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Dokumentation
Definition der Schnittstelle für die Nachweisverordnung
NachwV n.F.
Konkretisierende Hinweise
Schnittstellenversion 1.04
Stand:
22.12.10
Auftraggeber:
Bundesministerium für Umwelt
Robert-Schumann-Platz 3
53175 Bonn
Dokument:
Doc_BMU_V1_04_Hinweise_V09
geprüft:
22.12.2010
freigegeben:
22.12.2010

Hinweise Schnittstelle
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I
Inhalt
1 Allgemeines .................................................................................. 1
2 Vorbemerkung .............................................................................. 3
2.1 Plausibilitätsprüfungen............................................................. 3
2.2 Kommunikationsablauf gemäß NachwV ...................................... 4
2.3 Pflichtfelder vs. Pflichtangaben ................................................. 6
2.4 Erlaubte Werte bei bestimmten XML-Schema-Basistypen ............. 7
3 Hinweise .................................................................................... 10
3.1 Themenbereich: Allgemeine Hinweise, NachwV ......................... 10
3.1.1 Übergreifende Erläuterungen .......................................... 10
3.1.1.1 Fachlich nicht zu nutzende Bereiche der
Schnittstelle ....................................................... 10
3.1.1.2 Umgang mit XML-Attributen .............................. 11
3.1.2 Adressen ..................................................................... 16
3.1.2.1 Nichtzulässigkeit von Postfachadressen ............... 16
3.1.3 Dateianhänge und freie XML-Strukturen .......................... 17
3.1.3.1 Beachtung von UTF-8 ....................................... 17
3.1.3.2 Nutzung von Dateianhängen .............................. 17
3.1.3.3 Dateiname in Dateianhängen ............................. 25
3.1.3.4 Prüfsumme in Dateianhängen ............................ 26
3.1.3.5 Format von Versions- und Revisionsnummer in
URN .................................................................. 26
3.1.3.6 Verbot der Schachtelung von BMU-Dokumenten .. 27
3.1.3.7 Namespace-Regeln für freie XML-Strukturen ....... 27
3.1.3.8 Größenbeschränkung für Dateianhänge und die
XML-Nachricht .................................................... 27
3.1.4 Digitale Signaturen ....................................................... 30
3.1.4.1 Ungültige Signaturen ........................................ 30
3.1.4.2 Hinweise zu Signatur-ID und LayerID ................. 31
3.1.4.3 Signaturzeitpunkt ............................................. 32
3.1.4.4 Verbot von Pseudonymen und fortgeschrittenen
Signaturen ......................................................... 32
3.1.4.5 Einbeziehung des Signaturzertifikats in die
Signatur ............................................................ 33
3.1.4.6 Zusatzbedingungen für Signaturen im Hinblick
auf Registerauszüge ............................................ 33
3.1.5 Nachrichtenstatus ......................................................... 34
3.1.5.1 Umgang mit dem Attribut Nachrichtenstatus der
XML-Nachricht .................................................... 34
3.1.6 Layer vs. Sichten .......................................................... 35
3.1.6.1 Rückentwicklungsverbot .................................... 35
3.1.6.2 Nutzung von Basislayern ................................... 36
3.1.6.3 Reichweite und Grenzen der Layertechnik ........... 37
3.1.6.4 Löschung von Feldinhalten in gelayerten
Dokumenten ...................................................... 39

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II
3.1.6.5 Hinweise zu Signatur-ID und LayerID ................. 39
3.2 Themenbereich: Entsorgungsnachweis .................................... 40
3.2.1 Notwendigkeit der Vergabe einer Nachweisnummer .......... 40
3.2.2 Kein Wechsel der Nachweisnummer im Verfahren ............. 41
3.2.3 Angabe des Namens des Signierenden ............................ 41
3.2.4 Arbeitsstätten-Nr. und Name der
Entsorgungsbetriebsstätte ............................................. 41
3.2.5 Verfahren der Bevollmächtigung ..................................... 42
3.2.6 Umgang mit bestimmten Textelementen .......................... 43
3.2.7 Nutzung des Rechtsbehelfs in der Anordnung ................... 44
3.2.8 Nutzung von Bestandteilen des Behördenlayers ................ 44
3.2.9 Rechtsbehelf in der Eingangsbestätigung ......................... 45
3.2.10
Nutzung der Signaturen in der Deklarationsanalyse . 45
3.2.11
Eigenständiges DADokument ................................ 46
3.2.12
Zuordnung des EGF bei Einzelversand ................... 47
3.2.13
Nutzung des AGS-Bescheids ................................. 47
3.3 Themenbereich: Begleitschein, Übernahmeschein ..................... 47
3.3.1 Kein Wechsel der Begleitscheinnummer im Verfahren ........ 47
3.3.2 Workaround zur Löschung bestimmter Inhalte .................. 48
3.3.3 Nutzung des Attributs ATBBefLfdNummer ........................ 48
3.3.4 Erlaubte Werte für ATBBefLfdNummer ............................. 49
3.3.5 Umgang mit IndicatorAnnahmeVerweigert ....................... 49
3.3.6 Umgang mit Elementen ohne Längenbegrenzung .............. 50
3.3.7 Umgang mit der Rolle ZWL ............................................ 50
3.3.8 Kurzfristige Lagerung / Umschlag im Begleitschein............ 51
3.3.9 Umgang mit Begleitscheinmengen unter einem Kilogramm 52
3.3.10
Umgang mit dem Feld IndicatorQuittungsbeleg ....... 52
3.3.11
Nutzung der Signatur im Container-Element AltölV .. 54
3.3.12
Strukturierte Erfassung der BGS-Nummer im
Ersatz-BGS .................................................................. 54
3.3.13
Vermerkefeld und Layertechnik ............................ 54
3.4 Themenbereich: Register ....................................................... 56
3.4.1 Allgemeines ................................................................. 56
3.4.1.1 Umfang der im Register geführten Angaben ........ 56
3.4.1.2 Zeitliche Zuordnung von Registerdokumenten zu
Auszügen ........................................................... 57
3.4.1.3 Registerauszüge zu Abfallströmen, zu denen das
Register ganz oder in Teilen in Papierform geführt
wird (<IndicatorRegisterPapier>) .......................... 57
3.4.1.4 Führung des Registers durch mehrere
Dienstleister ....................................................... 58
3.4.1.5 Umgang mit fehlenden Pflichtfeldinhalten in
Exzerpten .......................................................... 59
3.4.1.6 Kanon der Registeranforderungen ...................... 62
3.4.1.7 Nutzung von Wildcards in Registeranforderungen . 62
3.4.2 Registerführung für nachweispflichtige Abfallströme .......... 63

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III
3.4.2.1 Deckblatt, wenn ein elektronischer
Entsorgungsnachweis geführt wird ........................ 63
3.4.2.2 Deckblatt für das Register eines Beförderers
(§24 Abs.2 Nr.3 NachwV) .................................... 63
3.4.2.3 Deckblatt, wenn kein elektronischer
Entsorgungsnachweis geführt wird ........................ 64
3.4.2.4 Umgang mit Chargendokumenten in
unterschiedlichen Versionen ................................. 65
3.4.2.5 Gemeinsame Registerführung mehrerer
Registerpflichtiger ............................................... 66
3.4.3 Registerführung für nicht nachweispflichtige Abfallströme
(§24 Abs. 4, 5 und 7 NachwV) ........................................ 67
3.4.3.1 Deckblatt ........................................................ 67
3.4.3.2 Eintragung der Abfallschlüsselnummer im
Registerdeckblatt bei nicht nachweispflichtigen
Abfallströmen ..................................................... 67
3.4.3.3 Umgang mit Exzerptanforderungen .................... 68
3.4.3.4 Registerführung bei nicht nachweispflichtigen
Abfällen, für die Nachweislisten geführt werden ...... 68
3.4.3.5 Umgang mit Chargendokumenten ...................... 69
3.5 Themenbereich: Mitteilung, Quittung und drgl.......................... 69
3.5.1 Umgang mit bestimmten Textelementen .......................... 69
3.5.2 Nutzung der BMU-Quittung ............................................ 70
4 Mitwirkung.................................................................................. 72

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1
1 Allgemeines
Bei der Erstellung dieser ergänzenden Hinweise zur Dokumentation der
BMU-XML-Schnittstelle für das elektronische Abfallnachweisverfahren wur-
den folgende Quellen berücksichtigt:
[1] Kreislaufwirtschafts- und Abfallgesetz - KrW-/AbfG in der Fassung
vom 19.07.2007 (BGBl. I S. 1462)
[2] Nachweisverordnung - NachwV in der Fassung vom 20.10.2006
(BGBl. I S. 2298)
[3] Mitteilung der Bund/Länderarbeitsgemeinschaft Abfall (LAGA) 27 -
M27 in der Fassung vom 30.09.2009
[4] Dokumentation der BMU-Schnittstelle in der Version V1.04 - Defini-
tion der Schnittstelle für die Nachweisverordnung NachwV n.F. -
Schnittstellenversion 1.04 (Doc_BMU_05_203_V1_04_V03.pdf) in
der Fassung vom 06.06.2008
[5] Dokumentation der Ergänzungen der BMU-Schnittstelle in der Ver-
sion 1.04 - Definition der Schnittstelle für das elektronische Nach-
weisverfahren - Nachrichten für das ZKS-Servicemodul - Bescheid
(AGS) - Schnittstellenversion 1.04
(Doc_ZKS_06_213_V1_04_V01.pdf) in der Fassung vom
01.06.2008
[6] Umsetzung der BMU-Schnittstelle im behördlichen EDV-System
ASYS in der Fassung vom 14.07.2010 (Version 1.0)
[7] Informationsschrift Nr. 09 der ZKS-Abfall
(www.zks-abfall.de
Service
Publikationen): 'Informationsschrift besondere Konstella-
tionen.pdf'
[8] Eric van der Vlist - XML Schema - O'Reilly Verlag, Köln 2003; basie-
rend auf W3C-Recommendations zu XML-Schema
(www.w3.org/TR/
#tr_XML_Schema) bzw. der deutschen Übersetzung bei Edition-w3c
(www.edition-w3c.de/standards/)
[9] 'Klein aber oho' in SBB Forum Nr. III 2010, herausgegeben von der
Sonderabfallgesellschaft Brandenburg/Berlin mbH
(http://www.sbb-
mbh.de/publikationen/sbb-forum-start/forum-download/)
[10]
Vollzugshinweise bei Störung/Ausfall, BMU Referat WA II 2, in
der Fassung vom 13.09.2010
[11]
Hinweise zur Nutzung des „Ergänzenden Formblatts“ (EGF) im
elektronischen Abfallnachweisverfahren (eANV), Arbeitsgemein-
schaft der Sonderabfall-Entsorgungs-Gesellschaften der Länder
(AGS), in der Fassung vom 17.09.2010
[12]
AGS-Bescheid / Landesrechtlicher Bescheid - Erläuterungen
zur IT-Umsetzung und Nutzung im elektronischen Abfallnachweis-

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2
verfahren (eANV), Arbeitsgemeinschaft der Sonderabfall-
Entsorgungs-Gesellschaften der Länder (AGS), in der Fassung vom
04.11.2010

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3
2 Vorbemerkung
Dieses Dokument dient der Erläuterung der XML-Schemata, die im Zuge
der Entwicklung der Schnittstellendefinition für das elektronische Abfall-
nachweisverfahren (eANV) aufgrund der Novellierung der Nachweisver-
ordnung erstellt wurden.
Aus der Praxis der Nutzung des eANV haben sich eine Reihe von Fragen
und Problemen ergeben, die durch die bisherige Dokumentation nicht aus-
reichend oder nicht eindeutig genug geregelt wurden. Diese Dokumentati-
on ergänzt daher die bislang veröffentlichten Erläuterungen zur BMU-XML-
Schnittstelle.
Grundsätzlich gilt für BMU-XML-Dokumente, das sie den Vorgaben der
XML-Schemata genügen müssen. Diese Bedingung ist notwendig, aber
nicht hinreichend, damit ein XML-Dokument schnittstellenkonform ist. Zu-
sätzlich sind auch die in der Dokumentation der Schnittstelle (s. [4] und
[5]) sowie in den „Konkretisierenden Hinweisen“ enthaltenen Festlegun-
gen einzuhalten. Nur XML-Dokumente, die sowohl XML-schemavalide sind,
als auch den Anforderungen aus der zur Schnittstelle gehörenden Doku-
mentation genügen, können als schnittstellenkonform betrachtet werden.
Zudem sind selbstverständlich die fachlichen Anforderungen an Struktur
und Inhalte der BMU-XML-Dokumente zu erfüllen, die sich aus der dem
Nachweisverfahren zugrunde liegenden Rechtssetzung ergeben.
Die konkretisierende Hinweise enthalten sowohl für alle Beteiligte ver-
pflichtenden bzw. verbindlicher Festlegungen, Empfehlungen als auch zu-
sätzliche Erläuterung und Erklärungen. Die einzelnen Hinweise enthalten
jeweils eine entsprechende Kennzeichung.
Einige Hinweise, die nicht bestimmte Bestandteile der BMU-Schnittstelle
betreffen, folgen in diesem Kapitel. Die weiteren allgemeinen Hinweise
sind nach den Abschnitten des Kapitels 4 der BMU-Schnittstellen-
dokumentation zusammengestellt. Hinweise zu speziellen Dokumenten
bzw. Dokumentgruppen sind in eigenen Abschnitten zusammengefasst.
Die nachfolgend ausgeführten Regelungen sind von allen Beteiligten am
eANV baldmöglichst umzusetzen. In Folge des Vorlaufs und des Inhalts
der Hinweise können alle Beteiligten bis zum 01.04.2011 davon ausgehen,
dass alle Systeme entsprechend angepasst wurden.
2.1 Plausibilitätsprüfungen
Zu [4] Kap. 3 und [6] Kap. 8
Charakter: Empfehlung

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Systeme, die BMU-XML-Dokumente verarbeiten und insbesondere versen-
den, sind angehalten, diese hinreichend auf Plausibilität zu prüfen. Die
Prüfungen sollten noch vor der Anbringung einer elektronischen Signatur
an der jeweiligen Version des Dokuments durchgeführt werden. Zur Plau-
sibilitätsprüfung ist es nicht ausreichend, nur die Validität gegen die
Schema-Definitionen der BMU-XML-Schnittstelle (s. Kap. 1 diese Doku-
ments) und die Einhaltung der Festlegungen aus der Dokumentation der
Schnittstelle zu prüfen, es sind auch fachliche Prüfungen vorzusehen, um
die Qualität zu steigern und so eine wesentliches Ziel Einführung der
elektronischen Nachweisführung umzusetzen.
Eine Übersicht der vom Behördensystem ASYS automatisch ermittelten
und mittels der BMU-Quittung an den Versender gemeldeten Fehlerzu-
stände findet sich in [6] Kap. 8. Sie kann als Vorlage für Plausibilitäts-
prüfungen in den DV-Systemen der Abfallwirtschaft genutzt werden. Diese
Übersicht wird bedarfsweise durch die Bundesländer aktualisiert. Sie stellt
den von allen Ländern im Konsens zusammengestellten Umfang an auto-
matisch zurückgemeldeten Fehlerzuständen dar und wird daher einheitlich
bundesweit angewendet. Aufgrund unterschiedlicher fachlicher Schwer-
punktsetzung der Behörden und individueller Konfigurationsergänzungen
von ASYS in einzelnen Ländern können aber auch weitere Fehlerzustände
automatisch von diesen Ländern zurückgemeldet werden.
2.2 Kommunikationsablauf gemäß NachwV
Zu [4] Kap. 3.3
Charakter: Verpflichtung
Der Ablauf der Kommunikation muss die durch die NachwV [2] vorge-
schriebene Reihenfolge der Bearbeitung und Signatur der Dokumente be-
rücksichtigen.
Die folgende Grundsätze sind bei der Kommunikation zu beachten. Abwei-
chungen von diesen Grundsätzen sind nur zulässig, wenn die Empfänger
der Nachricht ausdrücklich einverstanden sind:
a) Versand der Dokumente nur nach Abschluss der Bearbeitung durch den
Sender
Werden vorab keine weitergehenden Vereinbarungen zwischen den Kom-
munikationspartnern getroffen, so kann und soll ein Empfänger davon
ausgehen, dass der Sender eines Dokumentes die Bearbeitung an diesem
Dokument abgeschlossen hat. Insbesondere ein durch den Absender sig-
niertes und zu seiner Rolle im Entsorgungsvorgang passendes oberstes
Layer in einem Dokument signalisiert den Abschluss der aktuellen Arbeiten
am Dokument durch den Sender (s.a. Kap. 3.1.6.1 u. Kap. 3.1.6.2). Bei
Begleitscheinen im Quittungsbelegverfahren kann der Abschluss signali-

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siert werden durch das gesetzte Ankreuzfeld in den Daten der Abfalltrans-
portbeteiligten <ATBListe> passend zum jeweiligen Layer
1
.
b) Versand der Dokumente in der Regel nur an den in der vorgeschriebe-
nen Bearbeitungsreihenfolge dem Absender Nachfolgenden
Aufgrund der Vielzahl von Einsprüchen und Anmerkungen ist der nachfol-
gende Abschnitt in eckigen Klammern [] noch nicht entscheidungsreif und
daher noch nicht als verbindlich zu betrachten. Eine endgültige Regelung
wird nach weiteren für Anfang 2011 vorgesehenen Diskussionen nachge-
reicht.
[Die Berechtigung, Änderungen und Ergänzungen an einem Dokument
vorzunehmen, wechselt durch den Versand an den Empfänger. Dieser
kann und soll in der Regel davon ausgehen, dass er der in der vorge-
schriebenen Bearbeitungsreihenfolge dem Absender Nachfolgende ist.
Von dieser Regel kann in den folgenden Fällen abgewichen werden:
Der Begleitschein kann
- zum Zeitpunkt des Versandes vom Erzeuger an den 1. Beför-
derer auch
zusätzlich
an den Entsorger gesandt werden.
- zum Zeitpunkt des Versandes vom Entsorger an den Erzeuger
und den letzten Beförderer (nach Abschluss der Bearbeitung
durch den Entsorger) auch
zusätzlich
an alle anderen beteilig-
ten Beförderer gesandt werden.
Die Dokumente können darüber hinaus auf individuelle Anforderung oder
automatisch an weitere Kommunikationspartner übermittelt werden, wenn
diese ausdrücklich einverstanden sind, Dokumente außerhalb der vorge-
schriebenen Bearbeitung bzw. Übermittlung entgegenzunehmen.]
c) Korrekturen
Korrekturen können durch den Absender nur noch vorgenommen werden
wenn
auf Grund der XML-Schemata die Anbringung eines Ergänzungs-
layers zulässig ist und hierzu
der bzw. die durch die vorgeschriebene Bearbeitungsreihenfolge
nachfolgenden Beteiligten ihre pflichtgemäßen Angaben in den ihren
Rollen gemäßen Basislayern eingetragen und signiert haben und
ggf. geklärt ist, welcher an einem Dokument Beteiligte das Doku-
ment als nächstes bearbeiten darf.
1
Im BGSErzLayer: ATBListe/Erzeuger/IndcatorQuittungsbeleg; Im BGSBefLayer:
ATBListe/Befoerderer/IndicatorQuittungsbeleg wobei BGSBefLayer@ATBBefLfdNummer
übereinstimmen muss mit Befoerderer/LfdNrBefoerderer; Im BGSEntLayer und
BGSZWLLayer: analog zum BGSErzLayer; Im BGSErgaenzungsLayer:
IndicatorQuittungsbeleg beim Beteiligten in ATBListe passend zu den Attributen in
@ATBRolle und @ATBBefLfdNummer des Layerelements.

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Letzteres ist notwendig, damit nicht mehr als ein Beteiligter zur Zeit ein
Ergänzungslayer zu einem Dokument hinzufügt und signiert. Geschieht
dies, gibt es mehrere parallel weiter bearbeitete Versionen eines Doku-
ments, die sich aufgrund der elektronischen Signaturen nicht mehr zu ei-
nem Dokument vereinen lassen. Dieser Zustand ist unbedingt zu vermei-
den. Zu den „in der vorgeschriebene Bearbeitungsreihenfolge nachfolgen-
den Beteiligten“ sind auch die Behörden zu rechnen, dabei muss z.B. auch
bei Entsorgungsnachweisen im priv. Verfahren damit gerechnet werden,
dass die Behörde diesen nach Übersendung durch den Nachweispflichtigen
durch ein Behördenlayer ergänzt.
Bei der Kommunikation ist darüber hinaus zu berücksichtigen, dass die
ZKS nicht garantiert, die Dokumente in einem Postfach der VPS in der
Reihenfolge an den Postfachnutzer abzuliefern, in der sie in das Postfach
durch die verschiedenen Absender eingestellt wurden. Dadurch kann es
vorkommen, dass jüngere Nachrichten vor älteren Nachrichten beim Emp-
fänger ankommen können.
d) Versand an Behörden
Behörden erwarten die Zusendung eines elektronischen Dokuments in
demjenigen Zustand, der gemäß NachwV auch im Papierverfahren vorlie-
gen muss, um es der Behörde zur Bearbeitung vorzulegen. Werden dem-
gegenüber Dokumente in früheren Bearbeitungsstadien zur Behörde ge-
sandt, werden sie im günstigsten Fall abgewiesen, ggf. aber auch wie ein
abgeschlossenes Dokument angenommen. Grundlage des behördlichen
Handelns in diesem Falle wird in der Regel die Version des Dokuments
sein, welche die Behörde erstmalig erreicht. Verzögerungen in der Bear-
beitung der Vorgänge infolge zurückgemeldeter Fehler oder nachgeforder-
ter Angaben bis hin zur Einleitung von OWi-Verfahren wegen fehlerhafter
Nachweisführung gehen zu Lasten des Versenders.
2.3 Pflichtfelder vs. Pflichtangaben
Zu [4] Kap.
Charakter: Erläuterung
Die XML-Schemata, welche die Definition der erlaubten und notwendigen
XML-Strukturen der BMU-Schnittstelle darstellen, enthalten nur sehr we-
nige Pflichtfelder. Grund hierfür ist, dass die Formblätter des Anhangs 3
der NachwV je nach Verfahren bzw. Verfahrensvariante unterschiedlich
genutzt werden. Die Strukturen der Schnittstelle wiederum orientieren
sich weitestgehend an den Formblattstrukturen und werden daher analog
eingesetzt. Daher gilt, dass in den Formblättern alle Elemente zu füllen
sind, die in dem jeweils genutzten Verfahren auch in den Papierformularen
zu nutzen sind.

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2.4 Erlaubte Werte bei bestimmten XML-Schema-Basistypen
Zu [4] Kap. 3.3
Zusammengefasst nach [8] Kap. 4.
Charakter: Erläuterung
Bei der Beurteilung der Zulässigkeit von Inhalten in XML-Elementen, die
mittels XML-Schema bestimmten Typen zugeordnet wurden, sind die Ver-
arbeitungsregeln zu beachten nach denen die Inhalte von XML-Dateien zu
behandeln sind, bevor die Prüfung gegen die Schemadefinitionen vorge-
nommen werden kann. Diese Verarbeitungsregeln sind von XML-Parsern
und -Validierern zu beachten.
Eine XML-Datei muss - wie alle Dateien - bei der Verarbeitung interpretiert
werden, da es sich zunächst nur um eine Bytefolge handelt. Bei XML-
Schema wird zwischen verschiedenen Darstellungsräumen unterschieden:
Serialisierungsraum: Die Bytefolge der XML-Datei
Geparster Raum: Überführung der Bytefolge nach Unicode und
Whitespace-Vereinheitlichung
Lexikalischer Raum: Whitespace-Verarbeitung
Werteraum: Bedeutung der verbleibenden Zeichenkette im Licht des
dem Element zugewiesenen Typs
Die Abfolge der Verarbeitungsschritte bei einer Validierung ist
I.
Datei-Bytefolge lesen (
Serialisierungsraum
)
II.
Bytefolge nach Unicode übersetzen
III.
Zeilenenden und Whitespaces (Blank, Tab, LF, CR
2
) normali-
sieren, d.h. durch Leerzeichen ersetzen (
Geparster Raum
)
Ausnahme: xs:string
IV.
Whitespace-Zusammenfassung (führende & nachfolgende
Leerzeichen entfernen, Leerzeichenfolgen gegen einzelnes
Leerzeichen ersetzen) (
Lexikalischer Raum
)
Ausnahme: xs:normalizedString
V.
Interpretation der lexikalischen Repräsentation des Wertes
abhängig vom XML-Schema-Typ (
Werteraum
)
Am Beispiel eines Elements vom Typ xs:token sei dies veranschaulicht:
2
Blank: Leerzeichen; Tab: horizontaler Tabulator-Vorschub; LF LineFeed, Zeilenvor-
schub; CR: Carriage Return, Wagenrücklauf

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