private Haushaltungen (vgl. auch Randnr. 4)

-

§ 43 Abs. 2: für den Fall der Eigenentsorgung gefährlicher Abfälle durch den Erzeuger,

sofern die Entsorgungsanlage in einem engen räumlichen und betrieblichen Zusam-

menhang mit der Abfall-Anfallstelle steht (vgl. auch Randnrn. 39 bis 43)

-

§ 43 Abs. 3: bei verordneter Rücknahme und Rückgabe von nach Gebrauch der Er-

zeugnisse verbleibenden gefährlichen Abfällen (vgl. auch Randnrn. 44 bis 47)

-

§ 25 Abs. 3: bei der freiwilligen Rücknahme, soweit eine Befreiung von Nachweispflich-

ten nach dieser Vorschrift ausgesprochen worden ist (vgl. auch Randnrn. 15 bis 25)

-

§ 2 Abs. 3 Satz 4 Elektro- und Elektronikgerätegesetz: im Fall des Transportes von E-

lektroaltgeräten bis hin zur Erstbehandlungsanlage (vgl. auch Randnrn. 443 bis 446)

-

ab 01.12.2009 § 1 Abs. 3 Satz 2 Batteriegesetz i.V.m. § 43 Abs. 3 KrW-/AbfG: bei der

im Batteriegesetz festgelegten Rücknahme von Altbatterien durch Hersteller und Ver-

treiber von Batterien (die Randnrn. 44 und 46 gelten entsprechend)

-

§ 2 Abs. 2 NachwV (vergleiche auch Verordnungsermächtigung des § 45 Abs. 1 Satz 2

Nr. 2, erste Alternative): für in § 2 Abs. 2 NachwV bezeichnete Erzeuger von Kleinmen-

gen von gefährlichen Abfällen nur im Hinblick auf die Vorabkontrolle (vgl. hierzu

Randnrn. 81 bis 83)

17

-

§ 4 Abs. 5 der Altfahrzeug-Verordnung (vgl. auch Verordnungsermächtigung in § 45

Abs. 1 Satz 2 Nr. 2, zweite Alternative): im Falle der Überlassung von Altfahrzeugen an

Rücknahmestellen, Annahmestellen und Demontagebetriebe (vgl. hierzu auch

Randnrn. 449 bis 451).

Auch soweit Abfallwirtschaftsbeteiligte (Randnr. 3) bei gefährlichen Abfällen auf Grund gesetz-

licher oder verordnungsrechtlicher Vorschriften oder auf Grund eines behördlichen Befreiungs-

bescheides von Nachweispflichten ausgenommen sind, bleiben nach § 42 Abs. 1 und Abs. 3

bestehende Registerpflichten dieser Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3) unberührt. Für den

Entfall von Nachweispflichten in der in § 43 Abs. 2 beschriebenen Eigenentsorgerkonstellation

wird dies in § 43 Abs. 2 Satz 2 nochmals ausdrücklich klargestellt.

Nach § 43 Abs. 2 entfallen in § 43 Abs. 1 für gefährliche Abfälle vorgesehene Nachweispflich-

ten bei der in diesem Absatz beschriebenen Eigenentsorgung.

Voraussetzung für das Vorliegen dieser Konstellation ist zum Einen, dass der Abfallerzeuger,

also der Inhaber der Abfall-Anfallstelle, an der die gefährlichen Abfälle angefallen sind,

zugleich auch die angefallenen Abfälle entsorgt, also auch Inhaber der Anlage ist, in der die

Abfälle entsorgt werden („eigene“ Abfallentsorgungsanlage). § 43 Abs. 2 verlangt für das Vor-

liegen der Eigenentsorgerkonstellation somit eine Identität der Rechtsträger, die Inhaber der

Abfall-Anfallstelle und Inhaber der Entsorgungsanlage sind, in der die an der Abfall-Anfallstelle

angefallenen Abfälle entsorgt werden. An einer solchen Identität der Rechtsträger fehlt es,

wenn die Inhaber der Abfall-Anfallstelle und der Entsorgungsanlage lediglich zum gleichen

Konzern gehören, im Übrigen aber unterschiedliche juristische Personen sind.

Unberührt bleibt die Option, bei hiervon abweichenden Fallgestaltungen inner-

halb eines Konzerns von § 26 Abs. 1 NachwV (partielle Befreiung von Nachweispflichten)

Gebrauch zu machen.

Ferner setzt § 43 Abs. 2 einen engen räumlichen und betrieblichen Zusammenhang zwischen

der Abfall-Anfallstelle und der Entsorgungsanlage voraus. Ein enger räumlicher

Zusammen-

hang in diesem Sinne wird zumindest dann vorliegen, wenn die Abfallerzeugung und -

entsorgung an einem Standort erfolgt (vgl. Art. 2 Buchst. t der Verordnung (EG) Nr. 761/2001).

Danach ist “Standort“ das gesamte Gelände an einem geografisch bestimmten Ort, das der

18

Kontrolle einer Organisation untersteht und an dem Tätigkeiten ausgeführt, Produkte herge-

stellt und Dienstleistungen erbracht werden, einschließlich der gesamten Infrastruktur, aller

Ausrüstungen und Materialien. Der Standortbegriff erfasst damit jede räumlich abgrenzbare

Fläche, auf der die Tätigkeiten des Unternehmens durchgeführt werden. Damit wird auf eine

abgestellt.

Dies schließt nicht aus, einen engen räumlichen Zusammenhang in diesem Sinne auch dann

anzunehmen, wenn Abfall erzeugende und Abfall entsorgende Anlagen sich z.B. auf zwei ne-

beneinander liegenden Standorten befinden. Ein enger betrieblicher

Zusammenhang in diesem

Sinne wird in der Regel gegeben sein, wenn in der Abfallentsorgungsanlage die am jeweiligen

Standort erzeugten Abfälle entsorgt werden. Anhaltspunkte hierfür können die Zulassungsbe-

scheide für die entsprechenden Anlagen sowie die organisatorische Zusammenfassung der

Anlagen am jeweiligen Standort sein.

Unberührt bleibt die Option, bei hiervon abweichenden Fallgestaltungen von § 26 Abs. 1

NachwV (partielle Befreiung von Nachweispflichten) Gebrauch zu machen.

Nach § 43 Abs. 3 sind alle Erzeuger und Besitzer, Beförderer (einschließlich Einsammler) und

Entsorger, die an einer verordneten Rücknahme oder Rückgabe und an dem in diesem Rah-

men stattfindenden Transport von gefährlichen Abfällen zu Entsorgungsanlagen beteiligt sind,

von Nachweispflichten bis zum Abschluss der Rücknahme befreit.

Eine verordnete Rücknahme oder Rückgabe gefährlicher Abfälle ist derzeit geregelt in

-

§ 3 Abs. 1 und § 4 Abs. 1 der Altfahrzeug-Verordnung,

-

§ 3 der Verordnung über die Entsorgung gebrauchter halogenierter Lösungsmittel,

-

§ 3 Abs. 2 der Chemikalien-Ozonschichtverordnung,

-

§ 4 Abs. 2 der Chemikalien-Klimaschutzverordnung,

-

§ 8 der Altölverordnung,

-

bis zum 30.11.2009 §§ 4 und 5 der Batterieverordnung (vgl. hierzu aber auch Randnr.

453) und

-

§ 8 Abs. 1 der Verpackungsverordnung.

Der Abschluss der verordneten Rücknahme, bis zu der die Nachweispflichten nach § 43 Abs. 3

Satz 1 entfallen, ist in § 43 Abs. 3 Satz 2 näher bestimmt worden. Soweit in der Rechtsverord-

nung, die die Rücknahme oder Rückgabe von Abfällen anordnet, kein früherer Zeitpunkt be-

stimmt worden ist, gilt die verordnete Rücknahme als abgeschlossen mit der Annahme an ei-

ner Anlage zur weiteren Entsorgung, ausgenommen jedoch einer Anlage zur Zwischenlage-

19

rung. Soweit somit im Rahmen einer verordneten Rücknahme die Abfälle zunächst zu einer

Entsorgungsanlage gelangen, in der das Entsorgungsverfahren R 13 bzw. D15 (Lagerung) im

Sinne von Anhängen IIB bzw. IIA KrW-/AbfG durchgeführt wird, und von dort erst dann zu einer

weiteren Anlage etwa zur Sortierung oder Vorbehandlung der Abfälle, entfallen die Nachweis-

pflichten für den Transport bis zum Zwischenlager und weiter bis zur Vorbehandlungsanlage.

Erst für den Transport der vorbehandelten - gefährlichen - Abfälle ab der Vorbehandlungsanla-

ge bis zu weiteren Entsorgungsanlage greifen dann die Nachweispflichten nach § 43 Abs. 1

ein.

Als Rechtsverordnung, die einen früheren Zeitpunkt für den Abschluss der Rücknahme be-

stimmt als § 43 Abs. 3 Satz 2, ist die Bestimmung des § 8 Altölverordnung zu nennen,

derzu-

folge die Altöle an einer vom Vertreiber eingerichteten Annahmestelle zurückzunehmen sind.

Für den weiteren Transport von zurückgenommenen Altölen ab der Annahmestelle gelten so-

mit bereits die Nachweispflichten nach § 43 Abs. 1.

§ 44 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ermächtigt die zuständigen Behörden, gegenüber Erzeugern, Besit-

zern, Einsammlern, Beförderern und Entsorgern die im Kreislaufwirtschafts- und Abfallgesetz

und in der Nachweisverordnung vorgesehene Führung von Nachweisen und Registern auch in

Fällen anzuordnen, in denen keine Nachweis- beziehungsweise Registerpflichten bestehen.

Eine Schranke für solche Anordnungen bildet hierbei das Verhältnismäßigkeitsprinzip.

Eine Behörde kann Anordnungen etwa zur Führung von Registern und Nachweisen nur ge-

genüber solchen Abfallwirtschaftsbeteiligten (Rdnr. 3) treffen, für die sie entsprechend § 3

Abs. 1 der Verwaltungsverfahrensgesetze des Bundes und der Länder auch örtlich zuständig

ist.

Soweit Nachweispflichten nicht gegenüber allen Abfallwirtschaftsbeteiligten angeordnet sind

(Regelfall), ist zur ordnungsgemäßen Nachweisführung § 27 NachwV zu beachten (vgl.

Randnrn. 419 bis 420).

§ 44 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 räumt den zuständigen Behörden die Möglichkeit ein, Abfallwirt-

schaftsbeteiligte (Randnr. 3) zum Führen solcher Nachweise und sonstigen Dokumentationen

zu verpflichten, wie sie nach der Verordnungsermächtigung des § 7 Abs. 3 auch Gegenstand

20

einer Rechtsverordnung sein könnten.

Beispiele für eine Anordnung sind:

-

Anordnungen zur Führung eines Betriebstagebuches bei der Entsorgung bestimmter

Abfälle,

-

Anordnungen zur Untersuchung von bestimmten Abfällen vor deren Weitergabe oder

Annahme zur Entsorgung.

Anordnungen zur Führung von Nachweisen, Belegen oder Dokumentationen kommen in Be-

tracht

-

aus in der Person eines Abfallwirtschaftsbeteiligten liegenden subjektiven Gründen (et-

wa begründete Zweifel an der Zuverlässigkeit eines bestimmten Abfallerzeugers im

Hinblick auf die Veranlassung einer ordnungsgemäßen Entsorgung der von ihm er-

zeugten Abfälle)

-

und vor allem aus objektiven, in der Natur eines bestimmten Abfalls oder einer be-

stimmten Abfallentsorgungsanlage liegenden Gründen.

Denkbar ist eine solche Anordnung z. B. für in Bodenbehandlungsanlagen oder Bauschuttauf-

bereitungsanlagen behandelten Bodenaushub und Bauschutt, die bei nachfolgenden Verwer-

tungsmaßnahmen (z.B. Verfüllung von Gruben oder Einsatz in technischen Bauwerken) be-

stimmte Grenzwerte bei Schadstoffgehalten oder Organikanteilen einhalten müssen. Behan-

delter Bodenaushub oder Bauschutt stellen häufig auch bei einer Überschreitung solcher

Grenzwerte noch keine gefährlichen und daher noch keine nachweispflichtigen Abfälle dar.

§ 44 Abs. 1 Satz 2 unterscheidet zwischen elektronischer Nachweis- bzw. Registerführung und

solcher in elektronischer Form. Dabei ist unter Führung von Nachweisen oder Registern in e-

lektronischer Form die Nutzung der EDV mit qualifizierter elektronischer Signatur i. S. des Sig-

naturgesetzes zu verstehen (vgl. zur Definition der elektronischen Form § 3 a Verwaltungsver-

fahrensgesetz des Bundes).

Nach § 44 Abs. 1 Satz 2 kann die zuständige Behörde

unter Beachtung des Verhältnismäßig-

keitsgrundsatzes insbesondere

-

gegenüber Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3), die Register für nicht nachweis-

pflichtige Abfälle führen, die Führung des Registers elektronisch oder in elektronischer

Form anordnen,

-

gegenüber Abfallwirtschaftsbeteiligten, die in Rechtsverordnungen (z.B. in der Klär-

schlammverordnung) vorgesehene Belege und Dokumente wie Lieferscheine in Pa-

21

pierform führen, die Führung dieser Dokumente in elektronischer Form oder elektro-

nisch anordnen.

Aus § 44 Abs. 2 ergibt sich im Ergebnis, dass die zuständige Behörde von der Befugnis zur

Anordnung der Führung von Registern und Nachweisen bei Abfallbesitzern, die Entsorgungs-

fachbetriebe oder EMAS-Betriebe sind, nur nach Berücksichtigung der bereits im Rahmen der

Zertifizierung bzw. Umweltprüfung erbrachten Nachweise Gebrauch machen kann.

Bei Verstößen gegen in der Nachweisverordnung im Einzelnen geregelte Register- und Nach-

weispflichten ist die Bußgeldbewehrung – der Systematik des heutigen Nebenstrafrechts ent-

sprechend – einheitlich im Gesetz, hier § 61 Abs. 2 Nrn. 7 bis 11, geregelt worden. Diese Re-

gelung erfolgt jeweils durch die Formulierung „(auch) in Verbindung mit einer Rechtsverord-

nung nach § 45 Abs. 1 Satz 1 oder 2 Nr. 2 oder 4, wobei mit der Rechtsverordnung nach § 45

jeweils die Nachweisverordnung gemeint ist.

Als Folge davon haben die Bußgeldnormen in der Nachweisverordnung nur ergänzenden Cha-

rakter. Die in § 29 NachwV ergänzend geregelten Bußgeldvorschriften knüpfen an § 61 Abs. 2

Nr. 14 an, wonach ordnungswidrig handelt, wer schuldhaft einer Rechtsverordnung nach § 45

Abs. 1 Satz 1 zuwiderhandelt, sofern diese Rechtsverordnung für einen bestimmten Tatbe-

stand auf diese Bußgeldvorschrift verweist

.

Auf die Erläuterungen zu § 29 NachwV wird verwiesen (vgl. Randnrn. 432 bis 433).

Nach § 61 Abs. 2 Nrn. 7 bis 10 sind Verstöße gegen in der Nachweisverordnung näher be-

stimmte Registerführungspflichten dann bußgeldbewehrt, wenn sie inhaltlich einer der in § 42

Abs. 1, Abs. 2 Satz 1, Abs. 4 und Abs. 5 abstrakt aufgeführten gesetzlichen Registerführungs-

pflichten zugeordnet werden können:

-

Verstöße gegen in der NachwV bestimmte Pflichten zur Führung von Registern (§ 24

NachwV) sind größtenteils nach § 61 Abs. 2 Nr. 7 und gegebenenfalls Nr. 8 bußgeld-

bewehrt.

-

Nach § 61 Abs. 2 Nr. 7 handelt ordnungswidrig, wer entgegen § 42 Abs. 1, auch in Ver-

bindung mit § 42 Abs. 3 und der Nachweisverordnung ein Register für nicht nach-

22

weispflichtige oder für nachweispflichtige Abfälle nicht, nicht richtig oder nicht vollstän-

dig führt.

-

Soweit es daher beispielsweise bei nicht nachweispflichtigen Abfällen entgegen § 24

Abs. 4, 6 und 7 NachwV versäumt wird, die notwendigen Angaben binnen zehn Tagen

zu registrieren, ist der Bußgeldtatbestand des § 61 Abs. 2 Nr. 7 erfüllt, da dann das

Register nicht richtig geführt ist.

-

Versäumt es ein Entsorger nicht nachweispflichtiger Abfälle hingegen, entgegen § 24

Abs. 5 in Verbindung mit § 24 Abs. 6 Satz 1 Nr. 2 NachwV bei der Abgabe von behan-

delten oder gelagerten Abfällen deren Menge zu registrieren, ist dieser Verstoß nach

§ 61 Abs. 2 Nr. 8 bußgeldbewehrt.

-

Nach § 61 Abs. 2 Nr. 9 handelt ordnungswidrig, wer zwar Abfallregister ordnungsge-

mäß führt, aber einem behördlichen Verlangen zur Vorlage eines Registers oder zur

Mitteilung von Angaben aus diesem Register nicht nachkommt.

-

Der Bußgeldtatbestand des § 61 Abs. 2 Nr. 10 hat dagegen keine eigenständige Be-

deutung. Er tritt hinter § 29 Nr. 9 NachwV zurück.

Nach § 61 Abs. 2 Nr. 11 sind Verstöße gegen in der Nachweisverordnung bestimmte Nach-

weispflichten dann bußgeldbewehrt, wenn sie inhaltlich einer der in § 43 Abs. 1 abstrakt aufge-

führten gesetzlichen Nachweispflichten zugeordnet werden können. Bußgeldbewehrt sind da-

her insbesondere:

Entsprechende Verstöße liegen dann vor, wenn ein Erzeuger oder Beförderer als Einsammler

gefährliche Abfälle zur Entsorgungsanlage bringt beziehungsweise der Entsorger solche Abfäl-

le annimmt, obwohl es an einem ordnungsgemäß erstellten Entsorgungs- oder Sammelentsor-

gungsnachweis mangelt.

Ein Verstoß gegen § 3 Abs. 1 NachwV liegt – objektiv – des Weiteren dann vor, wenn Nach-

weiserklärungen im privilegierten Nachweisverfahren erbracht werden, obgleich die Vorausset-

zungen des § 7 Abs. 1 in Verbindung mit § 7 Abs. 2 NachwV für eine Privilegierung und damit

für den Wegfall der Bestätigungspflicht nicht vorliegen. Denn in diesem Fall erweist sich der

Entsorgungsnachweis mangels erforderlicher Behördenbestätigung als nicht vollständig. Be-

sonders zu prüfen ist in einer derartigen Konstellation allerdings, ob neben dem Entsorger

auch dem Erzeuger ein Schuldvorwurf gemacht werden kann.

Werden gefährliche Abfälle von einem Einsammler mit – auch ordnungsgemäßem – Sam-

23

melentsorgungsnachweis bei einem Abfallerzeuger abgeholt, bei dem die Voraussetzungen

des § 9 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 NachwV (Unterschreiten der Mengenschwelle am jeweiligen

Standort) nicht erfüllt sind, liegt ein Verstoß des Erzeugers gegen § 3 Abs. 1 Satz 1 NachwV

vor.

Entsprechende Verstöße liegen dann vor, wenn es der Erzeuger oder Einsammler im Grund-

verfahren versäumt, der Erzeuger- beziehungsweise Einsammlerbehörde – oder im Fall eines

Sammelentsorgungsnachweises gegebenenfalls den zuständigen Behörden anderer Sammel-

gebietsbundesländer – eine Ablichtung des vollständigen Entsorgungsnachweises zu übersen-

den.

Entsprechende Verstöße liegen dann vor, wenn es ein Erzeuger, Einsammler oder Entsorger

im privilegierten Verfahren unterlässt, die Nachweiserklärungen der für ihn zuständigen Behör-

de zuzuleiten.

Entsprechende Verstöße liegen dann vor, wenn der Einsammler in den Fällen von der Führung

eines Sammelentsorgungsnachweises absieht, in denen der Erzeuger der eingesammelten

Abfälle nach der Kleinmengenregelung des § 2 Abs. 2 von Nachweispflichten ausgenommen

ist.

Entsprechende Verstöße liegen dann vor, wenn Erzeuger, Beförderer, Einsammler bezie-

hungsweise Entsorger Begleit- oder Übernahmescheine nicht oder nicht richtig ausfüllen.

Entsprechende Verstöße liegen dann vor, wenn die Ausfertigungen der Begleit- beziehungs-

weise Übernahmescheine nicht an die an der Entsorgungskette Beteiligten beziehungsweise

an die zuständigen Überwachungsbehörden übergeben oder übersandt werden.

24

Nur Abfallwirtschaftsbeteiligte (Randnr. 3), die im Sinne der Nachweisverordnung „Erzeuger“

(Erzeuger einschließlich Besitzer), „Beförderer“ (einschließlich Einsammler) und Entsorger von

Abfällen sind, können den sich aus § 2 Abs. 1 Nr. 1 NachwV i.V.m. § 43 Abs. 1 KrW-/AbfG er-

gebenden Pflichten zur Führung von Registern und den sich aus § 23 Nr. 1 NachwV i.V.m. §

42 KrW-/AbfG ergebenden Pflichten zur Führung von Nachweisen unterliegen.

Abfallerzeuger ist nach § 3 Abs. 5 KrW-/AbfG zum Einen derjenige, durch dessen Tätigkeit

Abfälle erstmals angefallen sind (Ersterzeuger). Ferner ist nach § 3 Abs. 5 KrW-/AbfG auch

derjenige, der Abfälle behandelt oder vermischt hat und insoweit Entsorger gewesen ist, in Be-

zug auf die von ihm zur weiteren Entsorgung an einen weiteren Entsorger abzugebenden be-

handelten oder vermischten Abfälle ebenfalls Abfallerzeuger (Zweiterzeuger).

Nach § 1 Nr. 1 gilt als

nicht nur derjeni-

ge, der Abfallerzeuger im Sinne von § 3 Abs. 5 KrW-/AbfG ist, sondern auch derjenige, der,

ohne selbst Abfälle erzeugt zu haben, Abfallbesitzer ist.

Soweit ein Dienstleistungsunternehmen Besitzer im Sinne des § 3 Abs. 6 KrW-/AbfG der bei

seiner Tätigkeit anfallenden Abfälle wird, hat es die gleichen Pflichten zur Nachweisführung wie

sein Auftraggeber als Abfallerzeuger. Im Ergebnis muss daher vor Beginn der Entsorgung der

erforderliche Nachweis in diesen Fällen von zumindest einem der Beteiligten geführt werden.

Verantwortlich und damit ggf. bußgeldpflichtig ist bei Verwirklichung von Ordnungswidrigkeiten-

tatbeständen derjenige, der die Entsorgung tatsächlich ohne die erforderlichen Nachweise

durchführt.

Nach § 1 Abs. 1 Nr. 2 gilt als Abfallbeförderer der Einsammler und der Beförderer von Abfällen.

Aus den Bestimmungen der Nachweisverordnung (§ 9 Abs. 1) ergibt sich, dass Einsammler

von nachweispflichtigen Abfällen solche Beförderer sind, die bei der Abholung eines nach-

25

weispflichtigen Abfalls einen Sammelentsorgungsnachweis führen.

Nach § 1 Abs. 1 Nr. 3 (ebenso § 42 Abs. 1 Satz 1 KrW-/AbfG) ist Abfallentsorger, wer bei ei-

nem Abfall ein Beseitigungsverfahren oder Verwertungsverfahren nach Anhängen IIA oder IIB

KrW-/AbfG durchführt. Auch Unternehmen, die z.B. bei zur Verwertung bestimmten Abfällen

lediglich eine Vorbehandlung oder Vermischung durchführen, führen zumindest das Verwer-

tungsverfahren R 12 („Austausch von Abfällen, um sie einem der unter R 1 bis R 11 aufgeführ-

ten Verfahren zu unterziehen“) durch, sofern die Handhabung der Abfälle nicht bereits z.B. un-

ter eines der eine Verwertung/Rückgewinnung betreffenden Verwertungsverfahren R 3 bis R 5

fällt. Als Entsorgungsverfahren nach Anhängen II A oder II B KrW-/AbfG gelten auch die eine

Zwischenlagerung von Abfällen darstellenden Entsorgungsverfahren D 15 und R 13. Das Be-

seitigungsverfahren D 15 ist definiert als „Lagerung bis zur Anwendung eines der in D 1 bis D

14 aufgeführten Verfahren (ausgenommen zeitweilige Lagerung - bis zum Einsammeln - auf

dem Gelände der Entstehung der Abfälle)“. Das Verwertungsverfahren R 13 ist definiert als

„Ansammlung von Abfällen, um sie einem der unter R 1 bis R 12 aufgeführten Verfahren zu un-

terziehen (ausgenommen zeitweilige Lagerung - bis zum Einsammeln - auf dem Gelände der

Entstehung der Abfälle)“. Somit gilt auch der Betreiber eines Zwischenlagers als Abfallentsor-

ger, soweit dieses Zwischenlager unter die Entsorgungsverfahren D 15 bzw. R 13 fällt.

Kein Entsorger ist jedoch –unabhängig von der Genehmigungslage - der Betreiber eines

Sammelplatzes zur kurzfristigen Lagerung (wenige Tage) oder eines Umschlagplatzes zur Um-

ladung von Abfällen zwischen verschiedenen Abfallbeförderungsmitteln insbesondere im Zu-

sammenhang mit dem eigentlichen Abfallbeförderungsvorgang.

Werden infolge der Tätigkeit eines von einem Auftraggeber (Bauherr) beauftragten Bauunter-

nehmens bei Baumaßnahmen Abfälle eingesetzt (Verwertungsverfahren R 5), ist von den bei-

den Beteiligten (Bauherr

und Bauunternehmen) derjenige Abfallentsorger, der nach den (ver-

trags-)rechtlichen und tatsächlichen Umständen nach maßgeblich darüber entscheidet, wel-

ches Material bei der Baumaßnahme verwendet und tatsächlich eingebaut wird. Hieraus leiten

sich zwei – fallweise widerlegliche – Zweifelsregeln ab:

-

Ist der

, ist im Zweifel davon auszugehen, dass der

private Auftragnehmer auch hinsichtlich der Auswahl und des Einbaus der fraglichen

Materialien hinreichend effektiv an Aufträge sowie Weisungen des öffentlichen Auftrag-

gebers gebunden und dieser folglich als Entsorger zu qualifizieren ist. Dies gilt insbe-

sondere, wenn mineralische Abfälle im Rahmen von Straßenbaumaßnahmen der öf-

26

fentlichen Straßenbaulastträger verwertet werden. Im

– etwa auch bei kleine-

ren Maßnahmen öffentlicher Auftraggeber – kann es an einem solchen hinreichend ef-

fektiven Auftrags- und Weisungsverhältnis aber auch fehlen, so dass statt des öffentli-

chen Auftraggebers der beauftragte Bauunternehmer als Entsorger einzustufen ist.

-

Ist der

, ist im Zweifel davon auszugehen, dass das

beauftragte Bauunternehmen hinsichtlich der Auswahl und des Einbaus der in Rede

stehenden Materialien nicht hinreichend effektiv an Aufträge und Weisungen des priva-

ten Auftraggebers rückgebunden ist. Folglich ist nicht dieser, sondern das beauftragte

Bauunternehmen im Zweifel Abfallentsorger.

Widerlegt wird diese Vermutung etwa dann, wenn der Bauherr bei Auftragerteilung klare Vor-

gaben hinsichtlich des Einbaus mineralischer Abfälle gemacht hat und die Einhaltung dieser

Vorgaben hinreichend effektiv kontrolliert.

Soweit Abfallerzeuger oder Abfallentsorger an einer grenzüberschreitenden Verbringung von

notifizierungspflichtigen oder notifizierungsfreien Abfällen beteiligt sind, unterliegen diese Ab-

fallwirtschaftsbeteiligten nach § 1 Abs. 4 Satz 1 den Pflichten nach der Verordnung (EG) Nr.

1013/2006 über die Verbringung von Abfällen.

Bei Verbringungen von Abfällen aus dem Ausland nach Deutschland zur sogenannten vorläu-

figen Verwertung oder vorläufigen Beseitigung (Entsorgungsverfahren R 12 und R 13 bzw. D

13 bis D 15 im Sinne der Anhänge II A und II B der Richtlinie (EG) Nr. 2006/12 über Abfälle)

sind im Rahmen der Notifizierung die weiteren Entsorgungswege für den Output dieser Anla-

gen anzugeben. Allerdings wird durch § 1 Abs. 4 Satz 2 geregelt, dass für alle Entsorgungs-

maßnahmen in Deutschland nach Abschluss der ersten vorläufigen Verwertung oder Beseiti-

gung auch die Nachweis- und Registerpflichten der Nachweisverordnung zu beachten sind.

Hierzu wird auch Bezug genommen auf die als LAGA-Mitteilung 25 veröffentlichte Vollzugshilfe

zur Abfallverbringung

§ 2 Abs. 1 regelt, unter welchen Voraussetzungen die in § 1 genannten Abfallerzeuger, Abfall-

beförderer und Abfallentsorger die Bestimmungen von Teil 2 der Nachweisverordnung zur Füh-

rung von Nachweisen zu beachten haben, und verweist zu diesem Zweck in § 2 Abs. 1 Nr. 1

auf die Nachweispflichten nach § 43 Abs. 1 KrW-/AbfG. Auch Erzeuger, Beförderer und Ent-

sorger, die nicht nach § 43 Abs. 1 KrW-/AbfG den Nachweispflichten unterliegen, haben die

Vorschriften von Teil 2 der Nachweisverordnung anzuwenden, wenn ihnen gegenüber die

27

zuständige Behörde die Führung von Nachweisen nach § 44 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 KrW-/AbfG

angeordnet hat.

§ 2 Abs. 2 befreit im Ergebnis die in § 2 Abs. 2 Satz 1 definierten

, un-

abhängig davon, ob sie Abfälle selbst zu einer Entsorgungsanlage befördern oder von einem

Einsammler abholen lassen, nur von der Vorabkontrolle (Entsorgungsnachweis), nicht aber

von der Verbleibskontrolle; diese besteht aus der Führung von Übernahmescheinen (§ 2 Abs.

2 Satz 2 i.V.m. §§ 16 und 12).

Kleinmengenerzeuger im Sinne dieser Vorschrift ist ein Erzeuger nur dann, wenn die Summe

aller gefährlichen Abfälle (bezogen auf alle als gefährlich eingestuften Abfallschlüssel), die an

allen seinen Standorten zusammen jährlich anfallen, die Grenze von 2 Tonnen nicht über-

steigt.

Kleinmengenerzeuger sind - anders als ab 01.04.2010 die anderen Abfallerzeuger, die gefähr-

liche Abfälle nach Maßgabe von § 9 Abs. 1 von einem Einsammler mit Sammelentsorgungs-

nachweis abholen lassen - nicht zur Angabe einer Erzeugernummer im Übernahmeschein und

damit nicht zur Einholung einer solchen Nummer von der zuständigen Erzeugerbehörde ver-

pflichtet (vgl. § 31 Abs. 6 und Übernahmescheinformular in Anlage 1 der Nachweisverordnung

alter und neuer Fassung).

Die Führung von Nachweisen beinhaltet

-

eine vor dem Abfalltransport stattfindende Vorabkontrolle der Zulässigkeit der vorge-

sehenen Entsorgung der deklarierten Abfälle in einer näher bezeichneten Entsorgungs-

anlage sowie

-

eine als

bezeichnete Dokumentation der Übergabe/Übernahme

des Abfalls durch die Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3).

müssen die Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3) und Behörden die im Rah-

men der Vorabkontrolle und Verbleibskontrolle zu erstellenden und an andere Beteiligte und

Behörden zu übermittelnden Nachweise (ausgenommen Übernahmescheine bei der

Verbleibskontrolle, vgl. § 21) statt in Papierform

erstellen, übermitteln und spei-

chern. Dies ergibt sich aus §§ 17 ff. i. V. m. Anlage 3 NachwV i.V.m. Art. 8 Abs. 2 der Verord-

nung zur Vereinfachung der abfallrechtlichen Überwachung (vgl. Randnr. 268).

Die bei der Vorabkontrolle und Verbleibskontrolle anfallenden Belege werden den zuständigen

Behörden und anderen Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3) übermittelt. Die Abfallwirt-

28

schaftsbeteiligten (Randnr. 3) haben die an sie übermittelten Belege aufzubewahren bzw. zu

speichern (Führung des Registers für nachweispflichtige Abfälle nach § 24 Abs. 2 und Abs. 3).

Der erste Abschnitt (§§ 3 bis 9) behandelt die

, d. h den Nachweis über die

Zulässigkeit der vorgesehenen Entsorgung von Abfällen.

§ 3 Abs. 1 Satz 1 enthält das Grundprinzip der Vorabkontrolle: Der Abfallerzeuger darf Abfälle

zu einer Entsorgungsanlage erst dann bringen lassen, der Abfallentsorger darf Abfälle erst

dann annehmen, wenn hierfür ein längstens 5 Jahre gültiger Entsorgungsnachweis im Sinne

von § 3 Abs. 1 Satz 2 vorliegt. Für jeden Abfallschlüssel und für jede Entsorgungsanlage ist

jeweils ein eigener Entsorgungsnachweis erforderlich.

Der Entsorgungsnachweis besteht nach § 3 Abs. 1 Satz 2 aus einer

-

auf eine Abfall-Anfallstelle bezogenen Erklärung des Erzeugers zu den Abfällen (ein-

schließlich ggf. Deklarationsanalyse),

-

einer auf die Entsorgungsanlage bezogenen Annahmeerklärung des Entsorgers

-

und einer - unter bestimmten Voraussetzungen (§ 7) entbehrlichen - behördlichen Bes-

tätigung der Nachweiserklärungen durch die für die Entsorgungsanlage zuständige Be-

hörde.

Die Entsorgung kann erst dann beginnen, wenn der Entsorgungsnachweis den Behörden vor-

liegt, die für die Entsorgungsanlage des Entsorgers und für die Abfall-Anfallstelle des Erzeu-

gers zuständig sind (§ 6 Abs. 1 und Abs. 2, § 7 Abs. 4 Sätze 1 und 2).

Der Erzeuger übermittelt nach § 3 Abs. 2 seine Erklärung zu den Abfällen an den Entsorger,

der hierzu nach § 3 Abs. 3 die Annahmeerklärung erstellt und beide Teile der Nachweiserklä-

rungen nach § 3 Abs. 3 an die für die Entsorgungsanlage zuständige Behörde (Entsorgerbe-

hörde) und an den Abfallerzeuger übermittelt.

Soweit die behördliche Bestätigung der Nachweiserklärungen im Einzelfall nicht nach der

Nachweisverordnung entbehrlich ist, erteilt die Entsorgerbehörde nach § 4 eine Eingangsbes-

tätigung. Soweit die Entsorgerbehörde bei bestätigungspflichtigen Nachweiserklärungen die

Zulässigkeit der vorgesehenen Entsorgung festgestellt hat, bestätigt sie diese und übermittelt

diese Bestätigung zusammen mit den Nachweiserklärungen als Entsorgungsnachweis nach §

5 und § 6 Abs. 1 Satz 1 an den Erzeuger und an den Entsorger.

Die Bestätigung gilt nach § 5 Abs. 5 nach Ablauf von 30 Tagen ab dem in der behördlichen

Eingangsbestätigung festgehaltenen Eingangsdatum der Nachweiserklärungen als erteilt,

29

wenn die Behörde in der Zwischenzeit nicht die Bestätigung abgelehnt hat oder weitere Unter-

lagen angefordert hat. In diesem Fall muss der Erzeuger den Fristablauf vor Beginn der Ent-

sorgung im Entsorgungsnachweis vermerken (§ 6 Abs. 2 Satz 1).

Soweit eine behördliche Bestätigung der Nachweiserklärungen des Erzeugers und Entsorgers

nach § 7 entbehrlich ist und daher diese Nachweiserklärungen zusammen bereits den Entsor-

gungsnachweis bilden (§ 3 Abs. 1 Satz 2), hat der Entsorger nach § 7 Abs. 4 Satz 1 den Ent-

sorgungsnachweis vor Beginn der Entsorgung der für ihn zuständigen Entsorgerbehörde zu

übermitteln.

Die Entsorgerbehörde hat den Entsorgungsnachweis im Hinblick auf die Zulässigkeit der Ent-

sorgung zu prüfen. Diese Behörde kann hierbei ggf. die Zeitdauer des Entsorgungsnachwei-

ses verkürzen oder Auflagen für die Entsorgung festsetzen (§ 7 Abs. 4 Satz 4).

Der Erzeuger muss im Papierverfahren sowie im elektronischen Verfahren bei

, die wegen Ablauf der 30-Tage-Frist als bestätigt gel-

ten, den Entsorgungsnachweis an die für ihn zuständige Erzeugerbehörde vor Beginn der Ent-

sorgung übermitteln (§ 6 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 2 Satz 2 sowie § 7 Abs. 4 Satz 2). Im elektro-

nischen Verfahren wird im Übrigen der Entsorgungsnachweis automatisch an die Erzeugerbe-

hörde weitergeleitet (§ 19 Abs. 3).

Die Erzeugerbehörde erhält den Entsorgungsnachweis, damit sie die von der Entsorgerbehör-

de nach § 5 Abs. 3 nicht zu prüfende Einhaltung von abfallrechtlichen Erzeugerpflichten über-

wachen kann.

Abweichend von § 3 darf der Erzeuger nach § 9 nachweispflichtige Abfälle auch ohne einen

auf ihn lautenden Entsorgungsnachweis in die Entsorgungsanlage bringen lassen, wenn der

den Abfall beim Erzeuger abholende Beförderer als Einsammler einen Sammelentsorgungs-

nachweis führt und die übrigen Voraussetzungen des § 9 Abs. 1 erfüllt sind. Der Einsammler

führt hierbei den Sammelentsorgungsnachweis nicht bezogen auf eine Abfall-Anfallstelle, son-

dern bezogen auf ein größeres, u.U: bundesweites Sammelgebiet. Nach § 9 Abs. 1 Satz 1 Nr.

4 darf der Abfallerzeuger diese Erleichterung grundsätzlich nur dann in Anspruch nehmen,

wenn pro Abfallart und Standort des Erzeugers der Mengengrenzwert von 20 t nicht überschrit-

ten ist.

Der Einsammler erfüllt hierbei diejenigen Pflichten, die im Nachweisverfahren sonst der Erzeu-

ger zu erfüllen hätte. Der Einsammler muss aber den Sammelentsorgungsnachweis vor Beginn

der Einsammlung auch im elektronischen Verfahren nach § 9 Abs. 4 und Abs. 3 i.V.m. § 6 Abs.

1 Satz 2 und Abs. 2 Satz 2 nicht nur der für ihn zuständigen Behörde, sondern auch den für die

Sammelgebiete zuständigen Behörden (Knotenstellen der Länder, in denen eingesammelt

30

werden soll) übermitteln.

Die für den Entsorgungsnachweis geltenden Bestimmungen sind entsprechend für den Sam-

melentsorgungsnachweis anzuwenden, wobei der Einsammler an die Stelle des Erzeugers tritt.

Jedoch kann beim Sammelentsorgungsnachweis nur bei bestimmten, in Anlage 2a und 2b

aufgeführten und als gefährlich eingestuften Abfallschlüsseln die behördliche Bestätigung bei

Erfüllung der Voraussetzungen des § 7 entfallen. (§ 9 Abs. 3)

Der zweite Abschnitt (§§ 10 bis 13) enthält die Bestimmungen zur

d. h.

den Nachweis über die durchgeführte Entsorgung. Tatsächlich gemeint ist der Nachweis über

die

des Abfalls an den Beförderer und insbesondere an den Entsorger nach Zu-

standekommen eines für den Abfalltransport gültigen Entsorgungsnachweises.

Die Verbleibskontrolle erfolgt mit Hilfe des Begleitscheins, der auf die Nummer des Entsor-

gungsnachweises bzw. Sammelentsorgungsnachweises Bezug nehmen muss, der den durch

den Begleitschein dokumentierten Abfalltransport abdeckt.

Diese Angaben unterschreibt bzw. signiert im Begleitschein bei zugrundeliegendem Einzelent-

sorgungsnachweis der Erzeuger und bei zugrundeliegendem Sammelentsorgungsnachweis

der Einsammler. Der Beförderer bzw. Einsammler bestätigen die Übernahme des Abfalls ge-

genüber dem Erzeuger bei Vorliegen eines Einzelentsorgungsnachweises mit Hilfe des Be-

gleitscheines und bei Vorliegen eines Sammelentsorgungsnachweises mit Hilfe eines Über-

nahmescheins. Der Übernahmeschein enthält im Wesentlichen . die gleichen Angaben wie der

Begleitschein und muss zuvor vom Erzeuger unterschrieben sein.

Der Entsorger bescheinigt bei Erhalt der Abfälle deren Übernahme gegenüber dem Beförderer

bzw. Einsammler sowie bei einem zugrundeliegenden Einzelentsorgungsnachweis auch ge-

genüber dem Erzeuger. Der Entsorger muss den Begleitschein außerdem an die Entsorgerbe-

hörde weiterleiten, von der aus dann der Begleitschein an die zuständige Behörde des Gebie-

tes, aus dem die Abfälle stammen, weitergeleitet wird.

Die Behörden können dann die Übernahme von bestimmten nachweispflichtigen Abfällen ei-

nes bestimmten Erzeugers in einer bestimmten Entsorgungsanlage nachvollziehen. Die Be-

hörden prüfen an Hand der im Begleitschein angegebenen Nummer des Entsorgungsnachwei-

ses bzw. Sammelentsorgungsnachweises, ob für die ihnen angezeigte Übernahme von nach-

weispflichtigen Abfällen in einer bestimmten Entsorgungsanlage ein Entsorgungsnachweis zur

Feststellung der Zulässigkeit der Entsorgung vorliegt.

Auch bei Sammelentsorgungsnachweisen können die zuständigen Behörden bei Bedarf die

Vorlage der Übernahmescheine vom Einsammler und vom Erzeuger anfordern und hierdurch

feststellen, ob und ggf. wann bestimmte Abfälle, die von einem bestimmten Erzeuger an ei-

31

nen Einsammler abgegeben worden sind, in der Entsorgungsanlage angekommen sind. Denn

der Einsammler muss im Begleitschein die Nummern der Übernahmescheine angeben, auf

Grund derer er die dem Entsorger zu übergebende Abfallmenge von Erzeugern übernommen

hat.

Aus § 3 Abs. 1 Satz 1 folgt zum Einen, dass dem Erzeuger verboten ist, gefährliche Abfälle zu

einer Entsorgungsanlage zu bringen oder bringen zu lassen, wenn er keinen Entsorgungs-

nachweis hat, in dem die zu entsorgenden Abfälle und die Entsorgungsanlage bezeichnet,

sind.

Aus § 3 Abs. 1 Satz 1 folgt zum Anderen, dass dem Entsorger verboten ist, gefährliche Abfälle

in seiner Anlage anzunehmen, wenn er keinen Entsorgungsnachweis für die anzunehmenden

Abfälle in seiner Anlage hat.

Gemäß § 3 Abs. 1 Satz 1 NachwV sind die Formblätter der Anlage 1 zu nutzen. Die Formblät-

ter sind im elektronischen Verfahren als elektronische Dokumente in der Form strukturierter

Nachrichten auf der Grundlage standardisierter Datenschnittstellen zu erzeugen und zu über-

mitteln (§ 18 Abs. 1).

Im Gegensatz zu § 3 Abs. 1 ordnet § 31 Abs. 6 an, bis zum 01.04.2010 die Formblätter aus

der NachwV in der Fassung der Bekanntmachung vom 17. Juni 2002 zu verwenden. Dies gilt

uneingeschränkt nur bei der Nachweisführung in Papierform. Im Sinne eines reibungslosen -

insb. dv-technisch sinnvollen - Übergangs von der Papier- zur elektronischen Form sind bei

Anwendung der elektronischen Form auch bereits vor dem 01.04.2010 die neuen Formblätter

zu verwenden, wenn dies im Bescheid nach § 31 Abs. 1 so bestimmt worden ist.

Die Kästchen zum Ankreuzen "zur Verwertung" bzw. "zur Beseitigung" im Formblatt Deckblatt

Entsorgungsnachweise (DEN) dienen der Information der Erzeugerbehörde und der Selbstein-

schätzung des Abfallerzeugers bzw. Entsorgers im Hinblick auf die Zuordnung zu D- und R-

Verfahren. In die behördliche Entscheidung ist aufzunehmen, dass nicht Prüfgegenstand war,

ob es sich um eine Verwertungs- oder Beseitigungsmaßnahme handelt (vgl. § 5 Abs. 3). Die

Erzeugerbehörde ist an die Selbsteinschätzung nicht gebunden und kann außerhalb des Ent-

sorgungsnachweisverfahrens Anordnungen zur Durchsetzung abfallrechtlicher Erzeugerpflich-

ten treffen.

32

dieser Vollzugshilfe enthält Hinweise zum Ausfüllen der in § 3 Abs. 1

Satz 2 genannten Nachweisformulare.

Gemäß § 3 Abs. 1 Sätze 3 und 4 besteht bei der Entsorgung von Altölen und Althölzern bei

Einzelentsorgungsnachweisen – wie bei Sammelentsorgungsnachweisen – abweichend vom

Grundsatz der abfallschlüsselscharfen Führung von Entsorgungsnachweisen die Möglichkeit,

einen Entsorgungsnachweis für mehrere Abfallschlüssel dieser Abfälle unter einem prägenden

Abfallschlüssel zu führen. Dass ein Entsorgungsnachweis oder Sammelentsorgungsnachweis

auch Altöle oder Althölzer mit anderen Abfallschlüsseln als dem aus dem Abfallschlüsselfeld

der Verantwortlichen Erklärung ersichtlichen prägenden Abfallschlüssel erfasst, ist aus dem

Formblatt Deklarationsanalyse ersichtlich.

Bei Althölzern der Kategorien A I bis A IV von Anhang III AltholzV ist zu beachten, dass ledig-

lich die Altholzkategorie A IV Althölzer enthalten kann, welche als gefährlich und damit als

nachweispflichtig eingestuft sind (vgl. Anhang III der AltholzV, Regelvermutung des § 6 Abs. 5

Satz 2 AltholzV). Die Altholzkategorie A IV umfasst hierbei auch bis zu 3 als gefährlich einge-

stufte Abfallschlüssel, für die nach § 3 Abs. 1 Satz 3 Nr. 2 ggf. ein einziger Entsorgungsnach-

weis erstellt werden kann.

Mit § 3 Abs. 1 Satz 1 wird klargestellt, dass es sich bei der Führung des Entsorgungsnachwei-

ses um ein dreipoliges Verwaltungsverfahren handelt. Dies wird dadurch deutlich, dass im

Formblatt Behördenbestätigung (BB) der Anlage 1 zur NachwV gemäß der dortigen Ziffer 1.6.

sowohl der Abfallerzeuger als auch der Abfallentsorger Adressat der Behördenbestätigung ist.

In dieselbe Richtung weisen § 4 Satz 1, wonach der Eingang der Nachweiserklärungen sowohl

dem Abfallerzeuger als auch dem Abfallentsorger zu bestätigen ist, und § 5 Abs. 4 Satz 2

NachwV, wonach Nebenbestimmungen zum Entsorgungsnachweis ergehen können, die die

Behandlung der Abfälle in der Anlage des Abfallentsorgers betreffen. Nach allem räumt die

NachwV nicht nur dem Abfallerzeuger, sondern auch dem Abfallentsorger einen eigenen, ge-

richtlich durchsetzbaren Rechtsanspruch auf Erteilung der Behördenbestätigung nach § 5 ein.

§ 3 Abs. 2 und 3 bestimmen die Handhabung der Nachweiserklärungen (Formblätter Deckblatt

Entsorgungsnachweise (DEN), Verantwortliche Erklärung (VE), Deklarationsanalyse (DA) und

Annahmeerklärung (AE)) durch den Abfallerzeuger und den Abfallentsorger zum Zweck der

Einholung der Bestätigung durch die zuständige Behörde. Die Verpflichtung zur Übersendung

der Nachweiserklärungen an die Entsorgerbehörde obliegt demnach dem Abfallentsorger.

33

Das Formblatt Deklarationsanalyse ist Bestandteil der Verantwortlichen Erklärung und entspre-

chend den Formblättern der Anlage 1 auszufüllen.

Eine Deklarationsanalyse ist nach § 3 Abs. 2 Satz 2 verzichtbar, soweit sich in den dort ge-

nannten Fällen die Angaben zu Art, Beschaffenheit und Zusammensetzung des Abfalls in ei-

nem für die weitere Durchführung des Nachweisverfahrens ausreichendem Umfang ergeben.

Die Deklarationsanalyse soll auch dann entfallen, wenn Art und Beschaffenheit sowie die den

Abfall bestimmenden Parameter und Konzentrationswerte bekannt sind oder auch ohne Dekla-

rationsanalyse ermittelt werden können. Hierfür ist allerdings grundsätzlich vorauszusetzen,

dass die Abfallqualität (Abfallart, Zusammensetzung und Schwankungsbereich der Konzentra-

tionswerte) für den Gültigkeitszeitraum des Nachweises abschließend beschrieben werden

kann.

Mit Deklarationsanalyse im Sinne von § 3 Abs. 2 Satz 2 ist dabei lediglich die gesonderte Be-

probung und Untersuchung des Abfalls, also die Deklarationsanalytik, nicht aber das gleich-

namige Formblatt gemeint. Das Formblatt Deklarationsanalyse ist vielmehr auch in den Fällen

zwingend zu verwenden, in denen nach § 3 Abs. 2 Satz 2 eine Deklarationsanalyse entbehrlich

ist.

Dies ergibt sich nicht zuletzt aus dem an diese Vorschrift anschließenden § 3 Abs. 2 Satz 3.

Danach müssen die Umstände, die eine gesonderte Beprobung und Untersuchung des Abfalls

gemäß § 3 Abs. 2 Satz 2 überflüssig erscheinen lassen, im Feld „Weitere Angaben“ des Form-

blatts Deklarationsanalyse eingetragen werden.

Entbehrlich ist eine Deklarationsanalyse (im Sinne von Deklarationsanalytik) nach § 3 Abs. 2

Satz 2 in der Regel dann, wenn

-

bereits die Abfallbezeichnung selbst den Abfall hinreichend charakterisiert (zum Bei-

spiel Leuchtstoffröhren, Abfallschlüssel 20 01 21)

-

das Verfahren, bei dem der Abfall anfällt, oder im Fall der Vorbehandlung die Art der

Vorbehandlung angegeben werden und sich aus diesen Angaben die Art, Beschaffen-

heit und Zusammensetzung des Abfalls in einem für die grundlegende Charakterisie-

rung im Nachweisverfahren erforderlichen Maße ergeben,

-

durch Herstellerangaben (zum Beispiel Stoffdatenblätter) die für das Nachweisverfah-

ren erforderliche grundlegende Charakterisierung des Abfalls vorliegt,

-

bei der Sammelentsorgung oder bei der Entsorgung aus Zwischenlagern die Zusam-

mensetzung des Abfalls vor seinem Anfall aus objektiven Gründen nicht analysiert wer-

den kann und die grundlegende Charakterisierung durch Angabe von Maximalgehalten

der für den Entsorgungsweg relevanten Schadstoffe erfolgt,

34

-

eine solche aus sonstigem Grund keinen zusätzlichen Erkenntnisgewinn hinsichtlich

der Gefährlichkeit des Abfalls verspricht (z. B. bei asbestfaserhaltigen Abfällen sowie

Abfällen aus künstlichen Mineralfasern [KMF]).

Unverzichtbar ist eine Deklarationsanalyse (im Sinne von Deklarationsanalytik) in der Regel

bei solchen gefährlichen Abfällen,

-

die aus der Altlastensanierung stammen und bei denen es sich um Boden oder Bau-

schutt handelt,

-

die dem Kapitel 19 des Abfallverzeichnisses der Abfallverzeichnis-Verordnung (AVV)

zuzuordnen sind,

-

bei denen relevante Schadstoffbelastungen zu erwarten sind, die Einfluss auf den Ent-

sorgungsweg oder dabei einzuhaltende Randbedingungen haben oder

-

besonders gefährliche Inhaltsstoffe zu erwarten sind (zum Beispiel PCB-haltige Trafo-

öle, PAK-haltige Materialien, POP-haltige Abfälle oder solche mit kanzerogenen, gifti-

gen oder sehr giftigen Inhaltsstoffen).

Unberührt bleiben im Übrigen die Verpflichtungen der Abfallwirtschaftsbeteiligten (Rdnr. 3) zur

Deklaration der Abfälle, die sich aus anderen Rechtsvorschriften ergeben (z. B.

§ 8 Deponieverordnung).

Gemäß § 3 Abs. 4 kann der Abfallerzeuger einen Vertreter, das heißt eine andere Person als

einen Beschäftigten des Abfallerzeugers, mit der Abgabe der Verantwortlichen Erklärung be-

vollmächtigen. Dazu wird im Formblatt Deckblatt Entsorgungsnachweise (DEN) neben dem

Abfallerzeuger auch der bevollmächtigte Vertreter angegeben. Es kann für den einzelnen Ent-

sorgungsnachweis nur ein Bevollmächtigter im Sinne von § 3 Abs. 4 bestellt werden. Die all-

gemeine abfallrechtliche Pflichtenstellung verbleibt trotz Bevollmächtigung beim Abfallerzeu-

ger. Der Bevollmächtigte übernimmt lediglich partiell die Erfüllung der abfallrechtlichen Nach-

weispflicht, nicht aber diese selbst. Der Bevollmächtigte handelt für und gegen den Abfaller-

zeuger. Dieser muss sich das Handeln des Bevollmächtigten wie eigenes Handeln zurechnen

lassen.

§ 3 Abs. 4 findet auch im privilegierten Verfahren Anwendung. Bei Sammelentsorgungsnach-

weisen ist eine entsprechende Bevollmächtigung hingegen nicht möglich, da § 9 Abs. 3 nicht

auf § 3 Abs. 4 verweist.

Aus § 3 Abs. 4 Satz 2 ergibt sich, dass die Vollmacht in jedem Fall schriftlich erteilt werden

muss, aber der Behörde nur auf Verlangen vorzulegen ist. Den Abfallerzeugern ist insoweit

35

ein Formblatt für die Verfahrensbevollmächtigung zur Verfügung gestellt worden (vgl. hierzu

Anhang B dieser Vollzugshilfe – „Ergänzendes Formblatt zur Verfahrensbevollmächtigung und

Beauftragung“), welches auch die Möglichkeit zur Beauftragung zum Rechnungsempfang be-

inhaltet. Bei Verwendung der alten Formblätter sind die den Bevollmächtigten betreffenden

Angaben auf einem gesonderten Blatt bzw. auf dem „Ergänzenden Formblatt zur Verfahrens-

bevollmächtigung und Beauftragung“ zu machen.

Aus § 3 Abs. 4 lässt sich über seinen unmittelbaren, auf die Abgabe der verantwortlichen Er-

klärung bezogenen Regelungsgehalt hinaus der Umkehrschluss ziehen, dass sich die zur

Nachweisführung Verpflichteten grundsätzlich nicht durch einen Bevollmächtigten (das heißt

eine andere Person als einen Beschäftigten des jeweiligen Verpflichteten) vertreten lassen dür-

fen, sofern es um andere in der Nachweisverordnung vorgesehene Erklärungen geht, also ins-

besondere um sonstige Bestandteile der Nachweiserklärungen (vergleiche die Legaldefinition

des § 3 Abs. 1 Satz 2) sowie um Begleit- und Übernahmescheine. § 3 Abs. 4 ist insofern als

Spezialregelung zu den Vertretungsregeln der Verwaltungsverfahrensgesetze der Länder so-

wie des allgemeinen Verwaltungsrechts zu werten, die eine Vertretung durch Bevollmächtigte

prinzipiell zulassen.

Das geschilderte Bevollmächtigungsverbot wird nur in besonderen Fallkonstellationen wie

insbesondere der folgenden durchbrochen: Soweit hinsichtlich der auf einer Baustelle anfallen-

den Abfälle eine bestimmte Baufirma die Entsorgungsnachweise führt, kann sie eine firmenex-

terne dritte Person (etwa ein Ingenieurbüro) zum Ausfüllen und Unterzeichnen der Begleit-

scheine bevollmächtigen, wenn die dritte Person von der Baufirma als Abfallerzeugerin in die

tatsächliche Sachherrschaft über die nachweispflichtigen Abfälle eingebunden ist. Dabei ist im

Begleitschein die Baufirma als Erzeuger einzutragen; die firmenexterne dritte Person hat ihre

Vollmacht auf Verlangen schriftlich nachzuweisen.

Der Grund für diese Durchbrechung des Bevollmächtigungsverbots liegt darin, dass dessen

Reichweite durch seinen Sinn und Zweck beschränkt ist. Es soll Beeinträchtigungen der Abfall-

kontrolle verhindern, die daraus erwachsen können, dass ein (künftig) als Abfallbesitzer am

Entsorgungsvorgang Beteiligter die Erfüllung seiner Nachweispflicht faktisch auf jemanden ü-

berträgt, der im nachweisrechtlich relevanten Zeitpunkt der Entstehung, der Beförderung oder

Entsorgung keinen engen räumlich-tatsächlichen Bezug zu dem nachweispflichtigen Abfall hat

beziehungsweise haben wird. Da dies im geschilderten Baustellenfall auch ohne Bevollmächti-

gungsverbot gewährleistet ist, greift dieses nicht.

Von dem skizzierten Bevollmächtigungsverbot gänzlich unberührt bleibt die verwaltungsver-

fahrensrechtliche Option der Nachweispflichtigen, sich im Hinblick auf die nachweisbezogene

Korrespondenz mit der jeweils zuständigen Behörde eines Verfahrensbevollmächtigten zu

36

bedienen. Ist ein solcher Verfahrensbevollmächtigter bestellt, so ist die Behörde teils befugt,

teils sogar verpflichtet, sich beispielsweise bei Nachfragen an den Bevollmächtigten statt an

den Vollmachtgeber zu wenden (vgl. im Einzelnen § 14 der Verwaltungsverfahrensgesetze der

Länder).

Gemäß § 4 Abs. 1 Satz 1 hat die für den Abfallentsorger zuständige Behörde den Eingang der

Nachweiserklärungen innerhalb von zwölf Kalendertagen unter Angabe des Eingangsdatums

sowohl dem Abfallerzeuger als auch dem Abfallentsorger zu bestätigen. Das Erfordernis der

zweifach zu versendenden Eingangsbestätigung entfällt, sofern die zuständige Behörde die

Entscheidung über die Bestätigung der Nachweiserklärungen bereits innerhalb der 12-Tage-

Frist trifft oder sie fristunterbrechende Maßnahmen ergreift. Fristunterbrechende Maßnahmen

liegen dann vor, wenn die Entsorgerbehörde feststellt, dass die ihr vorgelegten Nachweiserklä-

rungen und Unterlagen nicht ausreichen, um eine Entscheidung zur Bestätigungsfähigkeit der

Nachweiserklärungen zu treffen, und wenn die Behörde deshalb die Ergänzung der Nachwei-

serklärungen oder (weitere) Unterlagen nachfordert (vgl. § 5 Abs. 1 Sätze 2 und 3).

Grundsätzlich dient die Eingangsbestätigung dem Zweck, die Berechnung der Frist, innerhalb

der die zuständige Behörde nach § 5 Abs. 1 Satz 1 zu entscheiden hat, genau zu bestimmen.

Für die Berechnung der Frist gelten nach dem Verwaltungsverfahrensrecht der Länder grund-

sätzlich die §§ 186 bis 193 BGB analog. Entsprechend § 187 BGB wird danach insbesondere

der Tag, an dem die Nachweiserklärungen bei der für den Abfallentsorger zuständigen Behör-

de eingehen, bei der Fristberechnung nicht mitgerechnet.

Die für die Bestätigung zuständige Behörde hat die in den Nachweiserklärungen vorgesehene

Entsorgung daraufhin zu prüfen, ob die gewählte Entsorgungsanlage rechtlich und technisch in

der Lage ist, die Verwertung der Abfälle ordnungsgemäß und schadlos oder die Beseitigung

gemeinwohlverträglich durchzuführen. Die Prüfung der Nachweiserklärungen (§ 3 Abs. 1) er-

folgt unter Beachtung der für die Anlage bestehenden Zulassungen, soweit diese bereits die

Einhaltung der in § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 bis 3 genannten Voraussetzungen gewährleisten. In-

wieweit durch die Einhaltung der Anlagenzulassung bereits die Erfüllung der in § 5 Abs. 1 Satz

1 genannten Voraussetzungen sichergestellt oder jedenfalls indiziert ist, hängt von der Reich-

weite, dem Regelungsumfang und der Detailtiefe des jeweiligen Anlagenzulassungsbeschei-

des ab. Zu beachten ist die Bestimmung des § 15 (Sonderfälle), derzufolge auch eine Ver-

37

wertung außerhalb einer dafür zugelassenen Entsorgungsanlage möglich ist.

Die Angaben des Abfallerzeugers und Abfallentsorgers sind insbesondere hinsichtlich der Her-

kunft, der Zusammensetzung, des Abfallschlüssels und des Entsorgungsverfahrens zu prüfen.

Der Prüfumfang der Nachweiserklärungen zielt insbesondere auf die Beherrschung des Ge-

fährdungspotentials der aufgrund von § 41 KrW-/AbfG durch die Abfallverzeichnis-Verordnung

als gefährlich bestimmten Abfälle ab.

Eine behördliche Bestätigung des Entsorgungsnachweises ist nur dann möglich, wenn der

Abfallentsorger faktisch in der Lage ist, für die gegenständlichen Abfälle ein Entsorgungsver-

fahren nach dem Anhang II A oder II B des KrW-/AbfG durchzuführen und dies auch in das

Formular AE eingetragen und dieses entsprechend unterschrieben hat.

Sind Altöle mit mehr als einem Abfallschlüssel deklariert worden, ist auch zu prüfen, ob hin-

sichtlich der Abfallschlüssel die Voraussetzungen des § 3 Abs. 1 Satz 3 Nr. 1 bzw. § 9 Abs. 2

Satz 1 Nr. 1 erfüllt sind und ob nach der Altölverordnung (§ 4 Abs. 2 bis Abs. 6 AltölV) eine Ge-

trennthaltung der zu verschiedenen Abfallschlüsseln gehörenden Altöle vorgeschrieben ist

oder nicht. So ist z.B. bei den zur gleichen Sammelkategorie der Altölverordnung gehörenden

PCB-haltigen Altölen des Abfallschlüssels 13 01 01 und 13 03 01 eine Getrennthaltung von

anderen Altölen zumindest beim Besitzer und Beförderer nach § 4 Abs. 2 AltölV immer vorge-

schrieben, außer wenn die zuständige Behörde eine Vermischung zugelassen hat. Ist eine Ge-

trennthaltung der zu verschiedenen Abfallschlüsseln gehörenden Altöle vorgeschrieben, kann

die Bestätigung nicht erteilt werden (§ 3 Abs. 1 Satz 3 Nr. 1 bzw. § 9 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1).

Was die nach Maßgabe von § 3 Abs. 1 Satz 3 Nr. 2 und § 9 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 mögliche De-

klaration von als gefährlich eingestuften Althölzern angeht, die zu mehreren Abfallschlüsseln

gehören, enthält die Altholzverordnung insoweit selbst keine Getrennthaltungsgebote; solche

können sich allenfalls aus der Anlagenzulassung ergeben.

Eine besondere Bedeutung kommt der in § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 angesprochenen Lagerung

von Abfällen nach den Verfahren D 15 und R 13 (vgl. Anhänge II A und II B KrW-/AbfG) zu. Ei-

ne derartige Lagerung ist jede Tätigkeit, bei der Abfälle in einer hierfür genehmigten ortsfesten

Anlage ohne Vermischung mit Abfällen anderer Abfallerzeuger für die weitere Entsorgung vo-

rübergehend aufbewahrt werden. Keine Lagerung im obigen Sinne ist der Umschlag oder die

kurzfristige Lagerung (vgl. Randnr.75).

Von einer Lagerung im Sinne der Entsorgungsverfahren D15 und R13 ist ebenfalls die der

Entsorgung vorgelagerte zeitweilige Lagerung auf dem Gelände der Entstehung der Abfälle

und eine bei wertender Betrachtung gleichzusetzende zeitweilige Lagerung abzugrenzen.

38

Eine Fallgestaltung, die der zeitweiligen Lagerung der Abfälle am Abfallanfallort nachweis-

rechtlich gleichzustellen ist, kann ebenfalls dort vorliegen, wo ein Handwerksbetrieb die bei

seiner Tätigkeit anfallenden Abfälle von eigenen wechselnden Baustellen zunächst zu seinem

Betriebsplatz mitnimmt und dort vorübergehend lagert.

Von einer zeitweiligen Lagerung, die der Lagerung am Abfallanfallort wertungsmäßig ent-

spricht, kann allerdings überhaupt nur dann ausgegangen werden, wenn

-

ausschließlich Abfälle, die bei eigener Tätigkeit anfallen, oder Abfälle, bei denen der

Handwerksbetrieb zumindest Besitzer und insoweit Abfallerzeuger im Sinne von § 1

Abs. 1 Nr. 1 ist, und keine Abfälle Dritter angesammelt werden,

-

für die Entsorgung vom Betriebsplatz weg ein Entsorgungsnachweis vorliegt oder die

Weiterentsorgung durch einen Einsammler mit entsprechendem Sammelentsorgungs-

nachweis vereinbart ist und

-

die Weiterentsorgung regelmäßig erfolgt.

Unberührt bleiben Pflichten, die sich aus anderen Rechtsvorschriften für den Handwerksbe-

trieb ergeben, z.B. aus dem Bundes-Immmissionsschutzgesetz (BImSchG).

Die Bestätigung nach § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 darf für die Annahme von nachweispflichtigen

Abfällen durch ein Zwischenlager (Randnr. 138) nur dann erteilt werden, wenn die weitere Ent-

sorgung nach der Zwischenlagerung bereits durch mindestens einen Entsorgungsnachweis

gesichert ist. Im Rahmen der Weiterentsorgung gilt der Betreiber des Zwischenlagers als neuer

Abfallerzeuger. Werden im Zwischenlager lediglich kleinere Mengen im Sinne des § 9 Abs. 1

Satz 1 Nr. 4 angesammelt, so kann die weitere Entsorgung aus dem Zwischenlager über gülti-

ge Sammelentsorgungsnachweise vorgenommen werden.

Dem Betreiber des Zwischenlagers bleibt es unbenommen, die spätere Entsorgung von Abfäl-

len aus dem Zwischenlager auch auf der Grundlage von Ausgangs - Entsorgungsnachweisen

vorzunehmen, die bei der Erbringung des Entsorgungsnachweises für das Zwischenlager noch

nicht vorgelegen haben. In jedem Fall muss der später für die weitere Entsorgung aus dem

Zwischenlager tatsächlich genutzte Entsorgungsnachweis der für das Zwischenlager zuständi-

gen Behörde als dann zuständiger Erzeugerbehörde vor Beginn der Entsorgung vorliegen

nach Maßgabe von § 6 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 2 und § 19 Abs. 3.

In jedem Fall ist erforderlich, dass der Output-Abfallschlüssel dem Input-Abfallschlüssel ent-

spricht.

Die weitere Entsorgung gilt auch dann als im Sinne von § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 durch Entsor-

gungsnachweise festgelegt, wenn entsprechende Notifizierungszustimmungen im Sinne der

Verordnung (EG) Nr. 1013/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni

39

2006 über die Verbringung von Abfällen (ABl. L 190 vom 12.07.2006, S. 1) vorliegen.

Um zu gewährleisten, dass ein Entsorgungsnachweis, der für ein Zwischenlager als Entsor-

gungsanlage geführt wird, nur so lange eine gestattende Wirkung zeitigt, wie ein entsprechen-

der gültiger Entsorgungsnachweis zur weiteren Entsorgung aus dem Zwischenlager vorliegt,

soll die Behördenbestätigung des Eingangs-Entsorgungsnachweises mit einer entsprechenden

Nebenbestimmung versehen werden. Diese sollte sinngemäß dahingehend lauten, dass die

behördliche Bestätigung des Entsorgungsnachweises nur in Verbindung mit dem Vorliegen ei-

nes gültigen Ausgangs-Entsorgungsnachweises (ggf. von Notifizierungszustimmungen oder

eines Sammelentsorgungsnachweises) gilt (auflösende Bedingung).

Die weitere Entsorgung ist zumindest dann im Sinne von § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 durch ent-

sprechende Entsorgungsnachweise gesichert, wenn der nachgewiesene Entsorgungsweg zu

einem Entsorgungsverfahren R1 bis R12 oder D1 bis D14 führt und die Rückverfolgbarkeit von

der Erzeugung bis zum endgültigen Bestimmungsort gewahrt bleibt.

Bei mobilen Entsorgungsanlagen ist, sofern eine Nachweisführung geboten ist, für die Ertei-

lung der Behördenbestätigung die Behörde am Hauptsitz (Geschäftssitz) des Betreibers der

Anlage zuständig.

Wird eine mobile Entsorgungsanlage in mehreren Bundesländern eingesetzt, so sollten die

betroffenen Bundesländer über die jeweiligen Knotenstellen über die bestätigten Nachweise

von der Bestätigungsbehörde informiert werden. In die Bestätigung sollte der Hinweis aufge-

nommen werden, dass diese nicht von bestehenden Andienungs- und Überlassungspflichten

im Einsammlungsgebiet entbindet.

Mit dem nach § 4 Satz 1 in der behördlichen Eingangsbestätigung festzuhaltenden Tag des

Eingangs der Nachweiserklärungen bei der Behörde beginnt die Frist von 30 Kalendertagen,

innerhalb derer die Behörde über die Bestätigung der Nachweiserklärungen zu entscheiden

hat.

Müssen nach Eingang der Nachweiserklärungen zur Bearbeitung unerlässliche Unterlagen

nachgefordert werden, wird durch diese Nachforderung die Frist nach § 5 Abs. 1 Satz 2 unter-

brochen. Wie sich mittelbar aus § 5 Abs. 1 Satz 3 ergibt, kann dann die Frist nicht mehr ablau-

fen. Die Behörde sollte hierauf den Erzeuger bzw. Entsorger bei der Nachforderung von Unter-

lagen hinweisen. Hat die Frist bereits zu laufen begonnen, sollte die Behörde eine nur an den

Erzeuger oder nur an den Entsorger gerichtete Nachforderung von Unterlagen zusammen mit

dem genannten Hinweis auch an den jeweils anderen Beteiligten richten, von dem Unterlagen

nicht nachgefordert werden. Mit dem nach § 4 Satz 1, auch i.V.m. Satz 4, in einer behördli-

40

chen Eingangsbestätigung festzuhaltenden Tag des Eingangs der nachzureichenden Unterla-

gen wird die 30-Tage-Frist nach § 5 Abs. 1 Satz 3 erneut in Gang gesetzt.

Die für die Bestätigung zuständige Behörde hat nicht zu prüfen, ob es sich bei dem Vorgang

um eine Verwertungs- oder Beseitigungsmaßnahme handelt. Unabhängig davon hat sie jedoch

zu prüfen, ob der Entsorger das in der Annahmeerklärung angegebene Entsorgungsverfahren

rechtlich durchführen darf. Insofern kann es bei dieser Prüfung sehr wohl zu der Feststellung

kommen, dass das durchzuführende Entsorgungsverfahren einem anderen als dem durch den

Entsorger angegebenen Verfahren entspricht und ggf. die geplante Verwertung bzw. Beseiti-

gung nicht durchgeführt werden darf oder wird.

Im Rahmen des obligatorischen Nachweisverfahrens ist die Einhaltung der weiteren Pflichten

des Abfallerzeugers nach dem Kreislaufwirtschafts- und Abfallgesetz, insbesondere der Pflich-

ten zur Vermeidung und Verwertung und des Anstrebens einer hochwertigen Verwertung, von

der Entsorgerbehörde nicht präventiv zu überwachen. Die Einhaltung dieser Pflichten wird

vielmehr eigenständig außerhalb des Entsorgungsnachweisverfahrens durch die für den Ab-

fallerzeuger zuständige Behörde im Rahmen der allgemeinen Überwachung gemäß § 40 KrW-

/AbfG bzw. spezieller Rechtsgrundlagen (vgl. z. B. § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 BImSchG) sicherge-

stellt.

§ 5 Abs. 3 weist bezüglich der zu erteilenden Behördenbestätigung außerdem auf die in den

einzelnen Ländern geltenden Erzeugerpflichten hin, die von der Bestätigung grundsätzlich

nicht berührt sind. Hierzu zählen insbesondere Überlassungs- und Andienungspflichten der Ab-

fallerzeuger.

Der Entsorgungsnachweis gilt längstens fünf Jahre. Die Gültigkeit beginnt frühestens mit dem

Datum der Behördenbestätigung. Die Geltungsdauer kann auf einen kürzeren Zeitraum befris-

tet werden, wenn z. B. die Zulassung der Entsorgungsanlage befristet ist oder wenn dies expli-

zit von den Nachweispflichtigen gewünscht wird. Weiterhin kann es angezeigt sein, eine Befris-

tung bei einmaligen Entsorgungsvorgängen (z.B. im Rahmen von Baumaßnahmen) vorzuneh-

men.

Obgleich die Nachweise ab 01.04.2010 elektronisch zu führen sind, können Entsorgungs-

nachweise vor diesem Datum für einen Zeitraum von fünf Jahren bestätigt werden. Denn ab-

gesehen davon, dass eine durchgängige Befristung auf den 01.04.2010 in Hinblick auf § 5 Abs.

4 Satz 2 in Verbindung mit Abs. 1 Satz 1 NachwV rechtswidrig wäre, wird sie auch EDV-seitig

als nicht zweckmäßig angesehen. Unbeschadet dessen sind Begleitscheine ab 1.4.2010

41

elektronisch zu führen (vgl. Randnr. 238).

Nebenbestimmungen (Auflagen) nach § 5 Abs. 4 Satz 2 können zwar im dreipoligen Verfahren

(Abfallerzeuger und Abfallentsorger) unterschiedlichen Inhalts sein; sie sind aber jedenfalls im

elektronischen Verfahren in

Datei zu führen, um auch zu gewährleisten, dass in die Re-

gister der Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3) identische Entsorgungsnachweise (Behör-

denbestätigungen) eingestellt werden.

Ergeht innerhalb der 30-Tage-Frist (30 Kalendertage gerechnet ab dem in der Eingangsbestä-

tigung genannten Eingangsdatum) keine Entscheidung, ohne dass die Frist unterbrochen wur-

de, gilt die Bestätigung als erteilt. Diese stillschweigend erteilte Bestätigung steht der aus-

drücklich erteilten Bestätigung nach § 5 Abs. 2 gleich und entfaltet somit die gleiche Bindungs-

wirkung.

Die Wirkung der stillschweigend erteilten Bestätigung nach § 5 Abs. 5 tritt daher nur ein, wenn

die vorgelegten Nachweiserklärungen so vollständig sind, dass die Eindeutigkeit (Bestimmt-

heit) des Bestätigungsgegenstandes gegeben ist.

Ebenso wie eine ausdrücklich erteilte Bestätigung muss auch eine Bestätigung, die nach § 5

Abs. 5 als erteilt gilt, eindeutig erkennen lassen, "was" bestätigt wird. Die Bestätigung muss in

beiden Fällen "inhaltlich hinreichend bestimmt" sein (vgl. § 37 Abs. 1 der Verwaltungsverfah-

rensgesetze des Bundes und der Länder):

Diese Bestimmtheit verlangt darüber hinaus aber keine Vollständigkeit bzw. unmittelbare Prü-

fungsfähigkeit der Nachweiserklärungen in dem Sinne, dass das Vorliegen oder Fehlen eines

Versagungsgrundes nach § 5 Abs. 1 (Bestätigungsvoraussetzungen) ohne weiteres aufgrund

der Nachweiserklärungen feststellbar ist. Vielmehr ist in diesem Zusammenhang zu fragen, wo

die Darlegungspflichten des Abfallerzeugers und -entsorgers enden und die unter dem Risiko

der bereits angelaufenen 30-Tage-Frist stehenden Aufklärungspflichten der Bestätigungsbe-

hörde nach § 5 Abs. 1 Sätze 2 und 3 i. V. m. § 4 Sätze 2 und 3 beginnen.

Nach den genannten Bestimmungen ist die Behörde verpflichtet, die Nachweiserklärungen auf

ihre Vollständigkeit zu prüfen und ggf. für die Weiterbearbeitung unerlässliche Unterlagen

nachzufordern. Nur über die Nachforderung entsprechend ergänzender Unterlagen seitens der

Bestätigungsbehörde kann der Ablauf der 30-Tage-Frist unterbrochen werden (§ 5 Abs. 1 Satz

2).

Lässt eine Unvollständigkeit der Nachweiserklärungen die "Eindeutigkeit des Bestätigungsge-

genstandes" im o. g. Sinne unberührt, steht eine Unvollständigkeit der Nachweiserklärungen im

übrigen daher in aller Regel dem Eintritt der "stillschweigend erteilten Bestätigung" nach § 5

Abs. 5 nicht entgegen, die Behörde muss sich die Unvollständigkeit anrechnen lassen, falls

42

der Ablauf der 30-Tage-Frist nicht unterbrochen wird. Zur Unterbrechung der 30 Tage-Frist

führt z. B. die Anforderung der zusätzlichen Deklarationsanalyse nach § 4 Satz 3 und § 5 Abs.

1 Satz 2 zur Beschreibung der in der Verantwortlichen Erklärung angegebenen Abfälle, wenn

dies für die Weiterbearbeitung der Nachweiserklärungen unerlässlich ist. Versäumt in diesem

Fall die Bestätigungsbehörde die Nachforderung ergänzender Analysen, so tritt nach Ablauf

der 30-Tage-Frist die Rechtsfolge einer stillschweigend erteilten Bestätigung ein, die Bestäti-

gung gilt als erteilt.

Eine zu Unrecht als erteilt geltende Bestätigung kann wie eine schriftlich erteilte Bestätigung

nach § 48 der Verwaltungsverfahrensgesetze der Länder zurückgenommen werden, da die

Bestätigung in beiden Fällen die gleiche Bindungswirkung entfaltet. Daher kann die zuständige

Behörde auch im Fall einer stillschweigend erteilten Bestätigung nachträglich Auflagen anord-

nen, um die Einhaltung der Bestätigungsvoraussetzungen zu gewährleisten, soweit andernfalls

die Bestätigung zurückgenommen oder widerrufen werden müsste (§§ 48 und 49 der Verwal-

tungsverfahrensgesetze der Länder).

Während der Laufzeit von Entsorgungsnachweisen kann es aus unterschiedlichen Gründen zu

Änderungen der im Entsorgungsnachweis getätigten Angaben kommen, wie z.B. Änderungen

der Adressen und/oder Rechtsformen der Beteiligten, Mengenerhöhungen, Änderung von Er-

zeuger-, Beförderer-, oder Entsorgernummer o.ä. In diesen Fällen ist zu entscheiden, inwieweit

diese Änderungen als Nachträge zu den behördlichen Bestätigungen möglich sind oder aber

es sich um substantielle Änderungen handelt, die die Vorlage neuer Formblätter und dement-

sprechend eines neuen Entsorgungsnachweises zwingend erforderlich machen.

In

der Vollzugshilfe findet sich eine Übersicht (Matrix) zur Änderung von Entsor-

gungsnachweisen mit Aufzählung der Fallvarianten und Darstellung der Erfordernisse neuer

oder Beibehaltung der bisherigen Nachweisnummern, der Erstellung neuer Formblätter oder

der Möglichkeit zur Korrektur durch Ergänzungen sowie der Erfordernisse zur Unterschrift bzw.

Signatur durch die Abfallwirtschaftsbeteiligten (Rdnr. 3) inkl. der Entsorgerbehörden.

Zu den in der Matrix festgestellten Erfordernissen von elektronischen Ergänzungslay-

ern des von einer Änderung betroffenen Erzeugers, Einsammlers bzw. Entsorgers wird für das

elektronische Verfahren auch auf § 18 Abs. 1 Satz 1 i.V.m. Anlage 3 Nr. 2 Buchst. a, Doppel-

buchst. aa Bezug genommen. Danach können in elektronischen Nachweiserklärungen nach

Maßgabe der zuständigen Behörde offenbare Unrichtigkeiten mit Hilfe der in Anlage 3 Nr. 2

Buchst. c NachwV beschriebenen Layer-Technologie geändert werden, wenn mittels qualifi-

zierter elektronischer Signatur kenntlich gemacht wird, wer die Änderung vorgenommen hat.

Für sonstige Änderungen von Entsorgungsnachweisen während ihrer Laufzeit können nach

Anlage 3 Nr. 2 Buchst. a, Doppelbuchst. aa NachwV abweichende Regelungen getroffen

43

werden.

Bei solchen Änderungen von Entsorgungsnachweisen hat der jeweils betroffene Abfallwirt-

schaftsbeteiligte (Randnr. 3) vor einer auf der Basis dieser Änderung erfolgenden weiteren Ent-

sorgung ein Korrekturblatt bzw. ein Ergänzungslayer zu der von ihm erstellten Erklärung eines

Entsorgungsnachweises zu erstellen, signieren und den übrigen Beteiligten und der Behörde

zu übermitteln.

Wurden die Nachweiserklärungen im Rahmen des privilegierten Verfahrens gemäß § 7, auch

in Verbindung mit § 9 Abs. 3 Satz 2, erbracht, so gilt die Matrix mit Ausnahme der Angaben zur

Spalte 8 (Unterschriften/Signaturen BEH (BB)). Die Vorgaben der Matrix gelten entsprechend

für Sammelentsorgungsnachweise. Weiterhin findet die Matrix ihre entsprechende Anwendung

bei den gemäß § 5 Abs. 5, auch in Verbindung mit § 9 Abs. 3 Satz 1, als fiktiv oder stillschwei-

gend erteilten Bestätigungen zu Nachweiserklärungen.

Gemäß § 6 Abs. 1 Satz 2 hat der Abfallerzeuger die Pflicht, der für ihn zuständigen Erzeuger-

behörde eine Kopie des Entsorgungsnachweises zuzuleiten. Dies hat spätestens vor Beginn

der Entsorgung zu erfolgen. Im elektronischen Verfahren entfällt diese Pflicht bezogen auf den

Einzelentsorgungsnachweis nach § 19 Abs. 3 Satz 1.

Gemäß § 6 Abs. 2 Satz 2 hat der Abfallerzeuger für den Fall der Bestätigungsfiktion nach § 5

Abs. 5 spätestens vor Beginn der Entsorgung eine Kopie der Nachweiserklärungen einschließ-

lich der Eingangsbestätigung, aus der sich der Eintritt der Bestätigungsfiktion ergibt, der Er-

zeugerbehörde zuzuleiten.

Aus der Entstehungsgeschichte ergibt sich, was unter Zuleitung beziehungsweise Übersen-

dung der fraglichen Ablichtungen gemäß § 6 Abs. 1 Satz 2 und Abs. 2 Satz 2 zu verstehen ist:

Davon kann nur dann die Rede sein, wenn die Erzeugerbehörde „vor Beginn der später statt-

findenden Entsorgung eine Ablichtung (…) erhält“ (BR-Drs. 439/06, S. 6). Mithin müssen die

betreffenden Ablichtungen nicht nur abgesandt sein, sondern der zuständigen Behörde auch

tatsächlich vorliegen.

Der Abfallerzeuger hat bei einer stillschweigend erteilten Bestätigung vor Übersendung einer

Ablichtung der Nachweiserklärungen sowie der Eingangsbestätigung an die für ihn zuständige

Behörde auf dem Formblatt Deckblatt Entsorgungsnachweise (DEN) den Ablauf der Frist von

30 Kalendertagen gerechnet ab dem in der Eingangsbestätigung für den Antragseingang ge-

nannten Datum zu vermerken. Im elektronischen Verfahren hat der Erzeuger den Vermerk zum

Fristablauf auch zu signieren (§ 17 Abs. 1 Satz 1).

44

Dem Abfallerzeuger kommt weder die Pflicht zu, diesen Eintrag auf dem Formblatt DEN auch

dem Entsorger zuzuleiten, noch hat der Entsorger die Pflicht, den gleichen Eintrag wie der Er-

zeuger vorzunehmen. Als Folge würde der Entsorger lediglich über einen lückenhaften, weil

nicht vollständig ausgefüllten Entsorgungsnachweis verfügen. Da der Entsorger ebenfalls Ad-

ressat der Eingangsbestätigung durch die Entsorgerbehörde ist (§ 4 Satz 1), verfügt er grund-

sätzlich über die gleichen Informationen wie der Erzeuger, so dass es angebracht ist, dass er

die Eintragungen im Formblatt DEN eigenständig vornimmt oder sich vom Erzeuger eine Kopie

von dessen Eintragungen im Formblatt DEN zukommen lässt.

Ein als Entsorgungsfachbetrieb für das Einsammeln und Befördern zertifizierter Einsammler

oder Beförderer, der insofern keiner Transportgenehmigung bedarf, hat während des Abfall-

transportes das die Transportgenehmigung ersetzende Entsorgungsfachbetriebs-Zertifikat in

Kopie mitzuführen. Dies gilt jedoch nur in den Fällen, in denen die Transportgenehmigungs-

pflicht grundsätzlich greift. Weiterhin sind der bestätigte Entsorgungsnachweis bzw. im privile-

gierten Verfahren die Nachweiserklärungen in Kopie sowie die entsprechenden Begleitscheine

und ggf. Übernahmescheine mitzuführen. Im elektronischen Verfahren entfällt die in § 6 Abs. 3

vorgesehene Pflicht; stattdessen gelten § 18 Abs. 2 und ggf. § 12 Abs. 4 Satz 2.

Die Pflicht zur Mitführung der Unterlagen entfällt beim schienengebundenen Transport von

Abfällen in Gänze. Allerdings ist bei einem Wechsel auf ein anderes Transportmedium zu ge-

währleisten, dass die gemäß § 6 Abs. 3 mitzuführenden Unterlagen diesem neuen Beförderer

mitgegeben werden.

Die Ablehnung der Behördenbestätigung durch die Entsorgerbehörde erfolgt schriftlich unter

Nutzung des Formblatts Behördenbestätigung (BB) im Feld 1.1. Weiterhin ist die Ablehnung in

Feld 1.5 zu begründen und das Original an den Abfallerzeuger sowie Kopien an den Abfallent-

sorger und der für den Abfallerzeuger zuständigen Behörde zuzuleiten. Die Ablehnung hat spä-

testens mit Ablauf der in § 5 Abs. 1 Satz 1 genannten Frist zu erfolgen. Die Ablehnung der Be-

hördenbestätigung stellt wie die Behördenbestätigung selbst einen Verwaltungsakt dar und ist

mit einer Rechtsbehelfsbelehrung zu versehen. Sowohl der Abfallerzeuger als auch der Abfall-

entsorger können gegen die Ablehnung Widerspruch bzw. Klage erheben.

§ 7 gibt den Rahmen für die Führung des Nachweises über die Zulässigkeit der vorgesehe-

45

nen Entsorgung ohne Bestätigung der für die Entsorgungsanlage zuständigen Behörde. Die

Pflichten des Abfallerzeugers zur Erbringung insbesondere der Verantwortlichen Erklärung

(VE) und des Abfallentsorgers zur Abgabe der Annahmeerklärung (AE) sowie die Pflichten die-

ser Beteiligten zur Zuleitung ihrer Erklärungen an die für sie zuständigen Behörden, so wie

auch im Grundverfahren vorgesehen, bleiben bestehen.

Im Vergleich zur Bestätigung des einzelnen Entsorgungsnachweises im Grundverfahren ver-

mittelt die in § 7 geregelte Freistellung des Abfallentsorgers eine Art „Rahmenbestätigung“, mit

welcher die grundsätzliche Eignung der betriebenen Anlage zur Entsorgung bestimmter Abfall-

arten und -mengen bescheinigt wird.

Der Nachweis der Zulässigkeit der vorgesehenen Entsorgung kann nicht nur bei der (Einzel-)

Entsorgung, sondern auf Grund der Verweisung in § 9 Abs. 3 Satz 2 auch bei der Sammelent-

sorgung von Abfällen im Sinne von Anlage 2 Buchstabe a und b NachwV im privilegierten Ver-

fahren geführt werden.

Die „Verbleibskontrolle“ mittels Begleitscheinverfahren nach Abschnitt 2 von Teil 2 der Nach-

weisverordnung bleibt unberührt.

Im privilegierten Verfahren entfällt gemäß § 7 Abs. 1 Satz 1 die Pflicht zur Erteilung der Ein-

gangsbestätigung nach § 4 und zur Einholung der Bestätigung der zuständigen Behörde über

die Zulässigkeit des einzelnen Entsorgungsvorganges nach § 5.

Voraussetzung für das privilegierte Verfahren ist die Freistellung oder Privilegierung des Ab-

fallentsorgers. Das privilegierte Verfahren gilt daher für solche Entsorger, die im Hinblick auf

die von ihnen betriebene Entsorgungsanlage und dort vorgenommenen Entsorgungsmaßnah-

men – diese sind identisch zu § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 die Behandlung, stoffliche oder energeti-

sche Verwertung, Lagerung oder Ablagerung – für konkret bezeichnete Abfallarten

-

als Entsorgungsfachbetrieb zertifiziert sind oder

-

auf Antrag durch die zuständige Behörde durch Verwaltungsakt ausdrücklich von der

Bestätigungspflicht freigestellt wurden oder

-

dem EMAS-Regime unterliegen, wobei ihre Abfallentsorgungsanlage zu einem in das

EMAS-Register eingetragenen Standort oder Teilstandort eines Unternehmens gehören

muss.

Soll die Inanspruchnahme des privilegierten Verfahrens auf § 7 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 gestützt

werden, ist die Eintragung in das EMAS-Register der zuständigen Behörde mitzuteilen.

Weitere Voraussetzung für die Zulässigkeit des privilegierten Verfahrens ist, dass bei jeder

dieser Möglichkeiten im Fall der Lagerung von Abfällen

Entsorgungsverfahren R 13 oder D

46

15 im Sinne von Anhängen IIB bzw. IIA KrW-/AbfG) die weitere Entsorgung durch einen gülti-

gen Entsorgungsnachweis abgesichert ist (vgl. Verweis auf § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 in § 7 Abs.

1 Satz 2). Bei einer Freistellung auf Antrag gehört dieser Nachweis zu den Antragsunterlagen.

Stellt die Entsorgerbehörde fest, dass für einen in einem Zwischenlager endenden und im privi-

legierten Verfahren erbrachten Entsorgungsnachweis kein Entsorgungsnachweis für die weite-

re Entsorgung vorliegt, liegt bereits für den Abfalltransport in das Zwischenlager mangels Erfül-

lung der Privilegierungsvoraussetzungen und mangels Behördenbestätigung kein gültiger Ent-

sorgungsnachweis vor.

Bei privilegierten Entsorgungsfachbetrieben und EMAS-Standorten haben die zuständigen

Behörden sicher zu stellen, dass diese Unterlagen als Voraussetzung für die Inanspruchnahme

der Privilegierung übersandt werden.

Gemäß § 7 Abs. 2 Satz 1 gilt die Freistellung bei Entsorgungsfachbetrieben nur, soweit im

Überwachungszertifikat der Standort und die Entsorgungsanlage einschließlich der zertifizier-

ten Tätigkeiten und der zulässigerweise zu entsorgenden Abfallarten benannt sind.

Die Privilegierung greift nur dann ein, wenn die aus den Nachweiserklärungen hervorgehende

Abfallart im Überwachungszertifikat aufgeführt ist und wenn etwaige im Zertifikat aufgeführte

Herkunftsbereiche der Abfälle und Beseitigungs- und Verwertungsverfahren mit den entspre-

chenden Angaben in den Nachweiserklärungen übereinstimmen.

Die Behörden können diese Regelungen im Rahmen ihrer Überwachungstätigkeit nur vollzie-

hen, wenn ihnen der Inhalt des Überwachungszertifikats bekannt ist. Der Verordnungsgeber

hat nur deshalb darauf verzichtet, die Vorlage von Entsorgungsfachbetriebszertifikaten im privi-

legierten Verfahren zu fordern, weil davon auszugehen ist, dass die Behörden bereits im Besitz

der fraglichen Zertifikate sind oder über ASYS Zugriff darauf haben (vergleiche Abschnitte

III.2.6 beziehungsweise III.3.6 der Vollzugshilfe „Entsorgungsfachbetriebe“, LAGA-Mitteilung

Nr. 36, Endfassung vom 19.05.2005). Soweit das Überwachungszertifikat der Entsorgerbehör-

de nicht bekannt ist, kann dessen Vorlage mangels Regelung in der Nachweisverordnung ge-

mäß § 21 KrW-/AbfG angeordnet werden.

Die Freistellung für EMAS-Betriebe nach § 7 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 gilt nur unter den in § 7

Abs. 2 Satz 3 genannten Voraussetzungen, dass in der für gültig erklärten Umwelterklärung

entsprechende Angaben zur betreffenden Entsorgungsanlage und den dort jeweils zu entsor-

genden Abfallarten (Abfallschlüssel) enthalten sind. Neben der Mitteilung einer Eintragung des

Standortes in das EMAS-Register nach § 7 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3, letzter Halbsatz gibt es keine

nachweisrechtliche Verpflichtung zur Vorlage der Umwelterklärung. Im Gegensatz zu Entsor-

gungsfachbetriebszertifikaten ist davon auszugehen, dass die zuständige Abfallbehörde in

47

der Regel nicht über solche Umwelterklärungen verfügt oder unmittelbaren Zugriff darauf hat.

Daher kann deren Beibringung gemäß § 21 KrW-/AbfG behördlich angeordnet werden, wenn

die fragliche Erklärung der für die Entsorgungsanlage zuständigen Behörde noch nicht vorliegt.

Betreiber von Entsorgungsanlagen, die

•

nicht als Entsorgungsfachbetrieb zertifiziert sind oder

•

deren Anlagen nicht zu einem in das EMAS-Register eingetragenen Standort oder Teil-

standort eines Unternehmens gehören oder

•

zwar Entsorgungsfachbetrieb beziehungsweise EMAS-Betrieb sind, aber dennoch ein ent-

sprechendes Sachbescheidungsinteresse haben,

können gemäß § 7 Abs. 3 einen Antrag auf Freistellung stellen.

Die Voraussetzungen für die generelle Eignung einer Anlage zur Entsorgung bestimmter Ab-

fallarten entsprechen im wesentlichen den in § 5 Abs. 3 bzw. § 11 Abs. 1 KrW-/AbfG geregel-

ten Zulässigkeitsvoraussetzungen der Verwertung bzw. der Beseitigung von Abfällen, jedoch

konkret bezogen auf den in der Entsorgungsanlage durchzuführenden Teilabschnitt der Ent-

sorgung.

Die Prüfung der Behörde ist auf die Freistellungsvoraussetzungen begrenzt. Dazu gehört ne-

ben den in § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 i.V.m. 5 Abs. 1 Satz 1 genannten Voraussetzungen die wei-

tere Voraussetzung, dass keine Anhaltspunkte oder Tatsachen für frühere oder künftige (mög-

liche) Verstöße gegen Entsorgerpflichten bei der Abfallentsorgung oder im Rahmen der Über-

wachung bekannt sind. Anhaltspunkte für sich alleine müssen noch nicht die Annahme eines

objektiven oder subjektiven Pflichtenverstoßes begründen. Bei der Entscheidung über die Frei-

stellung steht der Behörde kein Ermessen zu.

Mit der Freistellung des Betreibers einer bestimmten Abfallentsorgungsanlage wird die gene-

relle Eignung dieser Anlage für eine bestimmte Entsorgung sowie die Zuverlässigkeit des

Betreibers neben der Zertifizierung als Entsorgungsfachbetrieb oder als EMAS-Standort bestä-

tigt. Die Freistellung stellt daher eine Rahmenbestätigung (statt Einzelbestätigung) dar.

Die Freistellung des Abfallentsorgers für das privilegierte Verfahren erfolgt - ggf. mit Auflagen

oder sonstigen Nebenbestimmungen - durch die für die Entsorgungsanlage nach Landesrecht

zuständige Behörde. Eine solche Freistellung erfordert regelmäßig einen Antrag, der vom

Betreiber der Abfallentsorgungsanlage bei der zuständigen Behörde unter Verwendung der

Formblätter nach Anlage 1 Nr. 3 zur NachwV zu stellen ist. Diese Formblätter umfassen das

Deckblatt Antrag (DAN), die Annahmeerklärung (AE) sowie die Behördenbestätigung (BB). Zur

Vergabe der notwendigen Kennnummern zum Freistellungsantrag wird auf Randnr. 425 Be-

48

zug genommen..

Der Antrag umfasst regelmäßig folgende weiteren Unterlagen, um die Freistellungsvorausset-

zungen prüfen zu können:

1. Auflistung und Beschreibung der Abfälle gemäß § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 i.V.m Nr. 2.9 des

Formblattes Deckblatt Antrag (DAN), differenziert jeweils nach

–

Abfallart (Abfallschlüssel und Abfallbezeichnung),

–

Beschaffenheit und

–

Menge in t/a.

Die Angaben sind nach Maßgabe der zuständigen Behörde auf einem Beiblatt zum

Deckblatt Antrag zu machen (vgl. auch Ausfüllhinweise zum Formblatt DAN in Anhang

A I 6.2 der Vollzugshilfe).

2. Sofern veranlasst Angaben zur Bewertung der Ordnungsgemäßheit und Schadlosigkeit

bzw. Gemeinwohlverträglichkeit der Entsorgungsmaßnahme nach § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 i.

V. m. § 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2, nämlich:

–

Annahmebedingungen sowie

–

zulässige Inputkriterien und

–

ggf. Kapazitäten der Anlage, ferner

–

bestätigte Entsorgungsnachweise, Sammelentsorgungsnachweise oder gültige

Nachweiserklärungen für die weitere Entsorgung im Falle der Lagerung von Ab-

fällen in der Anlage.

3. Führungszeugnis und Gewerbezentralregisterauszug.

Um das Vorliegen der Voraussetzungen nach § 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 zu überprüfen, ist

die Vorlage eines Führungszeugnisses der für den Betrieb verantwortlichen Per-

son(en) sowie eine Auskunft aus dem Gewerbezentralregister zu verlangen. Darüber hinaus

werden keine weiteren Anforderungen an die Freistellung gestellt.

Nach § 7 Abs. 3 Satz 2 i.V.m. § 5 Abs. 2 sind vorliegende Genehmigungen zu beachten, so-

weit sie bereits Aussagen zur ordnungsgemäßen und schadlosen Verwertung (§ 5 Abs. 3 KrW-

/AbfG) oder gemeinwohlverträglichen Beseitigung (§ 11 Abs. 1 KrW-/AbfG) enthalten. Nach § 7

Abs. 3 Satz 2 i.V.m. § 5 Abs. 3 wird bei der Entscheidung über die Freistellung nicht geprüft, ob

die in der Anlage durchgeführte Entsorgungsmaßnahme eine Verwertung oder Beseitigung

darstellt oder andere sich aus dem Kreislaufwirtschaftsgesetz und anderen Rechtsvorschriften

ergebenden Pflichten des Erzeugers eingehalten werden.

Die Freistellung kann entsprechend § 7 Abs. 3 Satz 2 i. V. m. § 5 Abs. 4 Satz 2 mit Neben-

49

bestimmungen (Bedingung, Auflage, Befristung) versehen werden; für den Zeitraum, für den

die Freistellung erteilt werden kann, gelten keine Fristen, insbesondere nicht die Frist nach § 5

Abs. 4 Satz 1.

Da im privilegierten Verfahren nur die Bestätigung nach § 5 entfällt, sind die Nachweiserklä-

rungen in vollem Umfang nach den Vorgaben in Anlage 1 Nr. 2 NachwV zu erbringen. Der Er-

zeuger füllt dazu die Formblätter Deckblatt Entsorgungsnachweise (DEN), Verantwortliche Er-

klärung (VE) und Deklarationsanalyse (DA) aus und leitet den Vorgang zwecks Einholung der

Annahmeerklärung an den Entsorger. Bei der Entsorgung gemischter Altöle und Althölzer gel-

ten die Ausführungen zu § 3 Abs. 1 Sätze 3 und 4 entsprechend. Der Entsorger erstellt die An-

nahmeerklärung (AE) und übersendet die vervollständigten Nachweiserklärungen an den Er-

zeuger.

Der Erzeuger hat im Rahmen seiner Sorgfaltspflicht zu prüfen, dass entweder die Freistellung

des Entsorgers vorliegt oder die Privilegierung als Entsorgungsfachbetrieb oder EMAS-

Standort gegeben ist und diese Privilegierung den Anforderungen an den konkreten Entsor-

gungsvorgang genügt.

Nach Eingang der vollständigen Nachweiserklärungen beim Erzeuger kann unter Beachtung

der landesrechtlichen Andienungs- und Überlassungspflichten die Entsorgung erst durchge-

führt werden, wenn die Nachweiserklärungen (Formblätter DEN, VE mit DA und AE) spätes-

tens vor Entsorgungsbeginn jeweils vom Erzeuger an die zuständige Erzeugerbehörde sowie

vom Entsorger an die zuständige Entsorgerbehörde versendet worden sind. Entscheidend ist

der Eingang der Nachweiserklärungen bei den Behörden vor Beginn der Entsorgung.

Im elektronischen Verfahren entfallen die Übersendungspflichten für den Erzeuger nach § 19

Abs. 3 Satz 2 (vgl. Randnr. 319).

Über die Pflicht des Abfallerzeugers zur Vorlage einer Kopie der Nachweiserklärungen wird

sichergestellt, dass die für ihn zuständige Behörde von der Inanspruchnahme des privilegierten

Verfahrens in Kenntnis gesetzt wird. Für die Bestimmung der zuständigen Erzeugerbehörde

kommt es auf die Entstehung des Abfalls an, nicht auf den Firmensitz des Erzeugers, wenn

dieser z.B. mehrere Standorte/Anfallstellen hat. Zuständig für die Entgegennahme der Nach-

weiserklärungen ist die für die Anfallstelle zuständige Behörde.

Ist die Laufzeit der Annahmeerklärung abweichend von § 7 Abs. 4 Satz 3 auf einen kürzeren

Zeitraum befristet, gelten die Nachweiserklärungen nur für diesen Zeitraum.

§ 7 Abs. 4 Satz 4 räumt der Entsorgerbehörde die Möglichkeit ein, auf Grund einer Prüfung

des ihr übermittelten nicht bestätigungspflichtigen Entsorgungsnachweises nachträglich seine

Geltungsdauer einzuschränken oder Auflagen zur Entsorgung festzusetzen. Solche Verwal-

50

tungsakte kann - und sollte ggf. - die Entsorgerbehörde sowohl an den Entsorger als auch an

den Erzeuger richten, da der Entsorgungsnachweis nach § 3 Abs. 1 Satz 1 gestattende Wir-

kung sowohl gegenüber dem Erzeuger als auch gegenüber dem Entsorger hat.

§ 7 Abs. 4 Satz 5 verweist wegen der Unterlagen, die im Anschluss an einen im privilegierten

Verfahren erbrachten Entsorgungsnachweis bei der anschließenden Abfallbeförderung mitzu-

führen und ggf. vorzulegen sind, auf § 6 Abs. 3 und Abs. 4 (vgl. hierzu Randnr. 174).

Nach § 7 Abs. 5 Satz 1 hat der Abfallentsorger dem Abfallerzeuger unverzüglich Mitteilung zu

machen, wenn die Voraussetzungen für das privilegierte Verfahren nicht mehr gegeben sind.

Praktische Relevanz kommt hierbei gemäß § 7 Abs. 5 Satz 1 in Verbindung mit Abs. 1 Satz 1

Nrn. 1 und 3 insbesondere dem Ablauf der Überwachungszertifikate beziehungsweise der Auf-

hebung der Eintragung des Standortes im EMAS-Register zu.

Ebenfalls unverzüglich hat der Abfallentsorger im Falle einer Anordnung oder eines Widerrufs

nach § 8 den Abfallerzeuger zu informieren. Demgegenüber ist eine zusätzliche Benachrichti-

gung der Entsorgerbehörde gemäß § 7 Abs. 5 Satz 2 lediglich dann erforderlich, wenn

-

die Abfallentsorgungsanlage nicht mehr Teil eines EMAS-Systems ist beziehungsweise

der Anlagenstandort nicht länger im EMAS-Register eingetragen ist oder

-

es sich um einen Entsorgungsfachbetrieb mit beschränkter Fachbetriebstätigkeit han-

delt (§ 7 Abs. 2 Satz 2) und im Überwachungszertifikat nicht länger die von der Fachbe-

triebstätigkeit umfassten Abfälle nach ihrem jeweiligen Herkunftsbereich beziehungs-

weise die umfassten Verwertungs- respektive Beseitigungsverfahren bezeichnet wer-

den.

§ 8 gibt der zuständigen Behörde die Möglichkeit, in Fällen, in denen die Privilegierungsvor-

aussetzungen des § 7 Abs. 1 i.V.m. Abs. 2 erfüllt sind, die Einholung einer behördlichen Bestä-

tigung anzuordnen, wenn Anhaltspunkte bestehen oder Tatsachen bekannt sind, die dafür

sprechen, dass der Abfallerzeuger oder der Abfallentsorger der mit der privilegierten Nach-

weisführung verbundenen besonderen Eigenverantwortung nicht gerecht werden.

Soweit die Voraussetzungen von § 7 Abs. 1 vorliegen, können die zuständigen Behörden nach

pflichtgemäßem Ermessen die Anordnung treffen, dass ein Abfallerzeuger beziehungsweise

ein Abfallentsorger – obgleich an sich gemäß § 7 die Regelungen des privilegierten Verfahrens

greifen – in bestimmten Einzelfällen doch eine Behördenbestätigung einzuholen hat.

Solche Einzelfälle umfassen Verstöße bei der Durchführung der Abfallentsorgung, Verstöße

51

gegen Nachweis- und Registerpflichten. Allerdings wird hier im Einzelfall zu prüfen sein, ob die

Verstöße oder die Gründe des Wohls der Allgemeinheit so schwer wiegen, dass sie die Aufer-

legung der Pflicht zur Einholung einer Bestätigung rechtfertigen.

Für den Nachweis der Tatsachen im Sinne von § 8 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 legt § 8 Abs. 1 Satz 2

fest, dass es dem Abfallerzeuger bzw. dem Abfallentsorger obliegt, der Behörde bekannte Tat-

sachen im Sinne von § 8 Abs. 1 Satz 1 zu widerlegen. Gelingt dies nicht, sind die materiell-

rechtlichen Voraussetzungen für eine Anordnung erfüllt.

Soweit im Fall von § 8 Abs. 2 Nr. 1 Tatsachen Rückschlüsse auf einen Pflichtenverstoß des

Abfallentsorgers zulassen, kann die zuständige Behörde

-

verfügen, dass ein nach § 7 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 oder 3 privilegierter Entsorger Abfälle

nur noch nach vorhergehender Bestätigung des Entsorgungsnachweises annehmen

darf beziehungsweise,

-

eine nach § 7 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 erteilte Freistellung widerrufen.

Hinsichtlich der den Pflichtenverstoß des Entsorgers betreffenden und der Behörde bekannten

Tatsachen ist erneut eine Beweislastumkehr angeordnet. Auch diese Tatsachen sind vom Ent-

sorger zu widerlegen.

Die Vorschrift dient der Vereinfachung des Nachweisverfahrens bei der Einsammlung von

Abfällen. Der erforderliche Nachweis wird in diesen Fällen durch den Einsammler der Abfälle

geführt, der an die Stelle der einzelnen Abfallerzeuger tritt. Als wesentliches Steuerungsele-

ment für die Sammelentsorgung ist eine generelle Mengenbegrenzung von jährlich 20 t für die

Abfallmenge festgelegt, die bei einem einzelnen Abfallerzeuger je Standort und Abfallschlüssel

anfallen darf. Dies stellt sicher, dass der Einzelnachweis zur Transparenz der Nachweisfüh-

rung als Regelnachweis erhalten bleibt.

Eine Beschränkung auf bestimmte Abfallarten besteht für die Sammelentsorgung nicht. Nach

Sinn und Zweck der Regelungen in § 9 ist die Sammelentsorgung nur auf solche Fälle der Ein-

sammlung anwendbar, in denen ein Einsammler die Abfälle in Form von „Holsystemen“ beim

Abfallerzeuger einsammelt. Sie gelten daher nicht für „Bringsysteme".

Die Sammelnachweisführung durch den Einsammler ist neben der Mengenbegrenzung grund-

sätzlich nur dann zulässig, wenn die Abfälle von ihrer Beschaffenheit her vergleichbar sind,

denselben Abfallschlüssel und den gleichen Entsorgungsweg haben.

52

Die Mengenbeschränkung nach Nr. 4 ist nicht ausschließlich erzeuger-, sondern auch stand-

ortbezogen gefasst: Sie ist auf die bei dem einzelnen Abfallerzeuger am jeweiligen Standort

pro Kalenderjahr „anfallende“ Abfallmenge je Abfallart bezogen. Mit der Formulierung „anfal-

lende“ wird auch klargestellt, dass es für die Nutzung eines Sammelentsorgungsnachweises

nicht auf die bei dem einzelnen Abfallerzeuger „eingesammelte“ Abfallmenge ankommt. An-

sonsten wäre es möglich, dass ein Abfallerzeuger, der mehr als 20 t je Abfallschlüssel und Ka-

lenderjahr hat, seine Abfälle über mehrere Einsammler entsorgen lässt.

Die Pflicht zur Einhaltung der in Nr. 4 genannten Mengenbeschränkung trifft primär den Abfall-

erzeuger.

Der Begriff des Standorts kann in Anlehnung an die entsprechende Legaldefinition des Art. 2

der Verordnung (EG) Nr. 761/2001 des Europäischen Parlamentes und des Rates vom 19.

März 2001 über die freiwillige Beteiligung von Organisationen an einem Gemeinschaftssystem

für das Umweltmanagement und die Umweltbetriebsprüfung (EMAS) interpretiert werden. Als

Standort gilt danach „das gesamte Gelände an einem geografisch bestimmten Ort, das der

Kontrolle einer Organisation untersteht und an dem Tätigkeiten ausgeführt, Produkte herge-

stellt und Dienstleistungen erbracht werden, einschließlich der gesamten Infrastruktur, aller

Ausrüstungen und Materialien“.

Auf den hier interessierenden Kontext übertragen bedeutet dies, dass Standort jede räumlich

abgegrenzte Fläche meint, auf der Abfälle anfallen und die abfallwirtschaftlich aus einer Hand

verantwortlich gemanagt wird. Ist ein Unternehmen an einem Ort mit mehreren organisatori-

schen Einheiten präsent, die im Rahmen der Abfallentsorgung eigenverantwortlich agieren, so

sind diese jeweils als Standort im Sinne der NachwV zu qualifizieren. Darüber hinaus kann ein

Standort in bestimmten Fällen auch aus mehreren, durchaus auch wechselnden, Abfall-

Anfallstellen bestehen, die im Rahmen der Abfallentsorgung nicht eigenverantwortlich agieren.

Als Standort für die verschiedenen Abfall-Anfallstellen ist das Unternehmen oder der Unter-

nehmensteil anzusehen, der die Abfallentsorgung für diese Abfall-Anfallstellen eigenverant-

wortlich organisiert.

Für jeden Standort bedarf es grundsätzlich einer eigenen Erzeugernummer und es sind im

Rahmen der Sammelentsorgung separate Übernahmescheine zu führen.

Für die in Anlage 2 Buchstabe a NachwV genannten Abfallarten entfällt die erzeugerseitige

Mengenbegrenzung. Bei der Abfallart 16 07 08 gilt dies jedoch nur für den mit Klammerzusatz

festgelegten eingeschränkten Herkunftsbereich 16 07 08 ölhaltige Abfälle (aus der Schifffahrt).

Bei der Sammelentsorgung von Altölen und Althölzern besteht - wie bei Einzelentsorgungs-

53

nachweisen - die Möglichkeit, einen Sammelentsorgungsnachweis für mehrere Abfallschlüssel

dieser Abfälle zu führen. Die in diesen Fällen zu beachtenden Voraussetzungen ergeben sich

unmittelbar aus dem Verordnungstext. Auf die Erläuterungen zu § 3 Abs. 1 Sätze 3 und 4

(Randnrn. 113 und 114) wird Bezug genommen.

Wird bei der Sammelentsorgung von Altölen und Althölzern ein Sammelentsorgungsnachweis

für mehrere Abfallschlüssel geführt, gilt die Mengenbeschränkung von 20 Tonnen für die Abfäl-

le aller als gefährlich eingestuften Abfallschlüssel zusammen, die zu einer Sammelkategorie

von Altölen im Sinne der Altölverordnung bzw. zu einer Altholzkategorie im Sinne der Altholz-

verordnung gehören.

Die Handhabung und Bestätigung des Sammelentsorgungsnachweises ist entsprechend den

Bestimmungen nach § 3 Abs.1 bis 3 und den §§ 4 bis 6 zum Einzelentsorgungsnachweis ge-

regelt mit der Maßgabe, dass die den Abfallerzeuger hiernach treffenden Pflichten entspre-

chend durch den Einsammler zu erfüllen sind. Insbesondere übernimmt der Einsammler somit

die Gewähr für die Richtigkeit der Angaben in der Verantwortlichen Erklärung und darüber hin-

aus hat er die Einhaltung der Voraussetzungen des § 9 Abs. 1 Satz 1 Nrn. 1 bis 3 zu gewähr-

leisten.

Diese Verantwortlichkeit des Einsammlers im Rahmen des Sammelentsorgungsnachweisver-

fahrens dient einmal dem Schutz der Abfallerzeuger, die nur noch den Übernahmeschein zu

führen haben (§ 12). Weiterhin ist die Verantwortliche Erklärung des Einsammlers Grundlage

für die Annahmeerklärung des Abfallentsorgers sowie die Bestätigung der zuständigen Behör-

de.

Hinsichtlich erforderlicher Angaben im Formblatt Deklarationsanalyse beim Sammelentsor-

gungsnachweis wird auf die Ausführungen zu § 3 Abs. 2 Sätze 2 und 3 (Deklarationsanalyse

bei den Einzelnachweiserklärungen, vgl. Randnrn. 117 bis 122) verwiesen.

Die für die Bestätigung des Sammelentsorgungsnachweises zuständige Behörde soll bei der

Bestätigung einen Hinweis aufnehmen, dass landesrechtliche Regelungen wie z. B. Andie-

nungs- und Überlassungspflichten unberührt bleiben.

§ 9 Abs. 3 Satz 1 verweist im übrigen wegen der sonstigen Unterlagen, die der Einsammler in

seiner Eigenschaft als Beförderer (und jeder weitere Beförderer) bei der Abfallbeförderung mit-

zuführen und ggf. vorzulegen hat, auf § 6 Abs. 3 und 4 (vgl. hierzu Randnrn. 174 und 205).

§ 9 Abs. 3 Satz 2 regelt, dass der Sammelentsorgungsnachweis bei den in Anlage 2 Buch-

54

stabe a und b NachwV genannten Abfällen nach Maßgabe von § 7 auch im privilegierten Ver-

fahrens erbracht werden kann. In diesen Fällen hat der Einsammler die den Abfallerzeuger

treffenden Pflichten zu erfüllen.

Bei dem in Anlage 2 Buchstabe a NachwV aufgeführten Abfallschlüssel 16 07 08 ist die Füh-

rung eines Sammelentsorgungsnachweises im privilegierten Verfahren nur für den mit Klam-

merzusatz festgelegten eingeschränkten Herkunftsbereich 16 07 08 ölhaltige Abfälle (aus der

Schifffahrt) zulässig.

Im Fall der Landesgrenzen überschreitenden Sammelentsorgung ist der Einsammler gemäß

§ 9 Abs. 4 verpflichtet, spätestens vor Beginn der Entsorgung den Sammelentsorgungsnach-

weis beziehungsweise – bei Wegfall der Bestätigungspflicht – die Nachweiserklärungen zu-

sätzlich auch den zuständigen Behörden (Knotenstellen, vgl. Anhang D der Vollzugshilfe) der-

jenigen Länder zur Kenntnis zu bringen, in denen er seiner Sammeltätigkeit nachzugehen be-

absichtigt. Die zuständigen Behörden (Knotenstellen) der Länder, in denen nicht eingesammelt

werden soll, sind nicht zu verständigen.

1

Die Regelung über die Führung des Sammelentsorgungsnachweises durch den Einsammler

nach § 9 Abs. 1 ist als Kann-Bestimmung und als Alternative zur ansonsten bestehenden

Pflicht des Abfallerzeugers zur Führung eines Entsorgungsnachweises nach § 3 Abs. 1 Satz 1

ausgestaltet. Aus § 9 Abs. 5 ergibt sich, dass der Einsammler immer dann einen Sammelent-

sorgungsnachweis zu führen hat, wenn der Erzeuger keinen Einzelentsorgungsnachweis hat,

und zwar auch dann, wenn der Erzeuger nach § 2 Abs. 2 von Nachweispflichten und damit

auch von der in § 3 Abs. 1 Satz 1 geregelten Pflicht zur Führung eines Entsorgungsnachwei-

ses ausgenommen ist.

§ 9 Abs. 6 zufolge kann der Sammelentsorgungsnachweis nicht übertragen werden. Dies be-

1

Im elektronischen Verfahren wird die Möglichkeit der gesonderten Übermittlung eines Sammelentsor-

gungsnachweises durch den Einsammler an die Behörde eines Einsammlungsgebietes bis zum 01.04.2010

angestrebt.

55

deutet, dass im Zeitpunkt der Einsammlung Personenidentität bestehen muss zwischen dem

Einsammler und dem Beförderer. Mithin kann ein Einsammler, der im Besitz eines Sammelent-

sorgungsnachweises ist, auch keinen Dritten, der selbst über keinen Sammelentsorgungs-

nachweis verfügt, mit der Einsammlung beauftragen. Insbesondere ist erst nach Abschluss des

Einsammlungsvorganges für die Phase der anschließenden Beförderung ein Befördererwech-

sel zulässig.

Der Begleitschein besteht aus sechs farblich verschiedenen Ausfertigungen und ist für die am

Nachweisverfahren beteiligten Erzeuger, Beförderer, Entsorger sowie die zuständigen Behör-

den bestimmt und dient dem Nachweis der

von nachweispflich-

tigen Abfällen (Verbleibskontrolle).

Nach § 10 Abs. 2 Satz 1 ist bei der Übergabe von Abfällen an einen Abfallentsorger von den

Beteiligten für

ein gesonderter Satz an Begleitscheinen zu verwenden.

Nach § 10 Abs.2 Satz 3 ist bei einem Wechsel des Abfallbeförderers die Übergabe der Abfälle

vom übernehmenden Abfallbeförderer im Papierverfahren mittels Übernahmescheine oder in

anderer geeigneter Weise zu bescheinigen. Der Übernahmescheinsatz besteht aus zwei Aus-

fertigungen, wobei je eine Ausfertigung davon als Beleg beim übergebenden Beförderer bzw.

übernehmenden Beförderer verbleibt. Mit anderen geeigneten Belegen geeigneter Weise ist

analog zu verfahren. Die Übernahmescheine oder andere geeignete Belege sind im Register

abzulegen.

Die Ausfertigungen 2 bis 6 des Begleitscheines sind beim Befördererwechsel dem neuen Be-

förderer zu übergeben. Der Befördererwechsel ist auf dem Begleitschein zu vermerken. Die für

den Beförderer vorgesehene Ausfertigung 4 des Begleitscheines ist für das Register des letz-

ten Beförderers bestimmt.

Ab dem 01.04.2010 sind Begleitscheine auch in den Fällen, in denen der Nachweis formell

noch in Papierform gültig ist, elektronisch zu führen.

Bei einem

sollte hierbei im elektronischen Verfahren der übergebende

Beförderer (ggf. auch ein Einsammler mit Sammelentsorgungsnachweis) den elektronischen

Begleitschein (Befördererlayer) so wie er im Falle der Übergabe der Abfälle an den Entsorger

zu übermitteln wäre, an den übernehmenden Beförderer übermitteln. Der übernehmende Be-

förderer sollte dann den ihm zugegangenen Begleitschein entsprechend den hierzu im Form-

blatt „Begleitschein“ im Sinne von Anhang I der NachwV vorgesehenen weiteren Angaben für

„weitere an der Beförderung beteiligte Firmen“ ausfüllen, signieren und an den übergeben-

56

den Beförderer übermitteln. Der übernehmende Beförderer übermittelt bei Übergabe der Abfäl-

le an den Entsorger den Begleitschein an den Entsorger, der ihn nach Eintragung und Signie-

rung weiterer Angaben nur an den übernehmenden bzw. letzten Beförderer übermittelt.

Nach

sind die Begleitscheine spätestens bei Übergabe, Übernahme oder

Annahme der Abfälle auszufüllen und zu unterschreiben bzw. zu signieren.

legt fest, dass bei der Entsorgung von Altölen und Althölzern mit mehr als

einem Abfallschlüssel der Abfallerzeuger im Abfallschlüsselfeld des Begleitscheines den prä-

genden Abfallschlüssel einzutragen hat und im Feld frei für Vermerke all die Abfallschlüssel zu

vermerken sind, die tatsächlich entsorgt worden.

stellt klar, dass die Begleitscheine als Begleitscheinsatz im Durchschreibe-

verfahren zu verwenden sind. Diese Klarstellung ist erforderlich, um eine möglichst fäl-

schungssichere Verbleibskontrolle der Begleitscheinführung zu gewährleisten.

Die in

vorgeschriebene Reihenfolge, in der die Ausfertigungen zu ver-

wenden und zu heften sind, entspricht der gängigen Praxis und soll die Lesbarkeit der Anga-

ben auf allen sechs Ausfertigungen sicherstellen.

Nach

sind die für die Behörden bestimmten Ausfertigungen 2 (rosa) und 3 (blau)

des Begleitscheins sowie die weiteren Ausfertigungen des Begleitscheins spätestens 10 Ka-

lendertage nach Annahme des Abfalls durch den Abfallentsorger an die zuständige Entsorger-

behörde und an den Erzeuger, Beförderer bzw. Einsammler weiterzuleiten. Die zuständigen

Behörden prüfen insbesondere die Vollständigkeit der Ausfüllung der Begleitscheine sowie de-

ren Übereinstimmung mit den zugrundeliegenden Entsorgungsnachweisen und Sammelent-

sorgungsnachweisen, deren Nachweisnummer im Begleitschein angegeben ist.

Wegen der Ausfüllung der Begleitscheine im Einzelnen wird auf die Ausfüllhinweise in Anhang

A, Abschnitt II 1, dieser Vollzugshilfe Bezug genommen.

Bei der Entsorgung mittels Sammelentsorgungsnachweis (SN) wird der Nachweis der durch-

geführten Entsorgung (Verbleibskontrolle) mittels Übernahmescheine und Begleitscheine ge-

führt. Die Übergabe des Abfalls vom Abfallerzeuger an den Einsammler wird mit Hilfe der Ü-

bernahmescheine dokumentiert. Im Übernahmeschein ist durch den Einsammler die Nummer

des Sammelentsorgungsnachweises einzutragen. §12 Abs. 3 Satz 2 legt fest, dass bei der

57

Entsorgung von Altölen und Althölzern mit mehr als einem Abfallschlüssel der Abfallerzeuger

und der Einsammler im Abfallschlüsselfeld des Übernahmescheines den prägenden Abfall-

schlüssel einzutragen haben. Im Feld „Frei für Vermerke“ sind dann alle Abfallschlüssel zu

vermerken, die übernommen wurden.

Wegen der Ausfüllung der Übernahmescheine im Einzelnen wird auf die Ausfüllhinweise in

Anhang A, Abschnitt II 2.1, dieser Vollzugshilfe Bezug genommen.

Bei papierner Führung des Übernahmescheins durch den Erzeuger und entsprechend dann

auch durch den im übrigen zur elektronischen Führung des Begleitscheins verpflichteten Ein-

sammler im elektronischen Verfahren sind die papiernen Übernahmescheinausfertigungen

vom Einsammler nach § 12 Abs. 4 Satz 2 während der Beförderung weiterhin mitzuführen.

Der Abfallerzeuger und der Einsammler haben die Übernahmescheine in ihr Register einzu-

stellen. Bei elektronischer Führung des Begleitscheins und papierner Führung der Übernah-

mescheine hat der Einsammler nachträglich die Übernahmescheine in sein elektronisches Re-

gister einzustellen (§ 25 Abs. 3).

Die Übergabe der Abfälle vom Einsammler an den Entsorger wird mittels Begleitschein doku-

mentiert. Der Begleitschein ist vom Einsammler bereits zu Beginn der Einsammlung auszufül-

len (§13 Abs. 1).

Der Begleitschein bei der Sammelentsorgung erhält im Erzeugerfeld eine fiktive Erzeuger-

nummer, beginnend mit dem Landeskenner, gefolgt von "S" und Nullen.

Nach § 13 Abs. 2 ist für jedes Bundesland, in dem eingesammelt wird, ein separater Begleit-

schein zu führen.

Während der Einsammlung, spätestens vor Übergabe der Abfälle sind dann im Feld „Frei für

Vermerke“ des Begleitscheines die Nummern der Übernahmescheine einzutragen. Dadurch

wird der Zusammenhang zwischen Begleitschein und den zur Sammelcharge gehörenden Ü-

bernahmescheinen hergestellt.

Der Einsammler hat den Begleitschein und die Übernahmescheine während der Beförderung

mitzuführen und nach Übergabe der Abfälle seine Ausfertigungen in sein Register einzustellen.

Wegen der Besonderheiten im elektronischen Verfahren wird auf § 18 Abs. 2 und die Erläute-

rungen hierzu (Randnrn. 297 bis 305) Bezug genommen. Der Entsorger und die zuständigen

Behörden erhalten nur die für sie bestimmten Ausfertigungen des Begleitscheins, nicht die Ü-

bernahmescheine. Die zuständigen Behörden können aber zur Erfüllung ihrer Überwachungs-

aufgaben nach § 42 Abs. 4 KrW-/AbfG die im Begleitschein vermerkten Übernahmescheine

vom Erzeuger bzw. Einsammler anfordern.

58

Neben der Verbleibskontrolle bei Sammelentsorgung findet der Übernahmeschein in den fol-

genden Fällen entsprechende Anwendung:

-

gem. § 10 Abs. 2 Satz 3 bei der Begleitscheinführung mit Befördererwechsel im Pa-

pierverfahren (vgl. Randnr. 236). In diesem Fall dienen die Übernahmescheine aus-

schließlich als Beleg der Beförderer für deren Register.

-

gem. § 16 bei der Verbleibskontrolle für Kleinmengen im Sinne § 2 Abs. 2 (wegen der

Ausfüllung der Übernahmescheine wird auf die Ausfüllhinweise in Anhang A, Abschnitt

II 2.2, dieser Vollzugshilfe Bezug genommen),

-

aufgrund einer Anordnung der zuständigen Behörde nach § 44 Abs. 1 KrW-/AbfG.

Dritten, Verbänden oder Selbstverwaltungskörperschaften, denen gem. § 16 Abs. 2, § 17 Abs.

3 oder § 18 Abs. 2 KrW-/AbfG Erzeuger-/ Besitzerpflichten übertragen wurden, kann gemäß §

14 Satz 1 die (umfassende und ausschließliche) Nachweisführung mittels Sammelentsor-

gungsnachweis von der nach Landesrecht zuständigen Behörde auf Antrag ermöglicht werden.

Sinn und Zweck dieser Regelung ist es, Erleichterungen in der Nachweisführung zu gewähren.

Die Nachweisführung kann, insbesondere ohne dass die für Sammelentsorgungsnachweise er-

forderlichen Voraussetzungen vorliegen (s. insbesondere Mengenschwellenwert des § 9 Ab-

satz 1 Satz 1 Nr. 4 NachwV), zugelassen werden einschließlich der hierfür geltenden besonde-

ren Vorschriften zur Begleitscheinführung. Die übrigen Bestimmungen zum Sammelentsor-

gungsnachweisverfahren sind zu beachten, insbesondere bedarf es einer Bestätigung des

Sammelentsorgungsnachweises, sofern nicht das privilegierte Verfahren genutzt werden kann

(s. hierzu § 9 Absatz 3 Satz 2 i. V. m. Anlage 2a und 2b und §§ 7, 8).

Nicht zulässig ist die Übertragung von Erzeuger- oder Besitzerpflichten auf beauftragte Dritte

nach § 16 Abs. 1, § 17 Abs. 1 und § 18 Abs. 1 KrW-/AbfG. Insoweit unzulässig ist daher auch,

die Pflicht zur Führung von Entsorgungsnachweisen auf beauftragte Dritte zu übertragen.

Die Verwertung außerhalb einer Anlage (vgl. zum Begriff der „Anlage“ z.B. auch § 3 Abs. 5 Nr.

3 BImSchG) entbindet nicht von den Pflichten der §§ 2 bis 13. Die Pflichten des Betreibers ei-

ner Entsorgungsanlage treffen in diesem Fall den Verwerter.

59

§ 16 regelt den Nachweis über die Entsorgung von Kleinmengen eines Kleinmengenerzeugers

im Sinne von § 2 Abs. 2 Satz 1, soweit die Nachweisführung nicht bereits durch die Regelun-

gen zum Sammelentsorgungsnachweis erfasst wird (s. hierzu § 9 Absatz 5 i. V. m. § 2 Absatz

2). Bei Einsammlung von Kleinmengen bei einem Kleinmengenerzeuger durch einen Beförde-

rer als Einsammler, der dann nach § 9 Abs. 5 einen Sammelentsorgungsnachweis haben

muss, ergibt sich die Pflicht zur Durchführung des Übernahmescheinverfahrens für den Klein-

mengenerzeuger und den Einsammler bereits aus § 9 Abs. 5 und § 2 Abs. 2 Satz 2 i. V. m. §

12 Abs. 1.

Der Verbleib von Kleinmengen eines Kleinmengenerzeugers i. S. v. § 2 Abs. 2 Satz 1 ist nach

§ 16 i. V. m. § 2 Abs. 2 Satz 2 vom Kleinmengenerzeuger auch dann durch Übernahmescheine

nachzuweisen (vgl. Ausfüllhinweise in Anhang A, Abschnitt II 2.2), wenn der Abfallerzeuger

selbst - ohne Einschaltung eines Beförderers - die Kleinmengen dem Entsorger übergibt.

Abfallerzeuger, die unter § 1 Absatz 3 NachwV, § 43 Absatz 4 KrW-/AbfG fallen (private

Haushaltungen), sind nicht zum Nachweis des Abfallverbleibs mittels Übernahmescheinen

verpflichtet. § 16 richtet sich ausschließlich an Kleinmengenerzeuger, die nachweispflichtig

i. S. v. § 1 Abs. 1 Nr. 1 NachwV , § 43 Abs. 1 KrW-/AbfG sind.

Aus § 16 ergibt sich, dass der Entsorger von der ihm nach § 3 Abs. 1 Satz 1 obliegenden

Pflicht zur vorherigen Einholung eines Entsorgungsnachweises freigestellt sein soll, wenn er

unmittelbar von einem nach § 2 Abs. 2 Satz 1 von Nachweispflichten freigestellten Kleinmen-

generzeuger nachweispflichtige Abfälle im

übernimmt.

Auch der Entsorger, der Kleinmengen von einem Kleinmengenerzeuger im Bringsystem über-

nimmt, ist zur Führung des Übernahmescheins und zu seiner Einstellung in sein Register nach

§ 16 verpflichtet.

Abschnitt 4 enthält die rechtlichen Vorgaben, welche zur elektronischen Abwicklung des Nach-

weisverfahrens unabdingbar erforderlich sind. In diesem Zusammenhang werden insbesonde-

re Anforderungen an die Erstellung und Übermittlung der elektronischen Dokumente (Ent-

scheidungen, Erklärungen und sonstige Nachrichten), die Kommunikation (Datenschnittstel-

len), die Nutzung der elektronischen Form (qualifizierte Signatur) sowie die notwendige bun-

desweite Koordinierung durch die Länder bestimmt. Innerhalb dieses Rechtsrahmens verblei-

ben für alle Beteiligten Gestaltungsspielräume hinsichtlich der konkreten Abwicklung der Ver-

fahren (z.B. Nutzung betriebsinterner Software der Nachweispflichtigen).

Abschnitt 4 enthält nur wenige verfahrensrechtliche und inhaltliche Vorgaben für die Nach-

60

weisführung. Grundsätzlich gelten auch für die elektronische Abwicklung die verfahrensrechtli-

chen und inhaltlichen Vorgaben der Abschnitte 1 bis 3 von Teil 2 der Nachweisverordnung.

Die korrespondierenden Regelungen zur elektronischen Führung der Register enthält Teil 3 (§

24 Abs. 4 Satz 4, Abs. 6 Satz 4, Abs. 7 Satz 4 und § 25 Abs. 2 und 3).

Die Nachweispflichtigen können die erforderliche Software selbst erstellen oder erstellen las-

sen, von entsprechenden Anbietern erwerben oder das Länder-eANV nutzen (vgl. zum Länder-

eANV Randnr. 332).

Die elektronische Abwicklung des Nachweisverfahrens muss nicht allein durch die Nachweis-

pflichtigen selbst erfolgen, Sie können insoweit auch Dritte (Provider) beauftragen, welche die

elektronische Abwicklung der Nachweisverfahren, insbesondere auch über die ZKS-Abfall (vgl.

Randnrn. 328 und 329), übernehmen. Der Dritte wirkt in diesem Rahmen als „Erfüllungsgehilfe“

des Nachweispflichtigen an der elektronischen Abwicklung mit, keinesfalls aber als bevoll-

mächtigter Vertreter. Die Ausführungen unter Randnrn. 126 bis 129 bleiben daher insoweit un-

berührt.

Die Bestimmungen zur elektronischen Nachweisführung nach Teil 2 Abschnitt 4 treten am 1.

April 2010 in Kraft mit Ausnahme der Pflichten zur qualifizierten elektronischen Signatur, wel-

che teilweise erst am 1. Februar 2011 in Kraft treten (vgl. hierzu Randnr. 438).

In der Übergangszeit bis zum 31.03.2010 kann die elektronische Nachweisführung bereits auf

freiwilliger Basis mit behördlicher Zustimmung entsprechend den Vorgaben nach § 30 Abs. 5

und § 31 Abs. 1 bis 5 praktiziert werden (vgl. Vollzugshilfe zu den Übergangsbestimmungen

zur elektronischen Nachweisführung, Fassung vom 19.12.2007).

§ 17 normiert die grundlegenden Pflichten und Anforderungen an die elektronische Nachweis-

führung.

Die Pflichten zur elektronischen Nachweisführung folgen akzessorisch den (obligatorischen)

Pflichten zur Führung von Nachweisen über die Entsorgung gefährlicher Abfälle, soweit nichts

anderes bestimmt ist.

Zur elektronischen Nachweisführung grundsätzlich verpflichtet werden zunächst diejenigen

Abfallerzeuger, Abfallbeförderer, Abfalleinsammler und Abfallentsorger, die Nachweise über

die Entsorgung gefährlicher Abfälle zu führen haben (§ 2 Abs. 1 Nr. 1) sowie die für den Voll-

zug der Nachweisverordnung entsprechend zuständigen Behörden.

61

Soweit solche Pflichten zur Nachweisführung nicht bestehen, bestehen daher auch keine

Pflichten zur elektronischen Kommunikation nach den §§ 17 ff. Ebenso finden die §§ 17 ff in-

soweit keine Anwendung, als die Nachweisführung mittels Formblättern oder sonstiger Papier-

belege zugelassen ist. Damit ergeben sich zunächst

folgende Ausnahmen nach der Nachweis-

verordnung:

-

Entfall von Nachweispflichten bei Entsorgung von Kleinmengen nach § 2 Abs. 2

-

Ausnahme vom elektronischen Verfahren nach § 21 für die Führung von Übernahme-

scheinen im Rahmen der Sammelentsorgung nach § 12 (für den Einsammler gilt aber

auch § 25 Abs. 3

-

Verwendung von Formblättern und Quittungsbelegen nach § 22 bei Störung des Kom-

munikationssystems

-

Ausnahmen im Einzelfall aufgrund behördlicher Entscheidung nach § 26.

Hinsichtlich der gesetzlichen Ausnahmen von der Nachweispflicht wird auf die entsprechen-

den Ausführungen der Vollzugshilfe unter Randnr. 37 verwiesen (freiwillige Wahrnehmung der

Produktverantwortung, § 25 Abs. 3 bis 5 KrW-/AbfG; Eigenentsorgung, § 43 Abs. 2 KrW-/AbfG;

verordnete Produktverantwortung, § 43 Abs. 3 KrW-/AbfG; Überlassung von Elektroaltgeräten,

§ 2 Abs. 3 ElektroG; Überlassung von Altfahrzeugen, § 4 Abs. 5 AltfahrzeugV).

Die zur Nachweisführung erforderlichen Erklärungen, Vermerke zum Fristablauf, Bestätigun-

gen und Entscheidungen, Ablichtungen, Anträge und Freistellungen sind nach Maßgabe des

Abschnitts 4 von Teil 2 der Nachweisverordnung elektronisch zu erstellen und zu übermitteln. §

17 Abs. 1 beschränkt nach seinem Wortlaut den Umfang der Dokumente nicht auf die nach An-

lage 1 zur Nachweisverordnung (Formblätter) erforderlichen sowie die sonstigen Dokumente

nach den Bestimmungen des Teils 2 der Nachweisverordnung (z. B. § 4 Eingangsbestätigung).

Daher werden darüber hinaus auch weitere Erklärungen und Nachrichten erfasst, soweit sie

zur Nachweisführung erforderlich sind (z. B. erforderliche Erklärungen im Rahmen der Ertei-

lung einer Kennnummer nach § 28). Dies entspricht dem Sinn und Zweck der §§ 17 ff, das

Nachweisverfahren ohne „Medienbrüche“ künftig soweit wie nur möglich elektronisch abzuwi-

ckeln und damit nachhaltig zu vereinfachen.

Diese Auslegung steht im Einklang mit der - rein redaktionell leicht differierenden - Bestim-

mung der elektronischen Dokumente in § 18 Abs. 1 und § 19 Abs. 1, sowie insbesondere in

der Anlage 3 zur Nachweisverordnung, welche neben den Erklärungen, Vermerken, Bestäti-

gungen u.s.w. im ersten Absatz ausdrücklich auch die „Übermittlung weiterer im Rahmen der

Nachweisführung erforderlicher Angaben“ nennt. Daraus folgt im Ergebnis, dass sich der Kreis

der erforderlichen elektronischen Dokumente und Angaben letztlich konkret aus den auf der

62

Grundlage des § 18 Abs. 1 in Verbindung mit Anlage 3 veröffentlichten Datenschnittstellen des

BMU ergeben muss, welche vor allem auch die erforderlichen Angaben aus den Formblättern

der Anlage 1 einschließen.

Erforderlich sind insbesondere folgende Daten im Sinn der elektronischen Kommunikation:

-

Angaben zum Erzeuger/Besitzer/Einsammler des Abfalls

-

Angaben zur Herkunft des Abfalls (bei Sammelentsorgung)

-

Angaben zur Anfallstelle

-

Angaben zur Schadstoffbelastung oder Begründung zur Verzichtbarkeit derartiger An-

gaben

-

Angaben zu Art und Menge des zu entsorgenden Abfalls

-

Angaben zum Betreiber der Entsorgungsanlage

-

Annahmeerklärung der Entsorgungsanlage und ggf. besondere Bedingungen

-

behördliche Sonderregelungen zum Abfall

-

behördliche Eingangsbestätigung des Entsorgungsnachweises

-

behördliche Bestätigung zur Zulässigkeit/Unzulässigkeit der Entsorgung

-

Freistellung von Nachweispflichten (§ 7 Abs. 3)

-

Nachweiserklärungen des Entsorgers/Erzeugers (§ 7 Abs.4 Satz 1 und 2)

-

behördliche Regelungen im privilegierten Verfahren ( § 7 Abs. 4 Satz 4)

-

Anordnungen gemäß § 8

-

Kenntnisgabe von Sammelentsorgungsnachweisen im privilegierten Verfahren an be-

troffene Länder (§ 9 Abs. 4)

-

Vollmachtserteilung gemäß § 3 Abs. 4

Im Einzelnen wird hierzu auf die Ausfüllhinweise in Anhang A der Vollzugshilfe verwiesen.

Anstelle der handschriftlichen Unterschrift im „Formularverfahren“ verlangt § 17, dass die e-

lektronischen Dokumente mit einer qualifizierten elektronischen Signatur im Sinne des Signa-

turgesetzes (vgl. § 2 Nr. 3 Signaturgesetz) versehen werden. Dies entspricht der Bestimmung

des § 3 a der Verwaltungsverfahrensgesetze der Länder, nach welcher (nur) die qualifizierte

elektronische Signatur die rechtlich gleichwertige Alternative zur Schriftform ist und insoweit

auch im elektronischen Verfahren die notwendige Rechtssicherheit gewährleistet.

Eine qualifizierte elektronische Signatur muss auf einem zum Zeitpunkt ihrer Erzeugung

63

gültigen qualifizierten Zertifikat beruhen und mit einer sicheren Signaturerstellungseinheit er-

zeugt werden.

Generiert werden die den Signaturen zugrunde liegenden qualifizierten Zertifikate von Zertifi-

zierungsdienstanbietern („Trustcenter“), wobei vorab die Identität des jeweiligen Benutzers ü-

berprüft wird. Das individuelle elektronische Zertifikat sowie die entsprechenden Schlüssel bil-

den die grundlegenden Voraussetzungen für die Signierung der elektronischen Dokumente

auch im Nachweisverfahren. Hierdurch werden eine sichere Authentifizierung des jeweiligen

Kommunikationspartners sowie eine Prüfung der Integrität der übermittelten Daten ermöglicht.

Signiert wird mittels eines privaten Schlüssels, dem ein öffentlich zugänglicher Schlüssel zur

Überprüfung der jeweiligen Signatur gegenübersteht. Beide Schlüssel sind einer natürlichen

Person fest zugeordnet. Der private Schlüssel darf Unbefugten nicht zugänglich gemacht wer-

den und kann nur in Verbindung mit einer Identifikationsnummer oder einem entsprechenden

Merkmal verwendet werden. Der private Schlüssel ist aufgrund der Sicherheitsanforderungen

in einer Chipkarte eingebracht und sicher gegen Auslesung geschützt. Die qualifizierte elektro-

nische Signatur wird mit dem zu signierenden elektronischen Dokument verknüpft, indem die

Chipkarte des jeweiligen Zertifizierungsdienstanbieters in dem dazugehörigen Lesegerät und

die Signaturfunktion der entsprechenden Software aktiviert werden.

Der Empfänger kann das elektronische Dokument in Klarschrift lesen. Um auch die Identität

des Absenders zu prüfen, muss er noch die mit dem Dokument verknüpfte Signaturdatei mit

Hilfe des dem privaten Schlüssel entsprechenden öffentlichen Schlüssels entschlüsseln.

Die qualifizierte elektronische Signatur ersetzt im elektronischen Verfahren die im „Formular-

verfahren“ erforderliche handschriftliche Unterschrift und ist daher überall dort zu verwenden,

wo die Schriftform von der Nachweisverordnung verbindlich vorgeschrieben wird. Auch inso-

weit kann im Ergebnis auf die vom BMU auf der Grundlage des § 18 Abs.1 in Verbindung mit

der Anlage 3 zur Nachweisverordnung veröffentlichten Datenschnittstellen verwiesen werden,

welche die notwendigen Signaturen der betreffenden Dokumente einbinden.

Die Eröffnung der erforderlichen Empfangszugänge („elektronische Adresse“) wird zwingend

bestimmt, um eine Kommunikation zwischen allen Beteiligten zu ermöglichen. Dies gilt insbe-

sondere auch für die Kommunikation zwischen den Nachweispflichtigen und den Behörden

über die ZKS-Abfall, welche entsprechende Postfächer „in beide Richtungen“ erforderlich

macht.

Für die zuständigen Behörden wird ein zentraler Empfangszugang bei der nach § 20 von den

Ländern zu errichtenden Zentralen Koordinierungsstelle Abfall (ZKS-Abfall) eröffnet.

Die Nachweispflichtigen können eigene Empfangszugänge eröffnen, den Zugang eines

64

dezentralen Providers (beauftragten Dritten) oder aber ihr Postfach bei der Virtuellen Poststelle

(VPS) der ZKS-Abfall nutzen..

Der Zugang muss gewährleisten, dass insbesondere die Anforderungen nach § 18 Abs. 1

(strukturierte Nachrichten, Datenschnittstellen) und § 19 Abs. 4 (Datensicherheit) eingehalten

werden. Dies schließt nicht aus, dass die Nachweispflichtigen außerhalb der ZKS unmittelbar

miteinander kommunizieren (z.B. Abfallerzeuger und –entsorger im Rahmen des Austausches

der Nachweiserklärungen).

Die Vorgaben nach Absatz 1 gelten entsprechend, wenn nach § 44 KrW-/AbfG die elektroni-

sche Nachweisführung zugelassen oder angeordnet wird. Nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KrW-/AbfG

kann sowohl (nur) die elektronische Führung als auch (zusätzlich) die elektronische Form des

Nachweises angeordnet werden. Die elektronische Form verweist auf die in den Verwaltungs-

verfahrensgesetzen definierte elektronische Form und damit auf die qualifizierte elektronische

Signatur nach § 3 a Abs. 2 der Verwaltungsverfahrensgesetze des Bundes und der Länder. In-

soweit enthält § 17 Abs. 2 eine redaktionelle Ungenauigkeit und ist dahin gehend auszulegen,

dass bei entsprechender Anordnung nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KrW-/AbfG § 17 Abs. 1 nicht nur

hinsichtlich der elektronischen Führung, sondern auch hinsichtlich der elektronischen Form

(Signatur) des Nachweises entsprechend anwendbar ist.

§ 18 bestimmt die Kommunikation mittels strukturierter Nachrichten und standardisierter

Schnittstellen (Absatz 1) sowie die Vorlage von Nachweisdaten während des Beförderungs-

vorganges (Absatz 2).

§ 18 knüpft an § 17 an und verpflichtet die dort genannten Adressaten (vgl. Randnrn. 272 bis

274) zur Übermittlung der für die Nachweisführung erforderlichen Dokumente (vgl. Randnrn.

275 bis 277) als strukturierte Nachrichten unter Verwendung standardisierter Schnittstellen

nach den Vorgaben der Anlage 3 NachwV, jeweils unter Angabe des von ihnen eröffneten

Empfangszugangs.

Die erforderlichen Angaben sind als strukturierte Nachrichten zu übermitteln. Anlage 3 Nr. 1

NachwV (Allgemeine Vorgaben) beschreibt, was darunter zu verstehen ist. Im Wesentlichen

wird dort festgelegt, dass die zu nutzenden elektronischen Formulare unter Verwendung der

Datenbeschreibungssprache XML (Extensible Markup Language) zu erstellen sind. Aufgabe

65

von XML ist, Daten zweckmäßig zu strukturieren und vollständig zu beschreiben, so dass die

einzelnen Inhalte auch in Datenverarbeitungssystemen inhaltlich verarbeitet werden können.

Insoweit werden Felder definiert, die später jeweils separat und ihrem Inhalt entsprechend ver-

arbeitet werden können. XML ist ein standardisiertes Verfahren, um Regeln für eine Daten-

struktur zu definieren und anzugeben, auf welche Regeln Bezug genommen wird und wo diese

Regeln definiert sind.

Daten, die in XML-Umgebungen abgelegt sind, können ausgewertet, weitergeleitet und in viel-

fältiger Art und Weise verarbeitet werden. Ein entscheidender Vorteil ist, dass diese Daten ver-

ändert werden können, wobei besondere Verfahren sicherstellen, dass Art und Weise der Än-

derungen sicher dokumentiert werden.

Würde die elektronische Kommunikation ausschließlich mit Hilfe statischer Dokumente - wie

z. B. als PDF - erfolgen, wäre weder die effiziente und universelle Verarbeitung der dort enthal-

tenen Daten gewährleistet noch eine kosteneffiziente Änderung dieser Daten einschließlich der

entsprechenden Dokumentation.

Das Nachweisrecht macht es erforderlich, Nachweisdaten bundesweit zu kommunizieren,

denn regelmäßig erfolgen Entsorgungen über die Grenzen der Bundesländer hinweg. Für eine

effiziente Kommunikation der erheblichen Datenmengen ist daher eine bundesweit einheitliche

Schnittstelle, die die Kommunikation zwischen Abfallerzeuger, Abfallbeförderer, Abfallentsorger

und Behörden ermöglicht, erforderlich. Nur so kann gewährleistet werden, dass bundesweit die

zu übermittelnden Angaben vom Adressaten geöffnet und gelesen werden können, ohne dass

hierfür bestimmte, untereinander kompatible Softwaresysteme erforderlich wären. Dem dient

eine einheitlich konfigurierte Schnittstelle.

Wie diese Schnittstelle beschaffen ist, beschreibt im Wesentlichen Nummer 2 „Besondere

Vorgaben“ der Anlage 3 NachwV. Daraus folgt, welche Informationen durch die Datenbe-

schreibungssprache XML strukturiert werden müssen. Die konkreten programmiertechnischen

Regelungen hat das BMU auf seiner Homepage

im Februar 2007 veröffentlicht.

Weitere Informationen sind auch auf der Homepage

zu finden.

Bei der Übermittlung der zur Nachweisführung erforderlichen elektronischen Dokumente ist

gleichzeitig der vom Nachweispflichtigen oder der von der zuständigen Behörde eröffnete

Empfangszugang anzugeben. Hinsichtlich der Anforderungen an den Empfangszugang wird

auf die Erläuterungen unter Randnrn. 284 bis 287 verwiesen. Im Rahmen der ZKS-Abfall wer-

den die Anforderungen durch die VPS erfüllt.

66

§ 18 Abs. 2 regelt Umfang und Vorlage der beim Beförderungsvorgang mitzuführenden

Nachweisdaten.

Der Abfallbeförderer muss die Angaben aus dem Begleit- und Übernahmeschein während des

Transports mitführen, einschließlich der Angabe des Firmennamens und der Anschrift des Ab-

fallentsorgers. Mindestens diese Angaben sind erforderlich, um eine Transportkontrolle über-

haupt zu ermöglichen. Im Ergebnis muss der Beförderer daher folgende Angaben in Papier-

form oder elektronisch bereithalten:

-

Abfallbezeichnung, Abfallschlüssel und (ggf. nur geschätzte) Menge des beförderten

Abfalls in Tonnen

-

Nummer des Entsorgungsnachweises

-

Angaben zum Abfallerzeuger (Firmennamen und Anschrift, Erzeugernummer - außer

Erzeuger von Kleinmengen im Sinne von § 2 Abs. 2 -, Datum der Übergabe der Abfälle)

-

Angaben zum Beförderer (Beförderernummer, Datum der Übernahme der Abfälle, Kfz-

Kennzeichen, Firmenname, Anschrift)

-

Angaben zum Abfallentsorger (Firmenname und Anschrift)

-

Begleitscheinnummer (elektronisch vergeben)

Werden bei einem elektronischen Sammelbegleitschein Übernahmescheine in Papierform

geführt, sind die papiernen Übernahmescheinausfertigungen zusätzlich beim Abfalltransport

mitzuführen (§ 12 Abs. 4 Sätze 2 und 3). Werden auch die Übernahmescheine elektronisch ge-

führt, sind zusätzlich Angaben aus diesen Übernahmescheinen während der Abfallbeförderung

ebenfalls bereitzuhalten.

Weiterer Begleitpapiere bedarf es nach der Nachweisverordnung nicht (§ 18 Abs. 2 Satz 2).

Soweit Begleitpapiere nach anderen Regelwerken mitzuführen sind, insbesondere nach der

Transportgenehmigungsverordnung eine Ausfertigung der Transportgenehmigung, bleiben

diese Bestimmungen von § 18 Abs. 2 Satz 2 unberührt. Soweit nach den Auflagen im Vordruck

der Transportgenehmigung i.V.m. § 8 Abs. 2 Satz 2 TgV auch eine Kopie des Entsorgungs-

nachweises und die Ausfertigungen 2 bis 6 des Begleitscheines vom Beförderer mitzuführen

sind, gehen diese Auflagen im elektronischen Nachweisverfahren ins Leere. Bestehende

Transportgenehmigungen sind durch die zuständigen Behörden entsprechend anzupassen.

Solange es noch zu elektronisch geführten Begleitscheinen papierene (Sam-

mel)Entsorgungsnachweise gibt (vgl. hierzu Randnrn. 439 bis 440, maximaler Zeitraum: bis

31.03.2015), ist jedoch weiterhin auch eine Kopie des papierenen Entsorgungsnachweises

67

auf Grund einer diesbezüglichen Auflage in der abfallrechtlichen Transportgenehmigung i.V.m.

§ 8 Abs. 2 Satz 2 TgV bei der Abfallbeförderung mitzuführen.

Die Anforderung des § 18 Abs. 2 Satz 1 zur Mitführung und Vorlage der dort genannten Anga-

ben während der Abfallbeförderung wird insbesondere dann erfüllt, wenn während der Beför-

derung ein aus dem EDV-System erzeugter Ausdruck des elektronischen Begleitscheins und

ggf. von bereits vorliegenden elektronischen Übernahmescheinen, ergänzt um die in § 18 Abs.

2 verlangten Angaben zum Entsorger, mit geführt und gegebenenfalls vorgelegt wird. Die An-

gaben aus Begleitschein und ggf. Übernahmescheinen (einschließlich der Angaben zum Ent-

sorger) können auch in anderen Belegen (z.B. Lieferscheinen) oder Begleitpapieren (nach dem

Gefahrgutrecht) integriert sein oder auch entsprechend § 18 Abs. 2 Satz 3 nur elektronisch

mitgeführt und ggf. zur Verfügung gestellt werden.

Solange nach § 31 Abs. 2 und Abs. 3 in der Übergangszeit bis 31.01.2011 wegen Verzichts

des Erzeugers, Einsammler und Beförderers auf die qualifizierte Signatur beim elektronischen

Begleitschein zusätzlich ein Quittungsbeleg für die Übergabe, Übernahme oder Annahme ge-

fährlicher Abfälle zu führen ist, muss nach § 31 Abs. 2 ein solcher Quittungsbeleg auch bei der

Abfallbeförderung mitgeführt werden. Ein solcher Quittungsbeleg kann ein aus dem EDV-

System erzeugter Ausdruck des Begleitscheins sein, der dann nach § 31 Abs. 2 i.V.m. § 22

Abs. 1 Satz 3, § 11 Abs. 1 Satz 1 und § 13 zusätzlich die Unterschriften des Erzeugers, Ein-

sammlers und Beförderers tragen muss (vgl. auch Randnr. 438).

Es muss gewährleistet sein, dass diese Angaben mitgeführt und jederzeit den zur Überwa-

chung und Kontrolle Befugten entsprechend der Bestimmungen im „Formularverfahren“ (§ 11

Abs. 2 Satz 2; § 12 Abs. 4 Satz 2) vorgelegt werden können. Auf entsprechende Aufforderung

müssen die Angaben daher sofort vorgelegt werden können. Es reicht nicht aus, wenn die An-

gaben erst aus verschiedenen Rechnungsbelegen oder sonstigen Begleitpapieren ermittelt und

zusammengestellt werden müssen.

Die Pflicht zur Mitführung der Angaben aus den Begleitscheinen oder Übernahmescheinen

kann alternativ auch elektronisch erfüllt werden. Dies setzt allerdings voraus, dass entspre-

chende Einrichtungen an Bord des jeweiligen Beförderungsmittels vorhanden sind, welche ggf.

den Kontrollbehörden eine sofortige und sichere Einsicht in elektronisch geführte Angaben ent-

sprechend den Vorgaben des § 18 Abs. 2 Satz 1 gewährleisten.

68

§ 19 bestimmt die Handhabung der Signatur im elektronischen Nachweisverfahren, normiert

Ausnahmen zu den Bestimmungen der Abschnitte 1 bis 3, welche den Besonderheiten des e-

lektronischen Verfahrens Rechnung tragen sowie die grundlegenden Anforderungen an die

Datensicherheit.

Absatz 1 regelt die Handhabung der Signatur.

§ 19 Abs. 1 stellt klar, dass sich auch Zeitpunkt und zeitliche Abfolge der Signaturen der elekt-

ronischen Dokumente nach den Vorgaben der Abschnitte 1 bis 3 von Teil 2 der Nachweisver-

ordnung richten (vgl. auch Randnr. 264). Zeitpunkt und Abfolge der Signaturen folgen daher

den entsprechenden Vorgaben für die handschriftliche Unterschrift im Formularverfahren. Vor

diesem Hintergrund nennt § 19 Abs. 1 Satz 2 ausdrücklich noch einmal die Bestimmungen der

Abschnitte 1 bis 3, welche für die praktisch besonders bedeutsamen Fälle der Signatur der

Entsorgungsnachweise und Begleitscheine insoweit maßgeblich sind (§ 3 Abs. 2 und 3, § 5, §

7 Abs. 4, § 11 Abs. 1 Satz 1 und § 11 Abs. 3 Satz 1).

Zum Nachweis der Einhaltung der zeitlichen Abfolge der Signaturen enthalten die Datensätze

einen „Zeit-Stamp“, mit dessen Hilfe der Zeitpunkt der Signatur erkennbar und sekundengenau

festgehalten werden kann. Zudem sind die qualifizierten elektronischen Signaturen in den

XML-Datensätzen derart integriert, dass die Abfolge der Signaturen auch an den XML-

Dokumenten selbst erkennbar ist.

Anzumerken ist, dass in § 19 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 die Wörter „Erstattung einer Anzeige nach §

7 Abs. 4“ richtigerweise durch die Wörter „Übersendung von Nachweiserklärungen und Ablich-

tungen nach § 7 Abs. 4“ zu ersetzen sind. Diese redaktionelle Ungenauigkeit ist auf eine im

Rechtsetzungsverfahren unterbliebene Folgeänderung zur Änderung des § 7 (Streichung der

Anzeige) zurückzuführen.

Da sich Zeitpunkt und zeitliche Abfolge der Signaturen nach den Vorgaben für das Formular-

verfahren richten, können die dort eingeräumten Spielräume zur praktikablen Abwicklung des

Nachweisverfahrens auch im elektronischen Verfahren genutzt werden. So wird z.B. nach § 11

Abs. 1 Satz 1 dem Abfallerzeuger nur vorgegeben, den Begleitschein in der zeitlichen Abfolge

als Erster und spätestens bei Übergabe der Abfälle zu signieren. Er kann den Begleitschein

daher auch schon zu einem früheren Zeitpunkt signieren, um gegebenenfalls die Abwicklung

des elektronischen Verfahrens zu erleichtern.

§ 19 Abs. 2 enthält Sondervorschriften für die zeitliche Abfolge der Signatur durch den Beför-

derer (vgl. Randnr. 314).

69

Für den Entsorger gelten uneingeschränkt die sich aus § 11 Abs. 1 Satz 1 ergebenden Signa-

turzeitpunkte. Er hat dementsprechend im Zeitpunkt der Annahme des Abfalls die Annahme

durch eine qualifizierte elektronische Signatur zu dokumentieren. Die insofern weite Formulie-

rung des § 19 Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 nimmt darauf Rücksicht, dass bei der Veröffentlichung der

geltenden Nachweisverordnung die für die elektronische Übermittlung der Nachweisinformatio-

nen erforderlichen Schnittstellen noch nicht existierten. Die Formulierung lässt daher offen, ob

die Übermittlung von Begleitscheindaten durch den Entsorger an seine Behörde nur mittels ei-

ner weiteren qualifizierten elektronischen Signatur erfolgen kann. Das ist nach dem derzeitigen

Erkenntnisstand nicht erforderlich.

Neben der elektronischen Signatur ist zusätzlich die Angabe des Unterzeichnenden in Klar-

schrift erforderlich. Diese Vorgabe dient der Vereinfachung. Der Empfänger des jeweiligen Do-

kuments soll auch ohne Entschlüsselung der qualifizierten Signatur den Absender sofort er-

kennen können.

Um die Handhabung der elektronischen Signatur während der Beförderung zu erleichtern,

lässt § 19 Abs. 2 Ausnahmen von den Vorgaben des § 19 Abs. 1 zu.

§ 19 Abs. 2 Satz 1 lässt zunächst zu, dass der Begleitschein durch den Abfallbeförderer auch

nach Übernahme der Abfälle vom Abfallerzeuger signiert werden darf. Um die für die Transpa-

renz der Nachweisführung notwendige zeitliche Abfolge der Signaturen beizubehalten, muss

der Abfallbeförderer den Begleitschein spätestens vor Übergabe der Abfälle an den Abfallent-

sorger, also zeitlich vor dem Abfallentsorger signieren. Eine solche Signatur kann vom Beför-

derungsmittel aus erfolgen, wenn entsprechende Vorrichtungen an Bord sind, vom Firmen-

standort aus oder an der Anlage des Abfallentsorgers (aber zeitlich vor dem Abfallentsorger!).

Nach der ausdrücklichen Regelung von § 19 Abs. 2 Satz 3 gilt die Ausnahme für die Signatur

des Begleitscheins entsprechend auch für die Signatur des Übernahmescheins. Die Nennung

des § 12 Abs. 3 (Übernahmeschein) bereits in der Regelung des § 19 Abs. 2 Satz 1 zum Be-

gleitschein ist insoweit ein redaktionelles Versehen.

Die vorgenannten Ausnahmen gelten nur, wenn dies zuvor zwischen Abfallerzeuger und Ab-

fallbeförderer schriftlich vereinbart worden ist. Die Bestimmung dient primär dem Schutz des

Abfallerzeugers. Die Signatur des Abfallbeförderers nach Übernahme der Abfälle soll im Er-

gebnis nur zugelassen werden, wenn ein entsprechendes Vertrauensverhältnis zwischen

70

Abfallerzeuger und Abfallbeförderer besteht.

Vor diesem Hintergrund kann sich die Vereinbarung zwischen Abfallerzeuger und Abfallbeför-

derer auch auf eine noch unbestimmte Zahl von künftigen Abfalltransporten beziehen, muss

sich inhaltlich also nicht auf Einzelfälle beschränken.

Die Vereinbarung erfolgt schriftlich (handschriftliche Unterschrift). Sie bedarf nicht der elektro-

nischen Form (§ 3 a Abs.2 Verwaltungsverfahrensgesetze der Länder, qualifizierte elektroni-

sche Signatur), da diese nicht im Sinn des § 17 Abs. 1 zur Nachweisführung erforderlich ist.

Nach § 19 Abs. 3 entfallen im elektronischen Verfahren die Pflichten des Abfallerzeugers zur

Übersendung der Ablichtung des bestätigten Entsorgungsnachweises oder im privilegierten

Nachweisverfahren der Nachweiserklärungen an die für ihn zuständige Behörde (Erzeugerbe-

hörde) nach § 6 Abs. 1 Satz 2 und § 7 Abs. 4 Satz 2. Im elektronischen Verfahren werden die-

se Dokumente automatisch an die Erzeugerbehörde weitergeleitet

Im elektronischen Verfahren entfallen die Übersendungspflichten des Abfallerzeugers nicht im

Fall der als erteilt geltenden Bestätigung nach § 5 Abs. 5. Ebenso entfallen im elektronischen

Verfahren nicht die Übersendungspflichten des Einsammlers nach § 9 Abs. 4.

§ 19 Abs. 4 dient der sicheren Übermittlung der elektronischen Nachweisdaten, also dem Da-

tenschutz. Allerdings ist die Bestimmung redaktionell ungenau gefasst. § 19 Abs. 4 verpflichtet

nicht zur Nutzung sicherer Übertragungswege, sondern zur Sicherung der elektronischen

Nachweisdaten auf unsicheren Übertragungswegen (Internet). Dies folgt letztlich aus dem be-

reits im Vorfeld der Rechtsetzungsverfahren entwickelten Konzept zur elektronischen Nach-

weisführung (vgl. insoweit die Ausführungen zu § 20).

Zur Sicherung der Nachweisdaten ist eine Verschlüsselungstechnologie erforderlich, die tech-

nisch als „Protokoll“ bezeichnet wird. Eines dieser Protokolle ist das insbesondere für das

deutsche „E-Government-Projekt“ der Bundesregierung vorgesehene Protokoll OSCI. OSCI

steht für „Online Services Computer Interface“ und enthält z.B. Protokollstandards für die deut-

sche

Kommunalwirtschaft

. Die darauf aufbauende Entwicklung „OSCI-Transport“ wird für die

sichere, vertrauliche und rechtsverbindliche Übertragung digitaler Daten über das Internet ge-

nutzt.

Es gibt weitere Protokolle, die bei Beachtung der Vorgaben des Signaturgesetzes zur Über-

tragung von Informationen im Rahmen der Nachweisverordnung genutzt werden können.

Die Verschlüsselung ist zu trennen von der Signatur der Dokumente. Beide Techniken stehen

unabhängig nebeneinander. Verschlüsselt werden die Angaben mit Hilfe des öffentlichen

71

Schlüssels des Empfängers, der diese dann mit Hilfe seines privaten Schlüssels wieder ent-

schlüsseln kann. Im Rahmen der Verschlüsselung können aber auch digitale Signaturen ange-

bracht werden und umgekehrt.

§ 20 verpflichtet die Länder zur bundesweiten Koordinierung des elektronischen Nachweisver-

fahrens.

§ 20 Satz 1 verpflichtet die Länder, die Kommunikation zwischen den Nachweispflichtigen und

den Behörden insbesondere auch im Fall der Ländergrenzen überschreitenden Entsorgung

von Abfällen zu ermöglichen. Insbesondere ist zu gewährleisten, dass die für die Nachweisfüh-

rung erforderlichen Dokumente jederzeit vermittelt, nur für die Empfänger zugänglich ver-

schlüsselt und im Rahmen der Vermittlung nicht dauerhaft gespeichert werden können.

Vor dem Hintergrund der Anforderungen, die mit der elektronischen Nachweisführung für den

einzelnen Nachweispflichtigen verbunden sind, ergibt sich letztlich aus dem verfassungsrecht-

lich vorgegebenen Verhältnismäßigkeitsgebot die Verpflichtung, denjenigen, für welche die e-

lektronische Abwicklung des Nachweisverfahrens eine besondere Belastung bedeutet, im

Rahmen des § 20 Hilfestellung zu geben.

Die Länder erfüllen die vorstehend genannten Pflichten durch die Einrichtung und den Betrieb

einer Zentralen Koordinierungsstelle (ZKS-Abfall). Zur internen Kommunikation der Länderbe-

hörden wird das bisherige Überwachungssystem ASYS angepasst.

Die Kommunikation abfallrelevanter Daten zwischen den Länderbehörden erfolgt bereits seit

längerer Zeit über eine dafür im Auftrag der Länder entwickelte Software, das „Abfallüberwa-

chungssystem ASYS“. Rechtsgrundlage hierfür ist eine „Verwaltungsvereinbarung über Ge-

meinsame Abfall DV-Systeme der Länder“ (

).

Eine grafische Darstellung des Aufbaus und der Funktionen der ZKS-Abfall ist zu finden unter

.

Im Rahmen dieser Verwaltungsvereinbarung wird zur Erfüllung der sich aus § 20 ergebenden

Anforderungen ein länderübergreifendes Kommunikationssystem, die „Zentrale Koordinie-

rungsstelle Abfall“ (ZKS-Abfall) eingerichtet und betrieben. Die zur elektronischen Nachweis-

72

führung Verpflichteten haben sich dort selbst oder mittels eines von ihnen hierzu beauftragten

Providers anzumelden. Nach erfolgter Registrierung können alle zur Verfügung stehenden

Kommunikationsmöglichkeiten genutzt werden.

Die ZKS-Abfall nimmt zunächst die Aufgabe einer Vermittlungsstelle zwischen Nachweispflich-

tigen und Behörden - in beide Richtungen - wahr. Es werden in diesem Zusammenhang kei-

nerlei inhaltliche Prüfungen der Nachweisdaten vorgenommen. Ebenso werden keine Emp-

fangsbestätigungen im Sinne von § 4 erteilt. Die übermittelten Daten werden von der ZKS-

Abfall angenommen, auf Einhaltung der Schnittstelle und Gültigkeit der Signatur geprüft, mit

aktuellen Virenprogrammen untersucht und in die für die jeweiligen Adressaten eingerichteten

Postfächer eingestellt. Aus diesen Postfächern haben die Adressaten die jeweiligen Nachrich-

ten selbst abzuholen.

ZKS-Teilnehmern und Behörden, die bei der ZKS-Abfall registriert sind, wird in der Regel ein

virtuelles Postfach zugewiesen. Die Eröffnung mehrerer Postfächer bleibt unbenommen. In

diesen Fällen erfolgt die Übermittlung an die im Entsorgungsvorgang angegebene Rücksende-

adresse bzw. an die „Default“-Adresse. Es sind alle zu kommunizierenden Daten einzustellen,

die dann von der ZKS-Abfall entsprechend der vom Absender vorgegebenen Adressangabe

verteilt werden. Der Adressat und „Inhaber“ des Postfaches ist verpflichtet, selbst für die Abho-

lung der eingestellten Daten zu sorgen.

Darüber hinaus stellen die Länder ein im Internet erreichbares Portal bereit, mit dessen Hilfe

z. B. Entsorgungsnachweise und Begleitscheine unter Beachtung der Anforderungen der §§ 18

und 19 kommuniziert werden können (elektronisches Abfallnachweisverfahren der Länder -

Länder-eANV). Dieses beinhaltet eine personenbezogene Arbeitsebene, in welche man durch

Registrierung und Anmeldung mit Hilfe einer Zugangsberechtigung (Password) gelangt. Hin-

sichtlich der elektronischen Führung der Register (Vgl. § 25 Abs. 2 und 3) werden demgegen-

über nur Empfehlungen angeboten. Insbesondere erfolgt keine Führung von Registern durch

die ZKS-Abfall.

Unabhängig davon ist es möglich, mit individueller Software erstellte Nachweise über die ZKS-

Abfall zu kommunizieren, sofern die Anforderungen der §§ 18 und 19 eingehalten werden. Für

die Erstellung dieser Dokumente können zum Beispiel individuelle, innerbetriebliche Software-

systeme genutzt werden oder auch solche, die von Dritten im Internet angeboten werden.

73

Die ZKS-Abfall vergibt als einzige Stelle für sämtliche Begleitscheine und Übernahmescheine

die Kennnummern. Im Rahmen des Länder-eANV erfolgt diese Vergabe direkt verbunden mit

der Erstellung der Begleit- und Übernahmescheine.

Bei Individual- oder Portallösungen können die jeweiligen Nummernkontingente nach Anmel-

dung als registrierter Berechtigter beantragt werden.

Die ZKS-Abfall selbst speichert keine Nachweisdaten oder Dokumente. Wurde ein Nachweis

mittels Länder-eANV erstellt, kann er in das eigene System eingestellt („download“) und wie

gewünscht gespeichert werden.

Nach § 20 Satz 3 können die Länder im Ergebnis selbst bestimmen, zu welchen Zwecken und

in welchem Umfang die ZKS-Abfall genutzt werden darf. Daher ist es in Folge entsprechender

Zweckbestimmung zulässig, die ZKS-Abfall auch zur Abwicklung länderspezifischer Verfahren

zur Andienung gefährlicher Abfälle zu nutzen.

§ 21 nimmt die Führung des Übernahmescheins nach § 12 von der Pflicht zur elektronischen

Führung der Nachweise aus.

§ 21 erlaubt, anstelle der elektronischen Übermittlung und der qualifizierten Signatur wie bis-

her den Nachweis der Übergabe der Abfälle mit Hilfe des Übernahmescheinformulars der An-

lage 1 NachwV zu führen. Im Ergebnis steht dem Abfallerzeuger im Rahmen der Führung des

Übernahmescheins nach § 12 ein Wahlrecht zwischen dem Formularverfahren und dem elekt-

ronischen Verfahren zu. Die Regelung trägt dem Verhältnismäßigkeitsgrundsatz Rechnung. Da

es sich beim Übernahmeschein um ein nur zweipoliges Verfahren handelt, ist die Ausnahme

auch im Hinblick auf die Organisation und Abwicklung des Nachweisverfahrens vertretbar.

§ 21 betrifft nur den Fall des § 12, also die Führung des Übernahmescheins im Rahmen der

Sammelentsorgung. Die Pflicht zur Führung des Übernahmescheins über die Entsorgung von

Kleinmengen nach § 16 wird bereits durch § 17 in Verbindung mit § 2 Abs. 2 von der obligato-

rischen Pflicht zur elektronischen Nachweisführung ausgenommen.

Die Pflichten zur Einhaltung der elektronischen Nachweisführung bleiben im Übrigen unbe-

rührt. Dies gilt insbesondere für den Einsammler hinsichtlich der Führung der Sammelbe-

74

gleitscheine und der Führung der Register, in welche auch die Übernahmescheine elektronisch

einzustellen sind (§ 25 Abs. 3).

§ 22 stellt sicher, dass auch im Falle einer Störung des Systems oder sonstigen Einschränkung

der elektronischen Kommunikation die Nachweispflichten weiterhin erfüllt werden.

§ 22 Abs. 1 bestimmt die Vorraussetzungen sowie die Art und Weise für die ersatzweise

Nachweisführung mit Hilfe von Papierbelegen bei Störungen des Kommunikationssystems.

Die Nachweisführung mittels Formblättern oder Quittungsbelegen hat einmal zu erfolgen,

wenn eine Störung des Kommunikationssystems vorliegt. Worauf die Störung zurückzuführen

ist, ist unerheblich. Es spielt daher keine Rolle, ob z. B. der Empfangszugang eines Nachweis-

pflichtigen oder aber Funktionen der Zentralen Koordinierungsstelle Abfall ausfallen. Ebenso

kommt es nicht darauf an, ob das System vollständig oder nur teilweise ausfällt, sofern nur in

Folge die elektronische Nachweisführung nicht mehr uneingeschränkt möglich ist.

Gleichgestellt sind die Fälle, in denen die elektronische Nachweisführung aus anderen Grün-

den nicht uneingeschränkt möglich ist. Solche Gründe können z. B. im unfreiwilligen Verlust

der Signaturkarte liegen mit der Folge, dass für eine bestimmte Zeit die elektronische Zeich-

nung von Nachweisen - z.B. Begleitscheinen - nicht mehr möglich ist.

Die aus den Einschränkungen der elektronischen Kommunikation folgenden Defizite in der

elektronischen Nachweisführung sind durch die entsprechende Führung von Nachweisen mit-

tels der nach den Abschnitten 1 bis 3 in Verbindung mit der Anlage 1 vorgesehenen Formblät-

ter zu beheben. Dies gilt in sachlicher und zeitlicher Hinsicht, solange und soweit die Ein-

schränkungen andauern.

In diesem Zusammenhang wird für den praktisch besonders bedeutsamen Fall der Führung

des Begleitscheins eine vereinfachte Möglichkeit zur Verfügung gestellt, die Führung eines

Quittungsbelegs. Der Quittungsbeleg stellt in der Sache einen Begleitschein in nur einfacher

Ausfertigung (also keinen Durchschreibsatz) dar und wird entsprechend in nur einer Ausferti-

gung verwendet. Die Handhabung während des Beförderungsvorgangs folgt entsprechend den

Bestimmungen nach § 10 Abs. 2 Satz 1 und 3, § 11 Abs. 1 Satz 1 und Abs. 5 sowie § 13. Na-

turgemäß (nur eine Ausfertigung) entfällt eine Übersendung von Ausfertigungen entsprechend

den Bestimmungen zum Begleitschein. Der Quittungsbeleg verbleibt nach Abschluss des Ab-

75

falltransports vielmehr beim Abfallentsorger, der ihn nach den Bestimmungen über die Einrich-

tung und Führung der Register nach § 24 Abs. 1 und 2 sowie § 25 Abs. 1 aufbewahren muss.

Der Nachweispflichtige, der die Einschränkung der elektronischen Nachweisführung feststellt,

hat diese nach § 22 Abs. 1 Satz 5 unverzüglich den anderen Beteiligten (Nachweispflichtigen

und Behörden) zu melden, soweit die Einschränkung nicht innerhalb einer angemessenen Frist

behebbar ist.

Voraussetzung für die Meldepflicht ist, dass die Einschränkung nicht innerhalb angemessener

Frist behebbar ist. Für die Frage, welche Frist angemessen ist, sind die Umstände des Einzel-

falls zu berücksichtigen. Sind danach innerhalb der Frist, die zur Behebung der Einschränkung

benötigt wird, keine erheblichen oder nachhaltigen Beeinträchtigungen der Nachweisführung

zu erwarten, so wird diese Frist in der Regel noch angemessen sein.

In diesem Zusammenhang ist zu berücksichtigen, dass nach § 22 Abs. 1 Satz 1 sofort mit Ein-

tritt der Einschränkung - somit also bereits vor Ablauf der „angemessenen“ Frist nach § 22 Abs.

1 Satz 5 und dem damit verbundenen Entstehen der Meldepflicht - ersatzweise Formblätter

oder Quittungsbelege zu führen und nach Behebung der Einschränkung die Nachweisdaten

nochmals elektronisch zu übermitteln sind (§ 22 Abs. 4). Während des Laufs der „angemesse-

nen“ Frist nach § 22 Abs. 1 Satz 5 entsteht also zu keinem Zeitpunkt ein „nachweisfreier“

Raum. Entstandene Lücken in der elektronischen Nachweisführung werden nachträglich wie-

der geschlossen.

§ 22 Abs. 2 ermächtigt die zuständigen Behörden zu bestimmten Sanktionen, wenn Störungen

der Kommunikation wiederholt und nicht nur kurzfristig im Verantwortungsbereich eines be-

stimmten Nachweispflichtigen auftreten. Die Regelung dient auch den Interessen der anderen

beteiligten Nachweispflichtigen an einer reibungslosen Abwicklung des elektronischen Verfah-

rens.

Voraussetzung für Maßnahmen nach Ziffern 1 bis 3 ist zunächst, dass eine Störung des

Kommunikationssystems wiederholt oder nicht nur kurzfristig eintritt. Ob diese Voraussetzun-

gen vorliegen, ist wiederum unter Berücksichtigung der maßgeblichen Umstände des Einzel-

falls zu beurteilen. Insoweit ist wiederum zu berücksichtigen, ob durch die Störung bereits

nachhaltige oder erhebliche Beeinträchtigungen des Nachweisverfahrens eingetreten oder für

die Zukunft zu erwarten sind.

Weiterhin müssen Tatsachen die Annahme rechtfertigen, dass Störungen aus dem Verant-

76

wortungsbereich des Nachweispflichtigen herrühren. Bloße Anhaltspunkte für eine Verantwort-

lichkeit genügen noch nicht. Es muss aber auch nicht definitiv feststehen, das heißt nachge-

wiesen sein, dass der Nachweispflichtige tatsächlich die Störung zu verantworten hat (vgl. zu

eine Annahme rechtfertigenden Tatsachen auch die Erläuterungen in Randnr. 211 zu § 8 Abs.

1).

Liegen die vorgenannten Voraussetzungen vor, kann die zuständige Behörde nach pflichtge-

mäßem Ermessen Maßnahmen nach § 22 Abs. 2 Nrn. 1 bis 3 alternativ oder kumulativ anord-

nen. Insoweit stellt die Bestimmung eine Spezialvorschrift zu § 21 KrW-/AbfG dar, schließt aber

weitere Maßnahmen nach dieser gesetzlichen Ermächtigung nicht aus.

Nach § 22 Abs. 2 Nr. 1 kann die Prüfung von Nachweisvorgängen, an welchen der Nachweis-

pflichtige beteiligt ist, durch einen Sachverständigen angeordnet werden (Prüfung des „exter-

nen“ Verantwortungsbereichs). Hierdurch kann zunächst festgestellt werden, ob und gegebe-

nenfalls aus welchem Grund die Störung im Rahmen der Kommunikation mit anderen Nach-

weispflichtigen oder den Behörden (ZKS-Abfall) eingetreten ist.

Darüber hinaus kann die Prüfung betrieblicher Kommunikationssysteme durch einen Sachver-

ständigen angeordnet werden, soweit solche Systeme für die Abwicklung des elektronischen

Nachweisverfahrens und die Führung von Registern genutzt werden (Prüfung des „internen“

Verantwortungsbereichs). Die Anordnung einer solchen Prüfung ist daher angezeigt, soweit

Tatsachen die Annahme rechtfertigen, dass die Störungen aus dem betrieblichen Verantwor-

tungs- und Risikobereich des Nachweispflichtigen herrühren.

Letztlich kann neben der elektronischen Nachweisführung zusätzlich die Führung von Nach-

weisen und Registern unter Verwendung der hierfür vorgesehen Formblätter (Teil 2 Abschnitte

1 bis 3 der Nachweisverordnung) angeordnet werden, wenn anders eine ordnungsgemäße

Nachweisführung nicht zu gewährleisten ist („doppelte“ Nachweisführung). Diese Vorrausset-

zung wird in der Regel dann vorliegen, wenn Störungen des Kommunikationssystems derart

häufig oder langfristig auftreten, dass auch über die ersatzweise Führung von Nachweisen

nach § 22 Abs. 1 (Formblätter und Quittungsbelege) und die nachträgliche elektronische Ü-

bermittlung der Nachweisdaten nach § 22 Abs. 4 die Transparenz und Effizienz der Nachweis-

führung nicht mehr gewährleistet sind.

Die Maßnahmen nach § 22 Abs. 2 Nr. 2 können entsprechend gegenüber einem mit der elekt-

ronischen Führung von Nachweisen und Registern beauftragten Dritten angeordnet werden.

Dritter kann insoweit nur ein Dienstleister (Provider) sein, der vom Nachweis- und Register-

pflichtigen mit der technischen Abwicklung seiner Nachweis- und Registerpflichten beauf-

77

tragt worden ist.

Nicht unter § 22 Abs. 3 fällt ein nach § 3 Abs. 4 oder dem jeweiligen Landesverwaltungsver-

fahrensgesetz Bevollmächtigter, welcher den Nachweispflichtigen im Verwaltungsverfahren

vertritt.

§ 22 Abs. 4 ordnet bei einer Einschränkung der elektronischen Nachweisführung zusätzlich

zur ersatzweisen Nachweisführung mittels Formblättern oder Quittungsbelegen (§ 22 Abs. 1)

die nochmalige elektronische Übermittlung der Nachweisdaten nach Behebung der Einschrän-

kung an. Die nochmalige Übermittlung hat nach den Vorgaben der §§ 17 ff zu erfolgen, so

dass auch die nach den Abschnitten 1 bis 3 von Teil 2 der Nachweisverordnung vorgeschrie-

benen Abläufe noch einmal entsprechend elektronisch nachvollzogen werden müssen.

Wird nach § 22 Abs. 1 im Fall einer Einschränkung von der Möglichkeit Gebrauch gemacht,

anstelle eines Begleitscheins einen Quittungsbeleg zu führen, so sind die entsprechenden An-

gaben aus dem Quittungsbeleg nicht nur den übrigen Nachweispflichtigen elektronisch zu ü-

bermitteln, sondern auch den zuständigen Behörden.

Bei einer Einschränkung der elektronischen Nachweisführung haben die Nachweispflichtigen

die in der Zwischenzeit in Papierform geführten Nachweise nach § 22 Abs. 4 NachwV noch-

mals elektronisch zu übermitteln. Dies bedeutet nicht, dass eine doppelte Registerführung – in

Papier- und in elektronischer Form – erfolgen muss. Es ist ausreichend, wenn das elektronisch

geführte Register nach Behebung der Störung aktualisiert wird. Die Papierform ist dann nicht

mehr notwendig.

Eine Sonderregelung besteht für den Quittungsbeleg, der nach § 22 Abs. 1 Satz 4 in ein Re-

gister des Entsorgers entsprechend § 24 Abs. 1 und 2 sowie § 25 Abs. 1 einzustellen ist.

Die von den Abfallwirtschaftsbeteiligten (Rdnr. 3) zu führenden Register sind zum Zwecke

ihrer Übermittlung im Falle ihrer behördlichen Anforderung (§ 42 Abs. 4 KrW- /AbfG) grund-

sätzlich vorzuhalten

-

vom Erzeuger an der Abfall-Anfallstelle

-

vom Beförderer am Sitz des Unternehmens

-

vom Entsorger bei der Entsorgungsanlage.

78

Im Sinne eines „Ob“ werden hier unter Verweis auf die Regelungen des Kreislaufwirtschafts-

und Abfallgesetzes abschließend die zur Führung von Registern verpflichteten Abfallwirt-

schaftsbeteiligten (Randnr. 3) benannt. Die Pflichten zur Führung von Registern gelten nicht für

private Haushaltungen (§ 1 Abs. 3).

Welche Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3) zur Führung von Registern verpflichtet sind, ist

in den Bestimmungen der § 42 Abs. 1 bis Abs. 3 und in § 44 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1, erste Alterna-

tive KrW-/AbfG geregelt, auf die in § 23 Bezug genommen wird; auf die Erläuterungen zu §§ 42

und 44 KrW-/AbfG wird Bezug genommen.

Bei der grenzüberschreitenden Verbringung von Abfällen sind gem. Art. 20 Abs. 1 und 2 Ver-

ordnung (EG) Nr. 1013/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates über die Verbrin-

gung von Abfällen (Abfallverbringungsverordnung) Unterlagen und Informationen zu führen

und mindestens drei Jahre lang ab Beginn der grenzüberschreitenden Verbringung aufzube-

wahren. Aus Gründen der Transparenz und der Zweckmäßigkeit wird empfohlen, sie mit in die

Register nach § 23 einzustellen.

Erzeuger, Beförderer (einschließlich Einsammler) und Entsorger von Abfällen sind zur Füh-

rung von Registern nach den näheren Maßgaben der Regelungen des § 24 nur dann verpflich-

tet, soweit sie überhaupt nach § 23 NachwV i.V.m. § 42 und 44 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 KrW-/AbfG

zur Führung von Registern verpflichtet sind. Ist dies der Fall, ergibt sich dann aus § 24, „wie“

diese Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3) im Einzelnen die Register zu führen haben.

Register erfüllen nur dann die gesetzlichen Anforderungen, wenn sie jederzeit entsprechend

den nachstehenden Vorgaben vollständig vorliegen. Dies ist nicht der Fall, wenn Register erst

auf Verlangen der Behörde vom Registerpflichtigen durch Zusammenstellung anderweitig ge-

speicherter oder archivierter Daten erstellt werden.

In § 24 Abs. 2 und Abs. 3 wird die Art und Weise der Registerführung geregelt für register-

pflichtige Erzeuger, Beförderer (einschließlich Einsammler) und Entsorger von nachweispflich-

tigen (gefährlichen) Abfällen, In § 24 Abs. 4 bis Abs. 7 wird die Art und Weise der Registerfüh-

rung geregelt für registerpflichtige Erzeuger, Beförderer und Entsorger, die zur Führung von

Nachweisen nicht verpflichtet sind.

Die Regelungen des § 24 Abs. 2 gelten für diejenigen Fälle, in denen Nachweise und Register

zu führen sind. Ausgenommen sind hier die in § 24 Abs. 3 geregelten Fälle, in denen die

Nachweisführung auf das Führen von Übernahmescheinen reduziert ist.

79

Abfallerzeuger, die ihre Abfälle mit (Einzel-)Entsorgungsnachweisen entsorgen, Einsammler

und Abfallentsorger verfügen jeweils über Originale bzw. Kopien der jeweiligen (Sammel-) Ent-

sorgungsnachweise. Die Nachweise sind in das Register einzustellen und ihnen sind spätes-

tens zehn Kalendertage nach Erhalt die jeweiligen Ausfertigungen der Begleitscheine in der

zeitlichen Reihenfolge der Entsorgungsvorgänge zuzuordnen.

Abfallerzeuger, die nach § 10 Abs. 3 Nr. 1 zwei Ausfertigungen der Begleitscheine erhalten,

haben diese beiden Ausfertigungen zusammenzuführen und gemeinsam in das Register ein-

zustellen. Einsammler haben zusätzlich zu den Regelungen nach § 24 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 die

für sie bestimmten Ausfertigungen der Übernahmescheine spätestens zehn Kalendertage nach

Erhalt den jeweiligen Begleitscheinen zuzuordnen und in das Register einzustellen (§ 24 Abs.

2 Satz 1 Nr. 2). Dies gilt für die Einsammler auch bei der Übernahme von Kleinmengen im Sin-

ne des § 2 Abs. 2.

Abfallbeförderer haben spätestens zehn Kalendertage nach Erhalt ihre Ausfertigungen der

Begleitscheine nach Abfallarten getrennt und in zeitlicher Reihenfolge in ihr Register einzustel-

len.

§ 24 Abs. 3 enthält Regelungen zur Registerführung für die Fälle, in denen bei nachweispflich-

tigen Abfällen die Nachweisführung auf die Führung von Übernahmescheinen reduziert ist. Die

Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3) haben die für sie bestimmten Ausfertigungen der Über-

nahmescheine spätestens zehn Kalendertage nach Erhalt nach Abfallarten getrennt und in

zeitlicher Reihenfolge geordnet in die Register einstellen.

Das betrifft im Einzelnen:

-

Abfallerzeuger, die Kleinmengen gefährlicher Abfälle im Sinne des § 2 Abs. 2 einem

Beförderer/Einsammler oder Abfallentsorger übergeben,

-

Abfallentsorger, die Kleinmengen von einem Abfallerzeuger übernehmen,

-

Abfallerzeuger, die ihre gefährlichen Abfälle einem Einsammler übergeben und

-

Abfallwirtschaftsbeteiligte (Randnr. 3), soweit die zuständige Behörde die Pflicht zur

Führung von Übernahmescheinen nach § 44 Abs. 1 Nr. 1 des KrW-/AbfG angeordnet

hat.

80

Bei einem

hat der übergebende Beförderer in Anlehnung an § 11 Abs. 2

Satz 2 mit den Abfällen die Ausfertigungen 2 bis 6 der Begleitscheine dem übernehmenden

Beförderer zu übergeben. Der übergebende Beförderer erhält vom übernehmenden Beförde-

rer gem. § 10 Abs. 2 Satz 3 einen Übernahmeschein (oder eine andere geeignete Bescheini-

gung), die er entsprechend § 24 Abs. 1 in sein Register einstellt.

Im elektronischen Verfahren stellt der übergebende Beförderer den elektronischen Begleit-

schein, den er vom übernehmenden Beförderer erhält, in sein Register ein.

In § 24 Abs. 4 bis 7 werden die Registerführungspflichten für diejenigen Abfallentsorger, Ab-

fallerzeuger und Abfallbeförderer konkretisiert, die keine Nachweise, wohl aber Register zu

führen haben. Das betrifft:

-

Entsorger, die zur Führung von Registern für nicht gefährliche Abfälle nach § 42 Abs. 1

KrW-/AbfG verpflichtet sind.

-

Zur Führung von Registern nach § 42 Abs. 1 und Abs. 3 KrW-/AbfG verpflichtete Er-

zeuger, Beförderer und Entsorger von gefährlichen Abfällen, soweit auf Grund gesetzli-

cher oder verordneter Ausnahmeregelungen die in § 43 Abs. 1 KrW-/AbfG für diese

Personen vorgesehene grundsätzliche Nachweispflicht entfällt (vgl. hierzu Erläuterun-

gen bei Randnr. 37 zu § 43 Abs. 1 KrW-/AbfG).

-

Erzeuger, Beförderer und Entsorger gefährlicher Abfälle, soweit eine Freistellung von

der Pflicht zur Führung von Nachweisen von der zuständigen Behörde erteilt wurde

(z.B. bei der freiwilligen Rücknahme von Abfällen gem. § 25 Abs. 3 KrW-/AbfG) oder

-

Erzeuger und Beförderer von nicht gefährlichen Abfällen, soweit gegenüber dem Betei-

ligten die Führung von Registern von der zuständigen Behörde gem. § 44 Abs. 1 Satz 1

Nr. 1 KrW-/AbfG angeordnet wurde.

Die in § 24 Abs. 4 bis Abs. 7 geregelten Register können auch nach dem 1.4.2010 weiterhin in

Papierform geführt werden, soweit nicht die zuständige Behörde nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KrW-

/AbfG die elektronische Führung des Registers angeordnet hat.

Formvorgaben für die papierene Führung des Registers über die Entsorgung nicht nachweis-

pflichtiger Abfälle bestehen nicht. Es muss lediglich sicher gestellt sein, dass die erforderlichen

Registerangaben inhaltlich vollständig, fristgerecht eingestellt und unterschrieben im Register

vorliegen.

81

Die zu jeder einzelnen Abfallcharge erfassten Daten (jeweilige Abfallmenge und Datum der

Annahme) sind jeweils für sich zu unterschreiben .

Auch die Unterschrift ist abfallchargenscharf zu leisten. Dies ergibt sich bereits aus dem Wort-

laut von § 24 Abs. 4 Satz 1 Nr. 2, Abs. 6 Satz 1 Nr. 2 und Abs. 7 Satz 1 Nr. 2. Wenn es dort

heißt, dass „diese Angaben“, nämlich die konkret abfallchargenbezogenen Angaben, zu unter-

schreiben sind, so legt die Verwendung des Demonstrativartikels „diese“ den Schluss nahe,

dass eine pauschale Unterschrift gerade nicht ausreicht. In diese Richtung weist auch die Pa-

rallelwertung der § 24 Abs. 6 Sätze 2 und Satz 3 und Abs. 7 Sätze 2 und 3, jeweils auch i.V.m.

§ 24 Abs. 4 Satz 2. Bei den hier beispielhaft angeführten Formen der Registerführung mit Pra-

xisbelegen oder Begleitscheinen sind diese von Natur aus abfallchargenscharf unterschrieben.

Wird das Register anstelle eines Verzeichnisses als sachlich und zeitlich geordnete Samm-

lung von Praxisbelegen wie Liefer- und Wiegescheinen geführt, die die erforderlichen inhaltli-

chen Angaben sowie die erforderliche Unterschrift nach § 24 Abs. 4 Satz 1 Nr. 2, Abs. 6 Satz 1

Nr. 2 und Abs. 7 Satz 1 Nr. 2 enthalten, kann die sachliche und zeitliche Ordnung z. B. durch

ein formloses Registerdeckblatt hergestellt werden. Dieses Registerdeckblatt muss dann die

erforderlichen Angaben im Sinne von § 24 Abs. 4 Satz 1 Nr. 1, Abs. 6 Satz 1 Nr. 1 und Abs. 7

Satz 1 Nr. 1 enthalten. Dem Registerdeckblatt werden dann die Belege – jeweils gesondert

nach Entsorgungsanlage bzw. Abfall-Anfallstelle und nach Abfallart – zugeordnet und spätes-

tens 10 Kalendertage nach Erhalt der Abfälle in das Register eingestellt.

Zur Führung des Registers können auch die Formulare gemäß Anlage 1 NachwV verwendet

werden. Als Registerdeckblatt sind dann folgende Formblätter zu verwenden: „Annahmeerklä-

rung“ für die in § 24 Abs. 4 Satz 1 Nr. 1 vorgesehenen Angaben beim Entsorgerregister,

„Deckblatt Entsorgungsnachweise“ i.V.m. „Verantwortliche Erklärung“, Aufdruck 1, für die in §

24 Abs. 6 Satz 1 Nr. 1 vorgesehenen Angaben beim Erzeugerregister und „Deckblatt Entsor-

gungsnachweise“ i.V.m. „Verantwortliche Erklärung“, Aufdruck 2, für die in § 24 Abs. 7 Satz 1

Nr. 1 vorgesehenen Angaben beim Befördererregister.

Die Angaben zu den einzelnen Abfallchargen nach § 24 Abs. 4 Satz 1 Nr. 2, § 24 Abs. 6

Satz 1 Nr. 2 und § 24 Abs. 7 Satz 1 Nr. 2 können dann jeweils im Formblatt „Begleitschein“

eingetragen und den Registerdeckblättern zugeordnet werden.

Werden für die Erfassung von in § 24 Abs. 4 bis Abs. 7 vorgesehenen Angaben die Formblät-

ter AE, DEN i.V.m. VE und Begleitschein genutzt, sind in diesen Formblättern nur die in diesen

Bestimmungen für die einzelnen Formblätter jeweils vorgesehenen Angaben einzutragen,

82

aber keine weiteren in diesen Formblättern im übrigen vorgesehenen Angaben.

Die Register dürfen nach § 25 Abs. 2 Satz 2 statt in Papierform auch elektronisch geführt wer-

den. In diesem Fall sieht § 24 Abs. 4 Satz 4 zwingend für die Erfassung der Angaben die dort

aufgeführten Formblätter von Anlage 1 vor. Dies bedeutet Folgendes:

Bei der elektronischen Registerführung sind standardisierte Datenschnittstellen, die für die

Aggregation der Angaben aus diesen Formblättern vom BMU nach § 18 Abs. 1 bekanntgege-

ben worden sind, sowie die technischen Voraussetzungen und Vorgaben gemäß §§ 17 bis 20

einzuhalten. Dies umfasst auch die qualifizierte elektronische Signatur. Nur bei Einhaltung die-

ser Vorgaben ist sichergestellt, dass auch nur elektronisch erstellte Register im Falle ihrer be-

hördlichen Anforderung (§ 42 Abs. 4 KrW-/AbfG) entsprechend den Vorgaben des § 25 Abs. 2

Satz 4 i. V. m. §§ 17 ff. der Behörde elektronisch übermittelt werden können.

Entsprechend den Vorgaben für elektronisch geführte Nachweisregister können die abschlie-

ßend mit qualifizierter elektronischer Signatur signierten Registerdaten im eigenen System ge-

speichert werden.

§24 Abs. 4 konkretisiert die Registerpflichten der Abfallentsorger, die zur Führung von Nach-

weisen nicht verpflichtet sind. Diese Registerpflichten der Abfallentsorger gelten für die Entsor-

gung aller nicht gefährlichen Abfälle sowie solcher gefährlichen Abfälle, die ausnahmsweise

keiner

pflicht unterliegen.

Zur Frage, wer beim Einsatz von nicht gefährlichen Abfällen bei Baumaßnahmen als Entsor-

ger anzusehen ist, wird auf die Ausführungen unter Randnrn. 76 und 77 Bezug genommen.

Die Mindestinhalte der Register sind in § 24 Abs. 4 Satz 1 Nr. 1 vorgegeben. Die Registrierung

angenommener Abfälle hat danach – jeweils gesondert für jede Entsorgungsanlage und Ab-

fallart - in einem Verzeichnis zu erfolgen.

In dieses Verzeichnis sind nach § 24 Abs. 4 Satz 1 Nr. 2 fortlaufend die Angaben zu jeder ein-

zelnen Abfallcharge unter Angabe von Annahmedatum und Menge einzufügen, spätestens 10

Kalendertage nach der Annahme durch den Entsorger zu unterzeichen und in das Register

einzustellen. Durch die Unterzeichnung erhält das Register die erforderliche Verbindlichkeit.

§ 24 Abs. 5 legt in Erfüllung des Regelungsauftrages des § 42 Abs. 2 Satz 2 KrW-/AbfG eine

grundsätzliche, auf den Output bezogene Registerpflicht von Abfallentsorgern fest, die Abfäl-

83

le behandeln oder lagern und die hierbei als Output ganz oder zumindest teilweise aus den

behandelten und gelagerten Abfällen Sekundärabfälle erzeugen und abgeben.

Das Outputregister der Abfallentsorger ist wie ein Erzeugerregister zu führen, wie der Verweis

auf § 24 Abs. 6 verdeutlicht (vgl. die Erläuterungen zu § 24 Abs. 6, Randnrn. 395 bis 397).

Die Outputregisterpflicht entfällt gemäß § 24 Abs. 5 Satz 2 dann, wenn die behandelten oder

gelagerten Abfälle entweder in betriebseigenen, am selben Standort befindlichen Anlagen ent-

sorgt werden oder wenn die Abfälle beim Einsatz von Abfällen in Produktionsprozessen als

nicht gefährliche Abfälle in unbedeutenden Mengen anfallen. Als mengenmäßig unbedeutend

sind solche Abfallmengen anzusehen, deren Erfassung unverhältnismäßig und ohne erkennba-

re abfallwirtschaftliche Bedeutung ist.

Nach § 24 Abs. 5 Satz 3 gilt die Outputregisterpflicht für Abfallentsorger, die Abfälle im Haupt-

zweck verwerten oder beseitigen, wie z. B. Betreiber von Abfallverbrennungsanlagen oder De-

ponien, ausnahmslos.

Abfallerzeuger haben als Überschrift für die einzelnen Verzeichnisse im Register neben der

Abfallart

-

Angaben zur Firma (Namen und Anschrift (Verwaltungsanschrift)) des Abfallerzeugers

und

-

Angaben zu Anfallstelle des Abfalls, dabei, soweit vorhanden, einschließlich der Erzeu-

gernummer

einzutragen.

Die Angaben zur Firma des Abfallerzeugers müssen den Inhalten des Feldes 1 im Formblatt

DEN und die Angaben zur Anfallstelle des Abfalls den Inhalten von Aufdruck 1 des Formblattes

VE entsprechen. Die Angaben zur Abfallart müssen dem im Formblatt DEN nur bei Verwen-

dung als Registerdeckblatt für nicht nachweispflichtige Abfälle aufgeführten Abfallschlüsselfeld

entsprechen.

Bei den fortlaufenden Angaben für jede abgegebene Abfallcharge sind neben der Menge der

Charge und dem Datum ihrer Abgabe Angaben zur übernehmenden Person anzugeben und zu

unterschreiben. Unter dieser Person ist der Firmenname des Abfallbeförderers zu verstehen.

Abfallbeförderer haben als Überschrift für die einzelnen Verzeichnisse im Register Angaben

zur Firma (Namen und Anschrift des Abfallbeförderers) , die Beförderernummer (soweit vor-

84

handen) und die Abfallart einzutragen.

Die Angaben zur Abfallart entsprechen dem im Formblatt DEN nur bei Verwendung als Regis-

terdeckblatt für nicht nachweispflichtige Abfälle aufgeführten Abfallschlüsselfeld. Die Angaben

zur Firma entsprechen den Inhalten unter Nr. 2.2 bis 2.8 von Aufdruck 2 des Formblattes VE.

Bei den fortlaufenden Angaben für jede übergegebene Abfallcharge sind die Menge der Char-

ge und das Datum ihrer Übergabe anzugeben und zu unterschreiben bzw. zu signieren.

§ 25 Abs. 1 Satz 1 legt für die zur Einrichtung und Führung der Register Verpflichteten fest,

dass die einzustellenden Nachweise, Belege oder Angaben drei Jahre, jeweils gerechnet vom

Datum der Einstellung in das Register, im Register aufzubewahren oder zu belassen sind. In-

soweit hat der Verordnungsgeber von den Ermächtigungen in § 42 Abs. 5 und § 45 Abs. 1 Satz

2 Nr. 5 KrW-/AbfG Gebrauch gemacht und eine über die gesetzliche Regelung hinausgehende

einheitliche Frist festgelegt.

Nach 25 Abs. 1 Satz 2 können im Zulassungsbescheid für Abfallentsorgungsanlagen längere

Fristen angeordnet werden. Eine solche längere Frist der Aufbewahrung ist bei bestimmten An-

lagen regelmäßig angezeigt. Anhaltspunkt können hierbei z.B. die Regelungen zu den Aufbe-

wahrungsfristen für Betriebstagebücher (fünf Jahre nach § 5 Abs. 3 Entsorgungsfachbetriebe-

verordnung) sein. Die Fristverlängerung steht im Ermessen der Behörde, das einzelfallbezogen

auszuüben ist.

Die Aufbewahrungsfrist für die Entsorgungsnachweise endet dann, wenn die Aufbewahrungs-

frist für den letzten hierauf bezogenen Begleitschein endet, frühestens jedoch mit Ablauf der

Gültigkeit des Entsorgungsnachweises.

§ 25 Abs. 2 regelt die elektronische Führung von Registern sowohl über nachweispflichtige als

auch nicht nachweispflichtige Abfälle.

Soweit die in ein Register einzustellenden Nachweise elektronisch geführt werden müssen, ist

nach § 25 Abs. 2 Satz 1 auch das entsprechende Register elektronisch zu führen. Insoweit

folgt die Pflicht zur elektronischen Registerführung akzessorisch der Pflicht zur elektronischen

Nachweisführung.

Zusätzlich zum elektronischen Register sind papierene Register auf Grund von Besonderhei-

85

ten von Übergangsvorschriften zur elektronischen Nachweisführung zu führen. Dies betrifft:

-

die Register von Erzeugern, Einsammlern und Entsorgern für noch bis spätestens

31.03.2015 fortbestehende papierene Entsorgungsnachweise, die elektronisch nicht

vorliegen (Randnr. 439),

-

das papierene Register des Entsorgers für papierene Quittungsbelege und papierene

Verantwortliche Erklärungen des Erzeugers, die zusätzlich zu Registern mit elektroni-

schen Begleitscheinen und elektronischen Entsorgungsnachweisen wegen Verzichts

auf die qualifizierte elektronische Signatur des Erzeugers, Einsammlers und Beförde-

rers nach § 31 Abs. 2 bis Abs. 5, auch i.V.m. § 22 Abs. 1 Satz 4, zu führen und vom

Entsorger aufzubewahren sind und

-

das papierene Register des Einsammlers für papierene Übernahmescheine, die zusätz-

lich zu Registern mit elektronischen Begleitscheinen und Übernahmescheinen wegen

Verzichts auf die qualifizierte Signatur des Einsammlers bei der elektronischen Nacher-

fassung von zunächst in Papierform geführten Übernahmescheinen analog den vorge-

nannten Übergangsvorschriften vom Einsammler aufzubewahren sind (vgl. Randnr.

438, letzter Anstrich zu „Ab 1. April 2010”).

Die Authentizität des Registers (vgl. Randnr. 366) ist bei Führung des elektronischen Regis-

ters nur gewahrt, wenn alle registerpflichtigen Entsorgungsvorgänge in der vorgeschriebenen

Form (§§ 17 ff.) in einem Register enthalten sind. Dies gilt auch dann, wenn der Registerpflich-

tige sich eines oder mehrerer Dritter zur Erfüllung seiner Pflichten bedient. Es entspricht nicht

dem Grundsatz der Authentizität, wenn die registerpflichtigen Entsorgungsvorgänge in mehre-

ren Registern von Dritten elektronisch geführt werden und der Pflichtige sie nur bei Bedarf zu

einem nach Gesetz und Verordnung vorgeschriebenen Register zusammenführt.

Die Register über nicht nachweispflichtige Abfälle können nach § 25 Abs. 2 Satz 2 im Übrigen

elektronisch geführt werden. Ordnet die zuständige Behörde die elektronische Führung des

Registers für nicht nachweispflichtige Abfälle nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KrW-/AbfG an, sind die

Register für diese Abfälle elektronisch zu führen. In diesen Fällen sind die Belege oder Anga-

ben in entsprechender Anwendung des § 25 Abs. 1 und des § 24 zu speichern.

Verlangt die zuständige Behörde die Vorlage des Registers oder einzelne Angaben aus dem

Register, so finden auf die Erfüllung dieser Anordnung die für die Führung von Nachweisen

geltenden §§ 17 bis 20 sowie § 22 entsprechende Anwendung. Diese Bestimmung korrespon-

diert mit den Regelungen nach § 24 Abs. 4 Satz 4, Abs. 6 Satz 4 und Abs. 7 Satz 4:

Fordert die zuständige Behörde die elektronische Übermittlung des Registers oder von Aus-

zügen aus den Registern an, so setzt dies die Verwendung der aus § 18 Abs. 1 in Verbin-

86

dung mit Anlage 3 resultierenden Datenschnittstellen voraus. Diese Datenschnittstellen bauen

ihrerseits aber auf den Formblättern der Anlage 1 auf. Vor diesem Hintergrund verlangen die

vorgenannten Bestimmungen des § 24 Abs. 4, 6 und 7, dass die elektronischen Register über

nicht nachweispflichtige Abfälle unter Zugrundelegung der erforderlichen Formblätter der Anla-

ge 1 geführt werden.

§ 25 Abs. 3 verpflichtet den Einsammler, soweit dieser Nachweise und damit auch Register

elektronisch führen muss, sein Register auch hinsichtlich der Übernahmescheine elektronisch

zu führen, selbst wenn diese im Verhältnis zwischen dem Einsammler und dem Abfallerzeuger

in Papierform unter Verwendung des vorgesehenen Formblattes Übernahmeschein der Anlage

1 geführt werden. Dies bedeutet im Ergebnis, dass der Einsammler den Übernahmeschein e-

lektronisch entsprechend den Vorgaben der §§ 17 ff. einschließlich der Angaben des Erzeu-

gers zu erstellen, zu signieren und in sein Register einzustellen hat (ohne Signatur des Erzeu-

gers). Dies hat innerhalb von 10 Tagen nach Erhalt der papierenen Übernahmescheinausferti-

gung zu geschehen (§ 24 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2).

§ 26 Abs. 1 zufolge kann die zuständige Behörde von den durch § 42 bzw. § 43 KrW-/AbfG

vorgegebenen Nachweis- und Registerpflichten befreien. Nach 26 Abs. 1 Satz 1 darf die Be-

freiung gegebenenfalls teilweise, nach § 26 Abs. 1 Satz 2 unter Anordnung auch anderer ge-

eigneter Nachweise ausgesprochen werden. Nach § 26 Abs. 2 kann gegenüber Entsorgern

nicht gefährlicher Abfälle die Registrierung weiterer Angaben angeordnet werden.

Zuständig für Befreiungen ist auch in Fällen, in denen von Nachweispflichten befreit werden

soll, nur die für den Erzeuger, Beförderer, Einsammler bzw. Entsorger jeweils örtlich zuständi-

ge Behörde.

Soweit nicht alle Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3) ganz oder teilweise von Nachweis-

pflichten befreit sind (Regelfall), ist zur ordnungsgemäßen Nachweisführung § 27 zu beachten

(vgl. Randnrn. 419 und 420).

§ 26 Abs. 1 enthält eine Ermessensvorschrift. Das behördliche Ermessen ist allerdings nur

dann eröffnet, wenn die in § 26 Abs. 1 genannten Voraussetzungen erfüllt sind. In formeller

87

Hinsicht setzt eine Befreiung nach § 26 Abs. 1 nicht zwingend einen Antrag des Befreiungsad-

ressaten voraus. Auch eine Befreiung von Amts wegen ist in Betracht zu ziehen. Der Befreiung

von Amts wegen kommt insbesondere in den Fällen Bedeutung zu, in denen Befreiungen als

Allgemeinverfügung ausgesprochen werden.

In materieller Hinsicht muss sichergestellt sein, dass trotz der Befreiung eine Beeinträchtigung

des Wohls der Allgemeinheit, gemessen an dem mit den Vorschriften der Nachweisverordnung

im einzelnen verfolgten Überwachungszweck, nicht zu befürchten ist. Eine Befreiung scheidet

mithin aus, wenn sich eine Gemeinwohlbeeinträchtigung als auch nur hinreichend wahrschein-

lich darstellt. In diesem Zusammenhang ist zu berücksichtigen, dass ein besonders ausgepräg-

tes öffentliches Interesse an einer möglichst standardisierten und daher ausnahmefreien

Nachweis- und Registerführung besteht.

Zu beachten ist aber, dass bei europarechtskonformer Interpretation von § 26 Abs. 1 Satz 1

eine Gemeinwohlbeeinträchtigung prinzipiell bereits dann zu unterstellen ist, wenn im konkre-

ten Fall die Befreiung den Anforderungen des Gemeinschaftsrechts an die Nachweis- bzw.

Registerführung zuwiderläuft. Denn soweit Nachweis- und Registerpflichten durch das europä-

ische Abfallrecht zwingend vorgegeben sind, kommt eine Befreiung grundsätzlich nur dort in

Betracht, wo sie sich aus Sicht des unionsverfassungsrechtlichen Verhältnismäßigkeitsgrund-

satzes als geboten erweist.

In besonders gearteten Einzelfällen mag eine Befreiung von Nachweis- bzw. Registerpflichten

deshalb als (noch) gemeinwohlverträglich einzustufen sein, weil statt einer vollständigen eine

lediglich teilweise Befreiung erteilt wird. In § 26 Abs. 1 Satz 1 wird die Option einer teilweisen

Befreiung ausdrücklich angesprochen.

Des Weiteren ist in speziellen Ausnahmefällen eine Befreiung von den in § 42 und § 43 KrW-

/AbfG angeordneten Register- bzw. Nachweispflichten eventuell (nur) deshalb als (noch) ge-

meinwohlkonform einzustufen, weil sie mit der in § 26 Abs. 1 Satz 2 genannten Anforderung

verbunden wird. Danach kann die zuständige Behörde im Befreiungswege vorsehen, dass –

anstelle der nachweisrechtlich an sich vorgesehenen Dokumentation – andere Nachweise er-

bracht werden, die für Überwachungszwecke zwar gleichfalls geeignet, für den Pflichtigen je-

doch weniger aufwendig sind.

Da nur Entsorger gemäß § 42 Abs. 1 KrW-/AbfG zur Führung von Registern über die Entsor-

gung nicht gefährlicher Abfälle verpflichtet sind, kann auch nur ihnen gegenüber gemäß § 26

Abs. 2 eine Anordnung zur Registrierung weiterer Angaben erfolgen. Dabei ist zu berücksichti-

gen, dass als zusätzliche Angaben nur die in § 42 Abs. 1 Nr. 2 KrW-/AbfG aufgeführten An-

88

gaben in Betracht kommen. So kann etwa bei Zwischenlägern die Zielbestimmung der Abfälle

von Bedeutung sein und deren Dokumentation daher gesondert angeordnet werden.

Die Regelung des § 27 soll die Vollziehbarkeit der Nachweisverordnung auch für die Fälle

gewährleisten, in denen eine uneingeschränkte Anwendung ihrer Vorschriften nicht möglich ist.

Dabei betrifft § 27 Abs. 1 die Fälle, in denen ein in der Entsorgungskette vorangehender bzw.

nachfolgender Abfallwirtschaftsbeteiligter (Randnr. 3) nicht zur Führung von Nachweisen über

die durchgeführte Entsorgung verpflichtet ist. Hingegen erfasst die Generalklausel des § 27

Abs. 2 alle sonst denkbaren Fälle, in denen eine wortgetreue Anwendung der Nachweisver-

ordnung ausscheidet.

Die Maßgaben in § 27 Abs. 1 greifen dann, wenn innerhalb einer Entsorgungskette nicht alle

Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3) der Nachweispflicht unterliegen. Ist etwa der Erzeuger

gemäß § 26 Abs. 1 Satz 1 von der Nachweispflicht befreit, so trifft den Beförderer gemäß § 27

Abs. 1 Satz 1 die Pflicht, Namen und Anschrift des Erzeugers im Erzeugerfeld des Begleit-

scheins nachzutragen. Sind ausschließlich der Erzeuger und Beförderer, nicht jedoch der Ent-

sorger nach § 44 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 KrW-/AbfG zur Nachweisführung verpflichtet worden, ob-

liegt es dem Beförderer gemäß § 27 Abs. 1 Satz 2, Namen und Anschrift des Entsorgers im

Entsorgerfeld des Begleitscheins festzuhalten.

Bei der Abfassung der Generalklausel des § 27 Abs. 2 ist dem Verordnungsgeber ein Redak-

tionsversehen unterlaufen. Die Regelung ist daher wie folgt zu lesen: "Ist wegen anderer als

der in Abs. 1 genannten Besonderheiten eine uneingeschränkte

über die Führung von Nachweisen nicht möglich, so hat der betroffene Nachweispflichtige

die Nachweise in einer von der zuständigen Behörde zu bestimmenden Weise zu verwenden."

§ 28 regelt die im Nachweisverfahren zu verwendenden Kennnummern und enthält Vorgaben

für deren Vergabe:

•

§ 28 Abs. 1 für die betriebsbezogenen Kennnummern,

•

§ 28 Abs. 2 für die vorgangsbezogenen Kennnummern und

89

•

§ 28 Abs. 3 und 4 für die Kennnummernvergabe unter den Bedingungen des elektroni-

schen Nachweisverfahrens.

§ 28 Abs. 5 normiert die Pflicht zur Verwendung der jeweiligen Kennnummern auf den Nach-

weisdokumenten und § 28 Abs. 6 gibt die für das Nachweisverfahren erforderlichen Landes-

kenner vor.

Bei den im Abs. 1 genannten Erzeuger-, Beförderer- und Entsorgernummern handelt es sich

um betriebsbezogene Kennnummern. Erzeuger- und Entsorgernummern sind in der Regel

standortbezogen zu vergeben. Zuständig für die Vergabe von Beförderernummern ist die Be-

hörde des Landes, in dem der Beförderer seinen Hauptsitz hat. Hinsichtlich der Nummernsys-

tematik, insbesondere hinsichtlich der Identifikationsnummern, wird auf das einschlägige

GADSYS-Merkblatt „Kennnummern“ Bezug genommen

Für einen Standort, für den bereits einem Erzeuger oder Entsorger eine Betriebsnummer (Er-

zeugernummer bzw. Entsorgernummer) zugeteilt worden ist, sollte eine neue Betriebsnummer

nur dann zugeteilt werden, wenn der Standort auf einen neuen, mit dem bisherigen Erzeuger

bzw. Entsorger nicht mehr identischen Erzeuger bzw. Entsorger übergegangen ist. Bei einer

bloßen Umfirmierung eines Erzeugers oder Entsorgers, die dessen rechtliche Identität unbe-

rührt lässt (z.B. bloßer Namenswechsel, bloße Änderung der Rechtsform) sollte eine neue Er-

zeugernummer bzw. Entsorgernummer nicht erteilt werden. Auch bei einer Umfirmierung eines

Beförderers, die dessen rechtliche Identität unberührt lässt, sollte keine neue Beförderernum-

mer erteilt werden.

Nach § 28 Abs. 2 Satz 1 obliegt es der Entsorgerbehörde, die Nachweis- bzw. Freistellungs-

nummern zu erteilen. Zu den vorgangsbezogenen Nachweisnummern gehören nur die Entsor-

gungsnachweis- und die Sammelentsorgungsnachweisnummer. Die betriebsbezogene Frei-

stellungsnummer erhält ein Entsorgungsbetrieb, der nach § 7 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1, 2 oder 3 pri-

vilegiert ist. Die Freistellungsnummer wird einmalig von der zuständigen Behörde für den ein-

zelnen Abfallentsorger im Hinblick auf eine bestimmte Abfallentsorgungsanlage vergeben.

Bei der in § 28 Abs. 2 Satz 2 geregelten Registriernummer handelt es sich um eine vorgangs-

bezogene Nummer, die gemäß ihrem Wortlaut allein und ausschließlich in der Eigenentsorger-

konstellation (§ 43 Abs. 2 KrW-/AbfG) relevant wird: Der Abfallerzeuger, der gemäß § 43 Abs.

2 KrW-/AbfG von Nachweispflichten freigestellt ist, kann von der für ihn zuständigen Behör-

90

de die "Service-Leistung" verlangen, ihm für die betriebsinterne Erfassung der einzelnen Ent-

sorgungsvorgänge Registriernummern zur Verfügung zu stellen. Eine weitergehende rechtliche

Bedeutung kommt den Registriernummern indessen nicht zu.

Aus den Kennbuchstaben "RE" für Register in § 28 Abs. 2 Satz 4 Nr. 4 lässt sich nicht auf die

Existenz einer von der Registriernummer unterschiedenen Registernummer schließen. Eine

Registernummer gibt es unter dem Regime der neuen Nachweisverordnung nicht. § 28 Abs. 2

Satz 4 ist daher an seinem Anfang auch dahingehend zu lesen, dass es dort um die Kenn-

buchstaben für die "nach § 28 Abs. 2 Satz 1

zu erteilenden Kennnummern" geht.

§ 28 Abs. 3 stellt klar, dass zu der in § 20 allgemein geregelten Pflicht der Länder zur Gewähr-

leistung eines funktionsfähigen elektronischen Nachweisverfahrens auch gehört, dass eine den

Erfordernissen der elektronischen Nachweisführung entsprechende Kennnummernvergabe si-

chergestellt ist. Dies setzt nicht notwendig voraus, dass die Kennnummernvergabe ausnahms-

los durch die Zentrale Koordinierungsstelle Abfall erfolgt.

Nach § 28 Abs. 4 sind die Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3) verpflichtet, im Rahmen der

elektronischen Nachweisführung über die

Entsorgung für jeden Entsorgungs-

vorgang eine eigene Begleitschein-/Übernahmescheinnummer zu verwenden. Bei dieser

Nummer muss es sich zwingend um eine von der ZKS-Abfall zur Verfügung gestellte Nummer

handeln; Abfallwirtschaftsbeteiligte, Provider, Verlage und andere Dritte können entsprechende

Nummernkontingente bei der ZKS-Abfall elektronisch beantragen.

Gemäß § 28 Abs. 5 Satz 1 sind Nachweise nur dann vollständig, wenn sie an den in den For-

mularen entsprechend vorgesehenen Stellen die dort verlangte Kennnummer enthalten. Nach

§ 28 Abs. 5 Satz 2 ist es den Nachweispflichtigen verboten, die Kennnummern – etwa die Frei-

stellungsnummern – für Werbezwecke einzusetzen. Dem Verordnungsgeber ging es darum,

auszuschließen, dass die Kennnummern, die lediglich der verwaltungsmäßigen Abwicklung

des Nachweisverfahrens dienen, im Rechtsverkehr irreführend verwendet werden.

Die in § 28 Abs. 6 aufgelisteten Landeskenner sind erforderlich, um nach Maßgabe von § 28

Abs. 2 Satz 5 bestimmte Kennnummern und nach § 13 Abs. 1 Satz 3 die fiktive Erzeugernum-

mer bei der Sammelentsorgung zu bilden.

91

Die Bußgeldvorschrift des § 29 ergänzt die Bußgeldvorschriften des § 61 Abs. 2 Nrn. 7 bis 11

KrW-/AbfG zu grundlegenden Verstößen gegen die in der Nachweisverordnung geregelten

Pflichten zur Führung von Nachweisen (§ 61 Abs. 2 Nr. 11 KrW-/AbfG) und Registern (§ 61

Abs. 2 Nrn. 7 bis 10 KrW-/AbfG). § 29 sieht hierbei Bußgeldbewehrungen vor für Verstöße ge-

gen sich aus der Nachweisverordnung ergebende Pflichten, soweit solche Verstöße noch nicht

durch die vorgenannten Bußgeldnormen des KrW-/AbfG erfasst sind. Die mögliche Höhe einer

Ordnungswidrigkeit nach § 29 in Verbindung mit § 61 Abs. 2 Nr. 14 KrW-/AbfG ist in § 61 Abs.

3 KrW-/AbfG geregelt; auf die Bußgeldkataloge der Länder wird hingewiesen.

Bußgeldbewehrt sind nach § 29 nur folgende Verstöße:

–

Verstoß gegen eine für sich vollziehbare Auflage, mit der bei der Vorabkontrolle eine Bestä-

tigung von Nachweiserklärungen verbunden worden ist (§ 29 Nr. 1),

–

Verstoß gegen Pflichten des Abfallbeförderers zur Mitführung und ggf. Vorlage von Beför-

derungsgenehmigung (bzw. des sie ersetzenden Entsorgungsfachbetriebezertifikates), des

Entsorgungsnachweises, des Begleitscheines und der Übernahmescheine, soweit nicht §

18 Abs. 2 bei elektronischer Nachweisführung greift (§ 29 Nr. 2),

–

Verstoß gegen vollziehbare Anordnungen zur Einholung einer behördlichen Bestätigung von

Nachweiserklärungen in Fällen, in denen die Entsorgungsanlage nach § 7 Abs. 1 von der

Bestätigungspflicht freigestellt ist (§ 29 Nr. 3, erste Alternative),

–

Verstoß gegen Pflichten zur ausreichend langen Aufbewahrung von Belegen oder Angaben

bei der Führung des Registers für nachweispflichtige wie nicht nachweispflichtige Abfälle,

unabhängig davon, ob das Register in Papierform oder elektronisch geführt wird (§ 29 Nr. 9,

die Bußgeldvorschrift des § 61 Abs. 2 Nr. 10 KrW-/AbfG tritt hinter § 29 Nr. 9 als speziellere

Vorschrift zurück),

–

Verstoß gegen das Verbot des § 28 Abs. 5 Satz 2 der Verwendung von nach § 28 erteilten

Kennnummern zu anderen Zwecken (etwa Werbezwecken) als den bezeichneten Nachweis-

und Registerzwecken (§ 29 Nr. 10),

–

Verstoß gegen verschiedene Pflichten im Rahmen der obligatorischen elektronischen

Nachweisführung (§ 29 Nr. 3, 2. Alternative, Nrn. 4 bis 8); diese Pflichten betreffen

– Grundpflichten zur Erfüllung der Voraussetzungen für eine ordnungsgemäße elektronische

Kommunikation (§ 29 Nrn. 4, 5 und 7),

– die Nichtmitführung und ggf. Nichtvorlage von in § 18 Abs. 2 Satz 1 bezeichneten Angaben

während der Abfallbeförderung (§ 29 Nr. 6) und

– besondere Pflichten von Abfallwirtschaftsbeteiligten nach § 22 im Falle einer Störung des

elektronischen Kommunikationssystems (§ 29 Nr. 3, 2. Alternative, und Nr. 8).

92

Gemäß § 30 Abs. 1 gelten vor dem 01.02.2007 bestätigte Entsorgungsnachweise und Sam-

melentsorgungsnachweise bis zum Ablauf ihrer Geltungsdauer auch unter neuem Recht fort.

§ 30 Abs. 2 zufolge gilt ein vor dem 01.02.2007 im privilegierten Nachweisverfahren erwirkter

Entsorgungsnachweis nur dann bis zum Ablauf seiner Geltungsdauer auch unter neuem Recht

fort, wenn er bis zum 02. Januar 2007 bei der Entsorgerbehörde eingegangen oder,

sofern die Annahmeerklärung erst im Dezember 2006 oder Januar 2007 erbracht wurde, in-

nerhalb einer Frist von dreißig Kalendertagen nach Ausfüllen der Annahmeerklärung der Ent-

sorgerbehörde zugegangen ist. Die Zuleitungsobliegenheit gemäß § 30 Abs. 2 kann lediglich

dann als erfüllt angesehen werden, wenn die Nachweise zum relevanten Zeitpunkt in papierner

Form – also als Kopie oder Ablichtung, nicht aber nur als elektronischer Datensatz – der für die

Entsorgungsanlage zuständigen Behörde vorliegen. Indes kommt es nicht darauf an, in wel-

cher Funktion die für die Entsorgungsanlage zuständige Behörde in den Besitz der papiernen

Nachweise gelangt ist; es genügt mithin, wenn sie die Nachweise beispielsweise als Erzeuger-

behörde oder im Rahmen einer landesrechtlichen Andienungspflicht mit dem Antrag auf Zu-

weisung übermittelt bekommen hat.

Vor dem 01.02.2007 auf Antrag des Abfallentsorgers erfolgte Freistellungen von der Bestäti-

gungspflicht gelten gemäß § 30 Abs. 3 bis zum Ablauf ihrer Geltungsdauer als Freistellung

nach § 7 Abs. 1 Nr. 2 fort. Bis zum Ablauf ihrer Geltungsdauer, längstens aber bis zum

31.03.2010 gelten gemäß § 30 Abs. 5 schließlich auch Gestattungen nach § 32 Abs. 4

NachwV alter Fassung zur Erprobung der elektronischen Nachweisführung fort.

Vor dem Stichtag 1. April 2010, zu dem die Verpflichtung zur elektronischen Nachweis- und

Registerführung obligatorisch wird, ist die elektronische Nachweisführung nur mit Zustimmung

der zuständigen Behörde statthaft (§ 31 Abs. 1 NachwV). Hierzu wird auf die „Vollzugshilfe

93

zu den Übergangsbestimmungen zur elektronischen Nachweisführung“ verwiesen, in der das

Verfahren und die Randbedingungen erläutert werden (abrufbar unter

/ allgemein

/ Abfallüberwachung).

Aus § 31 und den Bestimmungen über das Inkrafttreten (Art. 8 der Verordnung zur Vereinfa-

chung der abfallrechtlichen Überwachung) ergeben sich für die Pflichten zur elektronischen

Führung von Nachweisen und Registern folgende Fristen:

-

Inkrafttreten der Verpflichtung zur elektronischen Nachweisführung

-

Neue Formblätter nach Anlage 1 (§ 31 Abs. 6)

-

Entsorgungsnachweise elektronisch, aber qualifizierte elektronische Signatur für die

Verantwortliche Erklärung durch Abfallerzeuger bei Beachtung der Maßgaben des § 31

Abs. 5 nicht zwingend. Dieses Privileg gilt nicht für den Einsammler im Rahmen der

Sammelentsorgung.

-

Begleitscheine elektronisch, aber qualifizierte elektronische Signatur für den Erzeuger,

den Einsammler und den Beförderer bei Beachtung der Maßgaben des § 31 Abs. 2 und

Abs. 3 nicht zwingend. Der dort aufgeführte papierene Quittungsbeleg läuft zusätzlich

zur elektronischen Übermittlung des Begleitscheins vom Erzeuger an den Beförderer

und dann an den Entsorger bzw. vom Einsammler an den Entsorger, ohne dass der

Erzeuger vom Beförderer oder der Beförderer vom Entsorger zusätzlich noch eine pa-

pierene Durchschrift des Quittungsbeleges erhalten müssen;

-

Es bestehen keine Bedenken dagegen, dass der Einsammler bei der elektronischen

Erstellung von zunächst in Papierform geführten Übernahmescheinen (§ 25 Abs. 3) in

der Übergangszeit bis 31.01.2011 auf die qualifizierte elektronische Signatur verzichtet,

wenn er zusätzlich die ihm vorliegende papierene Ausfertigung des Übernahmescheins,

die auch seine Unterschrift trägt, aufbewahrt. Dieses Vorgehen erscheint vereinbar mit

der aus den Vorschriften des § 31 Abs. 2 bis Abs. 4 folgenden Wertung des Verord-

nungsgebers, wonach in der Übergangszeit auch der Einsammler bei der elektroni-

schen Erstellung von Begleitscheinen auf die qualifizierte elektronische Signatur bei

Führung eines Quittungsbeleges verzichten darf.

-

Inkrafttreten der uneingeschränkten Verpflichtung zur Nutzung der qualifizierten elekt-

ronischen Signatur für alle Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3)

-

Wegfall des Quittungsbelegs (Ausnahme: § 22 Abs. 1 Einschränkung der elektroni-

schen Kommunikation).

94

-

Spätester Zeitpunkt für das Auslaufen der papiergebundenen Entsorgungsnachweise.

Die Frist 31. März 2015 ergibt sich daraus, dass bis zum 31. März 2010 Entsorgungsnachwei-

se in Papierform noch mit den alten Formularen beantragt bzw. geführt werden können; die

Gültigkeit der Nachweise richtet sich allein nach § 5 Abs. 4, § 7 Abs. 4 Sätze 3 und 4. Obgleich

die Nachweise nach den Regelungen über das Inkrafttreten ab 01.04.2010 grundsätzlich elekt-

ronisch zu führen sind, können daher Entsorgungsnachweise in Papierform für einen Zeitraum

von maximal 5 Jahren noch fortgelten. Voraussetzung ist, dass der Entsorgungsnachweis vor

dem Stichtag bestätigt ist. Im privilegierten Verfahren ist Voraussetzung, dass die vollständi-

gen Nachweiserklärungen vom Abfallentsorger (§ 7 Abs. 4 Satz 1) und Abfallerzeuger bzw.

Einsammmler (§ 7 Abs. 4 Satz 2) den jeweils zuständigen Behörden bis spätestens zum

31.3.2010 vorgelegt worden sind.

Es ist nicht statthaft, die 5-Jahres-Frist mit Blick auf das bereits ab 01.04.2010 ansonsten obli-

gatorische elektronische Nachweisverfahren gemäß § 5 Abs. 4 Satz 2 zu verkürzen; insbeson-

dere ist es nicht zulässig, Entsorgungsnachweise durchgängig auf den 31.03.2010 zu befristen

(siehe auch Randnr. 157). Im Hinblick auf die Registerführung bedeutet dies, dass für gefährli-

che Abfälle auch ab 1. April 2010 die Register teilweise noch in Papierform (fortgeltende Ent-

sorgungsnachweise) und teilweise komplett elektronisch (Begleitscheine) zu führen sind (vgl.

§ 25 Abs. 2 Satz 2 NachwV).

Sofern in über den 01.04.2010 hinaus fortgeltenden Entsorgungsnachweisen nach diesem

Stichtag Angaben des Abfallerzeugers – im Falle der Sammelentsorgung des Einsammlers –

und/oder des Abfallentsorgers geändert werden sollen, ist dies nicht mehr in der papiergebun-

denen Form statthaft. In diesem Fall sind Entsorgungsnachweise zwingend, und zwar kom-

plett, in der vorgeschriebenen elektronischen Form neu zu erstellen.

Wegen des Erfordernisses von neuen Entsorgungsnachweisen oder Änderungsentsorgungs-

nachweisen bei Änderung von Angaben in Entsorgungsnachweisen wird auf die Erläuterungen

zu Änderungen von Entsorgungsnachweisen in Randnrn. 165 bis 168 und auf die Matrix in An-

hang C der Vollzugshilfe Bezug genommen.

95

Nach § 2 Abs. 3 Satz 4 ElektroG gelten die in § 43 Abs. 1 KrW-/AbfG vorgesehenen Nach-

weispflichten nicht für die Überlassung von Altgeräten an Einrichtungen zur Sammlung und

Erstbehandlung von Altgeräten.

§ 2 Abs. 3 Satz 4 ElektroG greift nicht nur in den Fällen ein, in denen die Altgeräte von Geset-

zes wegen zurückgenommen werden. Vielmehr werden grundsätzlich alle Fälle der Überlas-

sung von Altgeräten an Einrichtungen zur Sammlung und Erstbehandlung von der Nachweis-

pflicht freigestellt. Da sich die Erstbehandlung typischerweise an die Sammlung von Altgeräten

anschließt, bedeutet dies für den Regelfall, dass die gesamte Kette bis zur Erstbehandlungsan-

lage im Sinne des Elektro- und Elektronikgerätegesetzes von Nachweispflichten befreit ist. Zu

den Einzelheiten wird auf die LAGA-Mitteilung 31 zu Elektroaltgeräten Bezug genommen.

Auch Zwischenstationen sind von dieser Freistellung erfasst, sofern keine Erstbehandlertätig-

keit stattfindet. Dies ergibt sich auch aus einer Parallelwertung zu § 43 Abs. 3 KrW-/AbfG. Die-

ser Vorschrift zufolge bleiben die Nachweispflichten nach § 43 Abs. 1 KrW-/AbfG bis zum Ab-

schluss der Rücknahme oder Rückgabe von Erzeugnissen außer Anwendung, sofern sie – wie

vergleichbar im Rahmen des Elektro- und Elektronikgerätegesetzes – einer gesetzlich zwin-

genden Rücknahme oder Rückgabe nach § 24 KrW-/AbfG unterliegen. Die Rückgabe oder

Rücknahme sieht § 43 Abs. 3 Satz 2 KrW-/AbfG indes nicht schon im Fall der bloßen Zwi-

schenlagerung als abgeschlossen an. Vor diesem Hintergrund ist auch für die Zwischenlage-

rung im Rahmen des Elektro- und Elektronikgerätegesetzes davon auszugehen, dass sie von

der Nachweisführung ausgenommen ist.

96

Einrichtungen zur Sammlung, in die Altgeräte nachweisfrei geliefert werden dürfen, sind:

–

vom öffentlich-rechtlichen Entsorgungsträger selbst eingerichtete „Sammelstellen“ im

Sinne von § 9 Abs. 3 ElektroG oder

–

vom öffentlich-rechtlichen Entsorgungsträger mit der Wahrnehmung der Funktionen ei-

ner Sammelstelle im Sinne von § 9 Abs. 3 ElektroG beauftragte private Zwischenlager

oder

–

von Herstellern oder Vertreibern betriebene Sammelstellen, in denen Altgeräte zurück-

genommen werden (einschließlich Sammelstellen für Altgeräte), oder

–

von gewerblichen Entsorgungsunternehmen eingerichtete Sammelstellen für die Samm-

lung historischer Altgeräte gewerblicher Endverbraucher im Rahmen des Elektro- und

Elektronikgerätegesetzes. Historische Altgeräte in diesem Sinne sind solche, die als

Neugeräte vor dem 13.08.2005 in Verkehr gebracht worden waren (vgl. § 10 Abs. 2 Satz

2 ElektroG).

Nach § 11 Abs. 4 BioAbfV und nach § 7 Abs. 10 AbfKlärV findet die Nachweisverordnung

grundsätzlich keine Anwendung auf die landwirtschaftliche Verwertung von Bioabfällen und

Klärschlämmen. Die zitierten Vorschriften lassen eine ausnahmsweise Anwendbarkeit der

Nachweisverordnung allerdings insoweit zu, als es um die behördliche Anordnung von Nach-

weis- oder Registerpflichten geht.

Die Nichtgeltung der Nachweisverordnung umfasst nicht nur den Landwirt, der (behandelte)

Bioabfälle und Klärschlämme landwirtschaftlich verwertet. Die Nichtgeltung der Nachweisver-

rodnung umfasst - mit Rücksicht auf § 11 Abs. 1 BioAbfV - auch den Gemischhersteller und

den Betreiber einer Biogasanlage, soweit das hergestellte Gemisch oder der behandelte Bio-

abfall für eine unter die Bioabfallverordnung fallende landwirtschaftliche Verwertung bestimmt

sind. Alle genannten Personen als Entsorger sind somit grundsätzlich nicht zur Führung von

Registern im Sinne der Nachweisverordnung verpflichtet.

Soweit Altfahrzeuge im Rahmen verordneter Rücknahme überlassen werden, sind Nachweis-

pflichten bereits durch § 43 Abs. 3 KrW-/AbfG bis zum Abschluss der Rücknahme ausge-

schlossen (vgl. Randnrn. 44 bis 47).

Werden von der Altfahrzeug-Verordnung erfasste Altfahrzeuge Annahmestellen (nicht

97

Rücknahmestellen) beziehungsweise Demontagebetrieben außerhalb verordneter Rücknahme

pflichtweise überlassen (vgl. § 4 Abs. 1 und Abs. 3 in Verbindung mit § 3 Abs. 4 AltfahrzeugV),

ist die Überlassung nach Maßgabe von § 4 Abs. 5 AltfahrzeugV von der Nachweispflicht aus-

genommen.

Bei sonstigen Fahrzeugen, die zur umweltgerechten Entsorgung – freiwillig – einem nach der

Altfahrzeug-Verordnung zertifizierten Betrieb übergeben werden, greifen hingegen in vollem

Umfang die Nachweispflichten nach der Nachweisverordnung. Hinsichtlich der Abfälle, die bei

der Demontage eines Fahrzeugs anfallen, unterliegt der Demontagebetrieb auch dann den

Verpflichtungen der Nachweisverordnung, wenn hinsichtlich des betreffenden Fahrzeugs ge-

mäß § 43 Abs. 3 KrW-/AbfG Nachweispflichten bis zum Abschluss der Rücknahme ausge-

schlossen sind.

Die Nachweispflichten nach der Nachweisverordnung für (Geräte-)Batterien und Akkumulato-

ren beginnt nach §§ 43 Abs. 3 KrW-/AbfG erst bei der Sortieranlage (vgl. auch § 10 Abs. 3

BattV).

Bei Starterbatterien und Batterien für besondere Zwecke im Sinne von § 8 BattV entfallen

Nachweispflichten nur für die unmittelbare Rückgabe vom Endverbraucher an den Vertreiber

oder an den öffentlich-rechtlichen Entsorgungsträger. Denn nur insoweit ist die Rücknahme

oder Rückgabe dieser Altbatterien durch die Batterieverordnung verordnet im Sinne von § 43

Abs. 3 Satz 1 KrW-/AbfG.

98

In Ergänzung zu den Erläuterungen in der Vollzugshilfe dienen diese Ausfüllhinweise den Abfall-

wirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3) als Hilfestellung für die Eintragungen in den Feldern der von ih-

nen im Rahmen der Nachweisführung auszufüllenden Formblätter der Anlage 1 der NachwV, die

ab dem 01.04.2010 zu verwenden sind. Die Ausfüllhinweise finden Anwendung für das elektroni-

sche Nachweisverfahren, im Falle einer Einschränkung der elektronischen Kommunikation (§ 22

NachwV) oder in anderen Fällen (§ 26 Abs. 1 NachwV) auch für die Verwendung im Papierverfah-

ren.

Sofern in den nachfolgenden Erläuterungen auf Randnummern (Randnrn.) verwiesen wird, bezie-

hen sich diese auf Ausführungen in der Vollzugshilfe.

(

))

Die Formblätter VE, AE und DAN sind rechtsverbindlich von denjenigen Abfallwirtschaftsbeteiligten

(Rdnr. 3), für die sie vorgesehen sind, zu unterschreiben bzw. im elektronischen Verfahren qualifi-

ziert zu signieren; entsprechendes gilt für die BB durch die zuständige Behörde.

Das Formblatt

ist vom Abfallerzeuger bzw. Einsammler auszufüllen.

1.1 Die 12-stellige

wird von der Ent-

sorgerbehörde bzw. bei Vorliegen eines Nummernkontingents vom Abfallentsorger nach

den Vorgaben des § 28 Abs. 2 NachwV vergeben; daran schließt sich eine Prüfziffer an, die

vom elektronischen System generiert wird. Im elektronischen Verfahren wird zusätzlich bei

Eröffnung bzw. erstmaligen Übermittlung des Entsorgungs- /Sammelentsorgungsnachwei-

ses zur Vorgangsidentifizierung eine vorläufige Nachweisnummer in Form eine UU-ID (Uni-

versally Unique Identifier) vergeben, die im weiteren Verfahren keine Verwendung findet.

1.2

Der Erzeuger/Einsammler hat anzugeben, ob es sich um einen Entsorgungsnachweis

oder Sammelentsorgungsnachweis mit Behördenbestätigung oder im privilegierten Verfah-

ren handelt und ob die Entsorgungsmaßnahme nach seiner Beurteilung als Verwertung o-

99

der Beseitigung einzustufen ist; an die Einstufung (Selbsteinschätzung) sind die Behörden

nicht gebunden.

1.3

Im

sind alle Angaben zum Abfallerzeuger (Verwaltungsanschrift), bei Sammelent-

sorgungsnachweisen die des Einsammlers einzutragen.

Die Angaben in

müssen nicht mit der elektronischen Zugangsadresse

identisch sein, mit der der Erzeuger/Einsammler bei der ZKS-Abfall registriert ist.

1.4

Sofern eine Bevollmächtigung gem. § 3 Abs. 4 NachwV vorgesehen ist, sind in

die

Angaben zum Bevollmächtigten einzutragen; für darüber hinausgehende Vollmachten in

der Vorabkontrolle ist ggf. das ergänzende Formblatt (Anhang B) zu verwenden. Eine Be-

vollmächtigung ist nur beim Einzelentsorgungsnachweis, auch im privilegierten Nachweis-

verfahren, möglich (vgl. Randnr. 124).

1.5

Das

ist bei Erstellung eines Entsorgungsnach-

weises oder Sammelentsorgungsnachweises nicht auszufüllen.

In diesem Feld sind vom Abfallerzeuger/Einsammler die dort vorgesehenen Daten erst

dann einzutragen, wenn bereits ein bestätigungspflichtiger Entsorgungsnachweis oder

Sammelentsorgungsnachweises durch eine sog. fiktive Bestätigung im Sinne von § 5 Abs.

5 NachwV zustande gekommen ist. Dabei dient das von der Behörde bestätigte Eingangs-

datum der Berechnung der Frist, bei deren Ablauf der Entsorgungs- /Sammelentsorgungs-

nachweis nutzbar ist (vgl. Randnr. 159).

Im elektronischen Verfahren sind diese Angaben vom Erzeuger/Einsammmler zu signieren

(§ 17 Abs. 1 NachwV)

Das Formblatt

ist vom Abfallerzeuger bzw. Einsammler auszufül-

len.

2.1

Im Einzelentsorgungsnachweisverfahren ist das

vollständig auszufüllen, im Sam-

melentsorgungsnachweisverfahren entsprechend das

.

2.2

Die

erhält der Abfallerzeuger, die

der Einsammler von seiner zuständigen Behörde. Die Nummern dienen der Identi-

fikation des Abfallerzeugers bzw. des Einsammlers (vgl. Randnr. 423).

2.3

Da Entsorgungsnachweise im Einzelentsorgungsnachweisverfahren anfallstellenbezogen

erbracht werden müssen, können die Angaben zur Abfallherkunft in

von den Angaben zum Abfallerzeuger im Formblatt DEN abweichen. Bei der Abfallherkunft

kann es sich um einen räumlich vom Hauptsitz des Abfallerzeugers getrennten Ort handeln.

Die

kann ein Betriebsteil innerhalb eines Werkes (z. B. Lackieran-

100

lage, Chemikalienlager o. ä.) sein. Im Rahmen von Baumaßnahmen ist die Baustelle zu

benennen.

2.4

Im

gibt der Einsammler an, in welchen Bundesländern er den Sammelentsor-

gungsnachweis nutzen möchte; es sind hierfür die Landeskenner (vgl. § 28 Abs. 6

NachwV) auch dann zu verwenden, wenn nur in einzelnen Teilgebieten eines Landes ge-

sammelt werden soll.

2.5

Das

dient dazu, den Abfall zu beschreiben. Die Abfallbeschreibung bildet die Grund-

lage für die durch den Entsorger bestätigte Annahmeerklärung.

2.5.1 In

soll der Abfall so beschrieben werden, wie er

im Unternehmen tatsächlich genannt wird. Der zwingend einzutragende Abfallschlüssel und

die dazugehörige Abfallbezeichnung müssen entsprechend der Abfallverzeichnis-

Verordnung (AVV) miteinander übereinstimmen.

Bei einem Entsorgungs-/Sammelentsorgungsnachweis für Altöle oder Althölzer mit mehre-

ren Abfallschlüsseln wird im Abfallschlüsselfeld nur der prägende Abfallschlüssel (§ 3

Abs. 1 Satz 4, § 9 Abs. 2 Satz 2 NachwV) eingetragen. Weitere Angaben sind im Formblatt

Deklarationsanalyse zu tätigen.

2.5.2 Im

ist einzutragen, ob eine Vorbehandlung von Abfällen beim Abfallerzeuger

durchgeführt wurde. Die Art der Vorbehandlung ist präzise zu beschreiben; unter Vorbe-

handlung ist beispielsweise eine Sortierung, Verpressung, Zerkleinerung oder Entwässe-

rung von Abfällen zu verstehen.

2.5.3 Im

ist stets die Konsistenz des Abfalls anzukreuzen, da diese für die Beurteilung

entscheidend sein kann. Wird nicht nur eine Konsistenz angegeben, ist dies im Formblatt

DA zu begründen.

2.5.4 Es ist in

stets anzukreuzen, ob eine Deklarationsanalyse (z.B. Analysenbericht)

beigefügt ist. Ist sie nicht beigefügt, ist dies zu begründen (vgl. Ausfüllhinweise zum Form-

blatt Deklarationsanalyse in Nr. 3).

2.6

Im

ist die Gesamtmenge – nicht wie bisher die Jahresmenge – bezogen auf die

beantragte Laufzeit anzugeben.

2.7

Es ist im

zwingend die beantragte Laufzeit (max. 5 Jahre) anzugeben; die Laufzeit

kann bei Entsorgungsnachweisen auch für die Berechnung der Gebühren maßgebend sein.

2.8

Die Verantwortliche Erklärung ist stets rechtsverbindlich zu unterzeichnen bzw. mit einer

qualifizierten elektronischen Signatur zu versehen; im Falle der Bevollmächtigung hat der

101

Bevollmächtigte zu unterzeichnen bzw. zu signieren, der im Formblatt DEN angegeben ist.

Das Formblatt

ist vom Abfallerzeuger bzw. Einsammler auszufüllen (vgl. Randnrn. 118

und 119).

3.1

Im Formblatt Deklarationsanalyse sind bei einem Entsorgungsnachweis für Altöle oder Alt-

hölzer mit mehreren Abfallschlüsseln die anderen, nicht prägenden Abfallschlüssel an-

zugeben.

3.2

Ferner können dort Angaben vorgenommen werden, die die deklarierten Abfälle weiter ein-

schränken (z. B. Höchstgehalte bestimmter Schadstoffe, abfallbestimmende Faktoren, Ein-

grenzung der Abfallarten bei bestimmten Abfallschlüsseln (zum Beispiel 17 02 04), Anga-

ben zur Entstehung des Abfalls usw.). Weiterhin können von einem Labor ermittelte Schad-

stoffwerte des deklarierten Abfalls nachrichtlich wiedergegeben werden.

3.3

Die Angaben in der Deklarationsanalyse können in Abstimmung mit der zuständigen Be-

hörde als strukturierte Nachricht oder auch in anderen elektronischen Formaten übermittelt

werden.

3.4

Ist nach den Vorgaben des § 3 Abs. 2 Satz 2 NachwV keine Deklarationsanalyse erforder-

lich (vgl. Randnrn. 117 und 120 bis 121), so ist dies im Formblatt DA begründet einzutra-

gen, und zwar insbesondere durch entsprechende Angaben zum Abfall und zum Entste-

hungsverfahren (z. B. ölhaltige Betriebsmittel, wie Putzlappen, Zellstofftücher, Dichtungen,

Handschuhe o. ä. aus Kfz-Werkstätten).

Das Formblatt AE dient zur Erklärung der Annahme der in der VE und DA deklarierten Ab-

fälle.

4.1

Im

sind die Angaben zum Abfallentsorger (Verwaltungsanschrift) einzutragen. Die

Angaben zum Abfallentsorger können von den Angaben zur Entsorgungsanlage in den

Feldern 2.3 bis 2.5 abweichen.

4.2

In den Feldern

sind zwingend die Angaben zum durchzuführenden Entsor-

gungsverfahren anzugeben. Die Angaben im Feld 2.2 zum Beseitigungs- oder Verwer-

tungsverfahren sind dem Anhang IIA oder IIB des KrW-/AbfG zu entnehmen.

4.3

Die

erhält der Abfallentsorger von seiner zuständigen Be-

hörde. Sie dient der Identifikation des Abfallentsorgers bzw. der Entsorgungsanlage des

102

Abfallentsorgers (vgl. Randnr. 423).

4.4

In den

sind die Daten der Entsorgungsanlage anzugeben. Die Angaben

in Feldern 2.6 bis 2.8 müssen nicht mit der elektronischen Zugangsadresse identisch sein,

mit der die Entsorgungsanlage bei der ZKS-Abfall registriert ist.

4.5

Sofern der Abfallentsorger gem. § 7 Nachweisverordnung freigestellt ist, und damit das

sog. privilegierte Verfahren durchführen darf, hat er seine Freistellungsnummer in

einzutragen. Die Freistellungsnummer erhält er von der für die Entsorgungsanlage zustän-

digen Behörde (vgl. Randnr. 425).

4.6

Mit der Angabe der Laufzeit des Entsorgungsnachweises in

gibt der Abfallentsorger

an, für welchen Zeitraum er den in der VE beschriebenen Abfall annehmen will. Der Zeit-

raum kann, muss aber nicht mit der vom Abfallerzeuger beantragten Laufzeit übereinstim-

men. Dabei ist zu beachten, dass im privilegierten Verfahren die Gesamtlaufzeit nur max. 5

Jahre ab dem Datum der Annahmeerklärung betragen kann (vgl. § 7 Abs. 4 Satz 3

NachwV)

4.7

Die Annahmeerklärung ist vom Abfallentsorger unter Angabe des Unterzeichnenden in

Klarschrift rechtsverbindlich zu unterschreiben bzw. im elektronischen Verfahren qualifiziert

zu signieren.

Das Formblatt BB dient zum einen der Bestätigung von Nachweiserklärungen bzw. einer

Ablehnung der Bestätigung und zum anderen der Freistellung nach § 7 Abs. 3 NachwV, die

mit dem Formblatt DAN zu beantragen ist.

5.1

beschreibt unter 1.1 bis 1.4 den Tenor der Entscheidung, die auch unter Nebenbe-

stimmungen (1.3) ergehen oder abweichend von der beantragten Laufzeit befristet werden

kann (1.4).

5.2

Die Bestätigung bzw. die Ablehnung ist dem Abfallerzeuger und dem Abfallentsorger be-

kanntzugeben, wobei die Bekanntgabe im elektronischen Verfahren ausschließlich an die

angegebene elektronische Zugangsadresse bei der ZKS-Abfall erfolgt (siehe Randnr. 331).

5.3

Die Bestätigung ist von der zuständigen Behörde rechtsverbindlich zu unterschreiben bzw.

im elektronischen Verfahren qualifiziert zu signieren; die Bestätigung kann mit anderen

Entscheidungen, z. B. Gebührenbescheiden oder landesrechtlichen Bescheiden, verknüpft

sein, die als strukturierte Nachricht oder als PDF-Datei angehängt sind.

103

Das Formblatt DAN dient als Antrag zur Freistellung gemäß § 7 Abs. 3 NachwV.

6.1

Als Nummer wird von Seiten der freistellenden Behörde die 12-stellige Freistellungsnum-

mer zzgl. Prüfziffer nach den Vorgaben der Nummernvergabe gemäß § 28 Abs. 2 NachwV

vergeben und ist daher vom Antragsteller frei zu lassen.

6.2

Die Angaben in den

entsprechen denen in den Feldern 1 und 2 (ausge-

nommen 2.9) des Formblatts AE. Auf die Hinweise zur Ausfüllung des Formblattes AE wird

Bezug genommen. Die freizustellenden Abfallarten soll der Antragsteller unterteilt nach Art,

Beschaffenheit und Menge pro Jahr der betroffenen Abfälle auf einem gesonderten Beiblatt

bzw. im elektronischen Verfahren in Abstimmung mit der zuständigen Behörde als XML-

Mitteilungen oder als angehängte pdf-Datei zum Antrag einreichen.

6.3

Der Antrag ist vom Antragsteller rechtsverbindlich unter Angabe des Unter-zeichnenden in

Klarschrift zu unterschreiben bzw. im elektronischen Verfahren qualifiziert zu signieren.

Das Formblatt Begleitschein besteht im Papierverfahren aus einem Begleitscheinsatz mit 6 Ausfer-

tigungen. Hierzu ist ein Begleitscheinsatz im Durchschreibeverfahren zu verwenden. Im elektroni-

schen Verfahren werden die verschiedenen farbigen Ausführungen durch entsprechende Layer

ersetzt.

In der Abfolge müssen von den Abfallwirtschaftsbeteiligten (Randnr. 3) folgende Angaben bei der

Übergabe bzw. Übernahme der Abfälle vorliegen:

(bei zugrundeliegendem Einzelentsorgungsnachweis)

- Begleitscheinnummer

-

Abfallschlüssel und Abfallbezeichnung

- Entsorgungsnachweisnummer

-

Menge in t (geschätzte Tonnage)

- Erzeugernummer

-

Firmenname, Anschrift des Erzeugers

104

- Datum der Übergabe

-

Feld „Frei für Vermerke“ (nur bei zugrundeliegendem Entsorgungsnachweis für Altöle oder

Althölzer mit mehr als einem Abfallschlüssel)

-

Unterschrift (Versicherung der richtigen Deklaration)

Es wird empfohlen, auch Firmennamen und Anschrift des Entsorgers einzutragen

(bei zugrundeliegendem Einzelentsorgungsnachweis)

- Beförderernummer

-

Firmenname und Anschrift des Beförderers

- Datum der Übernahme

- KFZ-Kennzeichen (bei Straßenbeförderung)

-

Unterschrift (Versicherung der ordnungsgemäßen Beförderung)

(bei zugrundeliegendem Sammelentsorgungsnachweis)

- Begleitscheinnummer

-

Abfallschlüssel und Abfallbezeichnung

- Entsorgungsnachweisnummer

-

Menge in t (geschätzte Tonnage nach Abschluss der Einsammlung)

- fiktive Erzeugernummer

-

Firmenname und Anschrift des Einsammlers im Befördererfeld

- Beförderernummer

-

Datum der Übernahme (Beginn der Einsammlung)

- KFZ-Kennzeichen (bei Straßenbeförderungen)

-

Feld „Frei für Vermerke“ (Übernahmescheinnummern, ferner Abfallschlüssel bei zugrundelie-

gendem Sammelentsorgungsnachweis mit mehr als einem Abfallschlüssel für Altöle oder Alt-

hölzer)

-

Unterschrift (Versicherung der ordnungsgemäßen Beförderung)

105

- Entsorgernummer

-

Firmenname und Anschrift des Entsorgers

-

Menge in t (festgestellte Tonnage)

- Datum der Annahme

-

Unterschrift (Versicherung der Annahme zur ordnungsgemäßen Entsorgung)

1.1

Die

ist vorgegeben. Sie besteht aus einer vorangestellten „1“ als

Kennzeichen für einen Begleitschein, einer 13-stelligen Identifizierungsnummer, diese wird

von der ZKS-Abfall vergeben oder von dieser zugeteilt, z. B. über einen Provider (vgl.

Randnrn. 334 und 429). Daran schließt sich eine Prüfziffer (7) an, die vom elektronischen

System vergeben wird.

1.2

sind nach der Abfallnomenklatur der Abfallver-

zeichnis-Verordnung (AVV) einzutragen.

Werden Altöle oder Althölzer verschiedener Abfallschlüsselnummern nach der Altölverord-

nung oder der Altholzverordnung entsorgt, ist der prägende Abfallschlüssel einzutragen,

auf den der Entsorgungsnachweis bzw. Sammelentsorgungsnachweis ausgestellt ist. Im

Feld „Frei für Vermerke“ sind die Abfallschlüssel der tatsächlich entsorgten Abfälle aufzu-

nehmen; im elektronischen Verfahren erfolgt dies in separaten Feldern

1.3

Die

ist aus dem Entsorgungsnachweis zu übernehmen.

1.4

Die Eintragung der

ist verbindlich.

Sofern bei Beginn des Transportes das Gewicht nur geschätzt werden kann, ist dieser

Schätzwert ebenfalls im Mengenfeld einzutragen. Im Feld „Frei für Vermerke“ können wei-

tere Angaben in m³ oder anderen Einheiten eingetragen werden. Für die Angabe des Vo-

lumens existiert im elektronischen Verfahren ein separates Feld.

1.5

Im

sind im Falle der Einzelentsorgung die Erzeugernummer entsprechend

dem Entsorgungsnachweis und der Firmenname und die der Erzeugernummer zugeordne-

te Adresse des Erzeugers einzutragen. Das Datum der Übergabe des Abfalls an den Be-

förderer ist zu vermerken und die Unterschrift (Signatur) zu leisten.

Im Falle der Sammelentsorgung ist unter der Erzeugernummer eine fiktive Erzeugernum-

mer einzutragen, die mit dem jeweiligen Landeskenner gemäß § 28 Abs. 6 NachwV desje-

nigen Bundeslandes beginnt, in dem die Einsammlung durchgeführt wird. An den Landes-

kenner schließt sich ein „S“ als Kennzeichen für eine Sammelentsorgung an. Die restli-

106

chen Felder werden durch die Ziffer „0“ aufgefüllt.

Hinsichtlich der Pflichten des Einsammlers bei der Führung des Begleitscheins wird auf §

13 NachwV und die Erläuterungen hierzu unter Randnrn. 249 bis 253 verwiesen.

1.6

Bei der Einzelentsorgung sind im

der Firmenname, die Anschrift und die

Beförderernummer sowie im Fall des Transportes mit Kfz das entsprechende Kfz- Kennzei-

chen einzutragen. Das Datum der Übernahme muss bei der Einzelentsorgung mit dem Da-

tum der Übergabe übereinstimmen.

Wird der Begleitschein im Rahmen der Sammelentsorgung verwendet, erfolgt die Eintra-

gung des Einsammlers als Beförderer. Darüber hinaus sind die entsprechende Beförder-

nummer und das Kfz-Kennzeichen einzutragen. Im Begleitschein wird im

der Beginn der Einsammlung vermerkt. Die entsprechende Unterschrift (Sig-

natur) ist bei Beginn der Einsammlung zu leisten.

1.7

Das

ist entsprechend den Daten des Entsorgers spätestens bei Annahme

der Abfälle auszufüllen und zu unterschreiben. Gegebenenfalls ist das Feld „Menge“ zu kor-

rigieren (vgl. Nr. 1.4). Es sind u.a. der Firmenname und die der Entsorgernummer zugeord-

nete Adresse des Entsorgers einzutragen.

1.8

Im

sind im Falle der Sammelentsorgung die Übernahmeschein-

nummern aufzunehmen; im elektronischen Verfahren erfolgt dies in separaten Feldern.

1.9 Bei einem

hat sich der übernehmende Beförderer in den entsprechen-

den Feldern einzutragen. Es gelten sinngemäß die Ausführungen unter Nr. 1.6 Satz 1.

1.10

Eine Transportunterbrechung durch kurzfristige Lagerung oder Umschlag (z. B. Wechsel

des Transportmittels von Kfz auf Schiff oder schienengebundene Fahrzeuge) ist im ent-

sprechenden Feld darzustellen.

Der Übernameschein besteht im Papierverfahren aus einem Übernahmescheinsatz mit 2 Ausferti-

gungen. Hierzu ist ein Übernahmescheinsatz im Durchschreibeverfahren zu verwenden.

Im elektronischen Verfahren werden die verschiedenen farbigen Ausführungen durch entspre-

chende Layer ersetzt.

Sämtliche Felder des Übernahmescheins müssen mit Ausnahme der Angaben zum Entsorger bei

der Übernahme des Abfalls ausgefüllt und unterschrieben sein.

107

2.1.1 Die

ist vorgegeben. Sie besteht aus einer vorangestellten „2“

als Kennzeichen für einen Übernahmeschein und einer 13-stelligen Identifizierungsnum-

mer. Daran schließt sich die Prüfziffer (7) an. Die Übernahmescheinnummer wird von der

ZKS-Abfall vergeben (vgl. Randnrn. 334 und 429).

2.1.2

sind entsprechend der Abfallnomenklatur der

Abfallverzeichnis-Verordnung (AVV) einzutragen. Die Ausführungen in Nr. 1.2 zur Ausfül-

lung des Begleitscheins gelten auch bei der Ausfüllung des Übernahmescheins.

2.1.3 Die

ist aus dem Sammelentsorgungsnachweis zu über-

nehmen.

2.1.4 Die Eintragung der

in t ist verbindlich. Die Ausführungen in Nr. 1.4 zur Ausfüllung

des Begleitscheins gelten auch bei der Ausfüllung des Übernahmescheins.

2.1.5 Im

sind die Erzeugernummer (außer bei Kleinmengenerzeugern im Sinne

von § 2 Abs. 2) sowie der Firmenname und die der Erzeugernummer zugeordnete Adresse

des Erzeugers einzutragen. Das Datum der Übergabe des Abfalls an den Einsammler ist zu

vermerken und die entsprechende Unterschrift (im elektronischen Verfahren die qualifizierte

Signatur) zu leisten.

2.1.6 Im Feld des Beförderers sind die entsprechenden Angaben des Einsammlers einzutragen.

Das Datum der Übernahme durch den Einsammler muss dabei mit dem Datum der Über-

gabe des Erzeugers übereinstimmen. Der Einsammler hat rechtsverbindlich zu unter-

schreiben (im elektronischen Verfahren qualifiziert zu signieren).

2.1.7 Die Ausfüllung des

ist bei einem Übernahmeschein in der Sammelent-

sorgung nicht erforderlich. Es kann informatorisch der Entsorger angegeben werden.

Bei der Abgabe von Kleinmengen im Sinne des § 16 NachwV im Bringsystem werden Übernah-

mescheine geführt. Dabei erhält die Ausfertigung 1 (weiß) der Erzeuger und die Ausfertigung 2

(gelb) der Entsorger.

2.2.1 Der Erzeuger hat sich im entsprechenden Feld einzutragen.

108

2.2.2 Das Feld des Beförderers sowie die Angaben zur Entsorgungsnachweisnummer werden

nicht ausgefüllt.

2.2.3 Der Entsorger trägt seine Angaben einschließlich der Mengen in t in das entsprechende

Feld ein.

2.2.4 Das Datum der Übergabe und das Datum der Annahme sind einzutragen und die Unter-

schriften durch Erzeuger und Entsorger zu leisten.

109

(sofern bereits vergeben)

(immer auszufüllen)

|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|| |__|__|__|__|__|__|

Ergänzendes Formblatt (soweit Andienungspflicht besteht, zugleich Antrag auf Zuweisung)

Firma / Körperschaft

|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

1.1 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Straße

Hausnummer

1.2 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| |__ |__ |__ |__ |__ |__|

Postleitzahl

Ort

1.3 |__|__|__|__|__| |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__ |__|__ |__ |__ |__ |__ |__ |__|

Ansprechpartner für das elektronische Nachweisverfahren

Telefon

1.4 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| |__|__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__|

Elektronischer Empfangszugang

1.5 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Anfallstelle (falls von 1.2/1.3 abweichend)

Hausnummer

1.6 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| |__ |__ |__ |__ |__ |__|

Postleitzahl

Ort

1.7 |__|__|__|__|__| |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__ |__|__ |__ |__ |__ |__ |__ |__|

Sonstiges (z.B. Menge, Laufzeit)

1.8 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Durch seine Unterschrift (gilt nur wenn Nr. 2. bzw. Nr. 3. vollständig ausgefüllt sind)

• bevollmächtigt der Abfallerzeuger / -besitzer die unter Nr. 2 genannte Firma / Körperschaft zur Abgabe und Entgegennahme

aller

Erklärungen im Rahmen des Nachweis- und/oder Andienungsverfahrens (§ 14 VwVfG);

• beauftragt der Abfallerzeuger / -besitzer die unter Nr. 3 genannte Firma / Körperschaft mit der Bezahlung der anfallenden

Entgelte bzw.

Gebühren und Auslagen (Kosten) und nimmt zur Kenntnis, dass er weiterhin – insbesondere für den Fall der Nichtzahlung

durch den

Beauftragten – als Gesamtschuldner für die Kosten haftet.

Die Vollmacht unter Nr. 2. ist auf die Abgabe der Verantwortlichen Erklärung (§ 3 Abs.4 NachwV) beschränkt (siehe Form-

blatt DEN).

Datum (Tag/Monat/Jahr)

Rechtsverbindliche Unterschrift des Abfallerzeugers / -besitzer

1.9 |__|__|__|__|__|__|__|__|

_________________________________________________

(nur auszufüllen bei Bevollmächtigung)

Firma / Körperschaft

2.1 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Straße

Hausnummer

2.2 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| |__ |__ |__ |__ |__ |__|

Postleitzahl

Ort

2.3 |__|__|__|__|__| |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__ |__|__ |__ |__ |__ |__ |__ |__|

Ansprechpartner für das elektronische Nachweisverfahren

Telefon

2.4 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| |__|__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__|

Elektronischer Empfangszugang

2.5 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Hiermit erklären wir, dass wir mit der Bevollmächtigung durch den Abfallerzeuger / -besitzer einverstanden sind.

Datum (Tag/Monat/Jahr)

Rechtsverbindliche Unterschrift des Bevollmächtigten

2.6 |__|__|__|__|__|__|__|__|

_________________________________________________

110

(nur auszufüllen bei Beauftragung zum Rechnungsempfang)

Firma / Körperschaft

3.1 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Straße

Hausnummer

3.2 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| |__ |__ |__ |__ |__ |__|

Postleitzahl

Ort

3.3 |__|__|__|__|__| |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__ |__|__ |__ |__ |__ |__ |__ |__|

Ansprechpartner für die elektronischen Rechnungen

Telefon

3.4 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__| |__|__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__ |__|

Elektronischer Empfangszugang

3.5 |__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|__|

Hiermit übernehmen wir als Beauftragte die von der zuständigen Behörde / Zentralen Stelle zu erhebenden Kosten. Wir verpflichten

uns, die uns berechneten Kosten ohne Aufschlag an den Abfallerzeuger / -besitzer weiter zu berechnen.

Datum (Tag/Monat/Jahr)

Rechtsverbindliche Unterschrift des Beauftragten

3.6 |__|__|__|__|__|__|__|__|

_________________________________________________

Das Formblatt ergänzt die zur Führung von (Sammel-)Entsorgungsnachweisen zu verwenden-

den Formblätter (Anlage 1 der NachwV). Bei Sammelentsorgungsnachweisen ist eine Bevoll-

mächtigung für die Abgabe der Verantwortlichen Erklärung nicht möglich (vgl. Randnr. 124). Mit

dem ergänzenden Formblatt kann der Erzeuger oder Besitzer von Abfällen (im Weiteren „Ab-

fallerzeuger“) gegenüber der zuständigen Behörde bzw. Zentralen Stelle Bevollmächtigungen

und / oder andere Beauftragungen vornehmen (vgl. Randnrn. 125 und 129 der Vollzugshilfe),

ergänzende Anträge stellen sowie in den Fällen, in denen landesrechtlich eine Andienungs-

pflicht besteht, dieser nachkommen. Es ist Bestandteil der bundeseinheitlichen Schnittstelle und

daher auch im elektronischen Nachweisverfahren zur Übermittlung strukturierter Nachrichten für

die benannten Funktionen verwendbar.

Pro (Sammel-)Entsorgungsnachweis ist ein separates Formblatt auszufüllen.

: Zum Zwecke der Zuordnung sind die Nummer des (Sammel-) Entsorgungsnachwei-

ses (soweit bekannt) und der Abfallschlüssel anzugeben.

1:

Hier erfolgen notwendige Angaben zum Abfallerzeuger/-besitzer. Dabei ist im Feld „Erzeu-

gernummer“ die von der zuständigen Behörde vergebene Nummer einzutragen. Falls die

Anfallstelle (Nr. 1.6 und 1.7) von der Firmenanschrift (Nr. 1.1 bis 1.3) abweicht, ist diese

anzugeben.

1.4: Soweit der Abfallerzeuger/-besitzer am elektronischen Nachweisverfahren teilnimmt, ist

unter Nr. 1.4 der insoweit für die zuständige Behörde bzw. Zentrale Stelle maßgebliche

Ansprechpartner zu benennen.

1.5: Hier ist anzugeben, an welche elektronische Empfangsadresse die Behörde bzw. Zentrale

Stelle ihre elektronischen Dokumente zu übermitteln hat. Sollte eine solche elektronische

Empfangsadresse noch nicht vorhanden sein, ist die E-Mail-Adresse des Ansprechpart-

ners einzutragen; diese kann aber nicht den spätestens ab 01.04.2010 zwingend notweni-

111

gen elektronischen Empfangszugang ersetzen.

1.8: Hier können ggf. ergänzende Anträge, Angaben oder Informationen übermittelt werden

(z.B. Menge, kürzere Laufzeit).

1.9: Hier bestätigt der Abfallerzeuger/-besitzer seine Angaben durch rechtsverbindliche Unter-

schrift bzw. durch qualifizierte elektronische Signatur unter Angabe des Datums. Das Text-

feld oberhalb von Nr. 1.9 ist im Falle einer Bevollmächtigung und/oder Beauftragung von

Bedeutung und beinhaltet die entsprechenden Erklärungen des Abfallerzeugers/-besitzers

(Nr. 2 und 3).

2: Abfallerzeuger und -besitzer können sich gemäß § 14 der Verwaltungsverfahrensgesetze

der Länder (VwVfG) durch die Erteilung einer Verfahrensbevollmächtigung im bundes-

rechtlichen Nachweisverfahren und ggf. landesrechtlichen Andienungsverfahren von ei-

nem Dritten vertreten lassen (vgl. Randnr. 129). Ist unter Nr. 2 ein Bevollmächtigter einge-

tragen und bestätigt dieser die Verfahrensbevollmächtigung unter Nr. 2.6 mit seiner Unter-

schrift, ist er für die Behörde bzw. Zentrale Stelle Ansprechpartner in allen Fragen, die das

Nachweis- bzw. Andienungsverfahren betreffen. Ihm gegenüber werden auch entspre-

chende Bescheide bekannt gegeben. Etwas anderes gilt nur, wenn die Bevollmächtigung

durch Ankreuzen des Kästchens oberhalb von Nr. 1.9 auf die Abgabe der Verantwortlichen

Erklärung beschränkt wird. In diesem Fall darf der Bevollmächtigte nur die Verantwortliche

Erklärung für den Abfallerzeuger/-besitzer ausfüllen und unterzeichnen (§ 3 Abs. 4

NachwV). Ansprechpartner für die Behörde bzw. Zentrale Stelle bleibt hier der Abfaller-

zeuger/-besitzer.

Für das Ausfüllen von Nr. 2.1 bis 2.5 gelten die Ausführungen zu Nr. 1.1 bis 1.5 entspre-

chend.

3:

Der Abfallerzeuger kann mit der Beauftragung nach dieser Ziffer die Abrechnung der anfal-

lenden Gebühren und Entgelte (Kosten) einem Dritten übertragen. Durch seine Unter-

schrift unter Nr. 3.6 verpflichtet sich der Beauftragte, die anfallenden Kosten zu bezahlen.

Allerdings haften Abfallerzeuger/-besitzer und Beauftragter gesamtschuldnerisch für die

Kosten, d.h.: Falls der Beauftragte die Kosten nicht zahlt, können diese auch beim Abfall-

erzeuger/-besitzer erhoben werden.

Für das Ausfüllen von Nr. 3.1 bis 3.5 gelten die Ausführungen zu Nr. 1.1 bis 1. entspre-

chend.

113

1

: 8.2.1 / 8.2.2, 9.2.1 / 9.2.2 und 10.2.1 / 10.2.2 stellen jeweils alternative Vorgehensweisen da.

Das Vorgehen unter 8.2.2, 9.2.2 und 10.2.2 kann nur in Abstimmung mit den in den Ländern für die

Nachweisführung zuständigen Behörden gewählt werden.

114

Wegen der Aktualisierung der nachfolgenden Angaben zu den Knotenstellen der Länder wird Be-

zug genommen auf

.

Sonderabfallagentur Baden-Württemberg GmbH

Welfenstraße 15

70736 Fellbach

Bayerisches Landesamt für Umwelt

Dienststelle Kulmbach

Schloss Steinenhausen

95326 Kulmbach

Senatsverwaltung für Gesundheit, Umwelt und Verbraucherschutz

Brückenstraße 6 (Jannowitz-Center)

10179 Berlin

Sonderabfallgesellschaft Brandenburg/Berlin mbH

Großbeerenstraße 231

14480 Potsdam

(Postfach 601352, 14413 Potsdam)

Freie Hansestadt Bremen

Der Senator für Umwelt, Bau, Verkehr und Europa

Ansgaritorstraße 2

28195 Bremen

115

Freie und Hansestadt Hamburg

Behörde für Stadtentwicklung und Umwelt

Billstraße 84

20539 Hamburg

Regierungspräsidium Darmstadt

Abt. Umwelt

Wilhelminenstr. 1-3

64278 Darmstadt

Landesamt für Umwelt, Naturschutz und Geologie

Goldberger Straße 12

18273 Güstrow

Staatliches Gewerbeaufsichtsamt Hildesheim

Goslarsche Str. 3

31134 Hildesheim

Bezirksregierung Düsseldorf

Dez. 52.4 Zentrale Stelle

Cecilienallee 2

40474 Düsseldorf

Sonderabfall-Management-Gesellschaft Rheinland-Pfalz mbH

Wilhelm-Theodor-Römheld-Straße 34

55130 Mainz

Landesamt für Umwelt- und Arbeitsschutz

Don-Bosco-Str. 1

66119 Saarbrücken

116

Sächsisches Landesamt für Umwelt und Geologie

Zur Wetterwarte 11

01109 Dresden

Landesamt für Umweltschutz

Reideburger Straße 47 - 49

06116 Halle/S.

Gesellschaft für die Organisation der Entsorgung von Sonderabfällen mbH

Saalestraße 8

24539 Neumünster

Thüringer Landesverwaltungsamt

Weimarplatz 4

99423 Weimar